证券从业资格考试介绍、复习方法与备考技巧 1
第一章 证券交易概述 6
第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 6
第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元 27
第二章 证券交易程序 36
第一节 证券交易程序概述 36
第二节 证券账户和证券托管 40
第三节 委托买卖 47
第四节 竞价与成交 58
第五节 交易结算 69
第三章 特别交易事项及其监管 71
第一节 特别交易规定与交易事项 71
第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 90
第四章 证券经纪业务 100
第一节 证券经纪业务概述 100
第二节 证券经纪业务的营运管理 110
第三节 证券经纪业务的营销管理 124
第四节 证券经纪业务的内部控制与风险防范 132
第五节 证券经纪业务的监管和法律责任 138
第五章 经纪业务相关实务 143
第一节 股票网上发行 143
第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 154
第三节 基金、权证和转债的相关操作 165
第四节 代办股份转让 182
第五节 期货交易的中间介绍 194
第六章 证券自营业务 199
第一节 证券自营业务的含义与特点 199
第二节 证券公司证券自营业务管理 203
第三节 证券自营业务的禁止行为 210
第四节 证券自营业务的监管和法律责任 216
第七章 资产管理业务 220
第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 220
第二节 资产管理业务的基本要求 225
第三节 定向资产管理业务 230
第四节 集合资产管理业务 237
第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 245
第六节 资产管理业务的监管和法律责任 250
第八章 融资融券业务 253
第一节 融资融券业务的含义及资格管理 253
第二节 融资融券业务的管理 256
第三节 融资融券业务的风险及其控制 275
第四节 融资融券业务的监管和法律责任 281
第五节 转融通业务（新增） 285
第九章 债券回购交易 289
第一节 债券质押式回购交易 289
第二节 债券买断式回购交易 303
第三节 债券回购交易的清算与交收 312
第十章 证券登记与交易结算 322
第一节 证券登记 322
第二节 证券交易清算与交收 327
第三节 结算账户的管理 335
第四节 证券交易的结算流程 339
第五节 结算风险及防范 344