第1章 导论 1
1.1 研究背景与研究前提 1
1.1.1 研究背景 1
1.1.2 中国存量知识产权的现状 3
1.1.3 研究前提 6
1.2 研究动机与研究意义 7
1.3 研究思路与研究方法 9
1.3.1 研究思路 9
1.3.2 研究方法 10
1.4 研究框架与创新之处 10
1.4.1 研究框架 10
1.4.2 创新之处 12
第2章 相关研究成果回顾 13
2.1 相关概念的研究 13
2.1.1 知识产权、知识产品及知识产权融资 13
2.1.2 融资能力 17
2.1.3 研究评述 19
2.2 知识产权融资的技术环境 20
2.2.1 融资风险研究 20
2.2.2 融资约束研究 27
2.2.3 估价问题研究 33
2.2.4 研究评述 40
2.3 知识产权融资评价 41
2.3.1 融资影响因素 41
2.3.2 融资评价模型 51
2.3.3 研究评述 54
2.4 融资与企业业绩关系的实证研究 55
2.4.1 资本结构与公司业绩关系 55
2.4.2 债务期限结构与公司业绩关系 59
2.4.3 研究评述 63
第3章 企业知识产权融资理论 65
3.1 知识产权融资的经济理论基础 65
3.1.1 新经济增长与知识经济理论 65
3.1.2 交易费用理论 70
3.1.3 控制权、证券设计与融资结构 74
3.1.4 人力资本与物质资本合作投资模型 80
3.2 知识产权融资的可行性分析 86
3.2.1 可交易性：知识产权的变现融资 87
3.2.2 可许可性：知识产权使用权许可融资 88
3.2.3 可出质性：知识产权信贷融资 91
3.2.4 可资本化：知识产权的权益融资 94
3.2.5 可分离性：知识产权融资的法律制度基础 95
3.3 知识产权融资的路径分析 98
3.3.1 知识产权的商业化路径：以创新成果为例 98
3.3.2 知识产权融资的参与方 103
3.3.3 知识产权融资方式和融资程序 104
3.3.4 知识产权融资平台 105
3.4 知识产权债务融资理论研究 106
3.4.1 知识产权担保融资理论 106
3.4.2 债务期限结构理论 122
3.5 知识产权融资的不对称性 127
3.5.1 不对称性的表现 127
3.5.2 不对称性的法律经济学分析 128
3.5.3 不对称性的解决思路 132
第4章 企业知识产权融资的影响因素 134
4.1 知识产权融资影响因素的理论分析 134
4.1.1 理论分析的基本依据 134
4.1.2 知识产权特征 136
4.1.3 知识产权所有者特征 138
4.1.4 市场与经济环境特征 139
4.1.5 行业特征 140
4.1.6 融资特征 141
4.2 知识产权融资影响因素的调查与分析 142
4.2.1 调查设计 142
4.2.2 调查结果的初步处理 143
4.2.3 调查结果的初步统计分析 144
4.3 知识产权融资影响因素的分类与再次筛选 149
4.3.1 知识产权融资能力影响因素的再次筛选 150
4.3.2 知识产权融资能力影响因素的重分类 153
4.3.3 层次分析法下的验证设想 156
第5章 企业知识产权融资评价模型的构建 159
5.1 知识产权融资评价指标体系 159
5.1.1 总目标层的指标 159
5.1.2 准则层的指标 160
5.1.3 指标层的指标 160
5.2 企业知识产权融资评价模型 164
5.2.1 计算方法与原理 164
5.2.2 建模过程 166
5.3 知识产权融资评价 166
5.3.1 知识产权融资评价指标权重的确定 167
5.3.2 知识产权融资评价指标的赋值 171
5.3.3 知识产权融资指数的算例 174
5.4 知识产权融资评价报告 178
5.4.1 概念与报告类型 178
5.4.2 报告的基本内容 178
第6章 知识产权融资指数的应用研究 180
6.1 知识产权融资能力比较 180
6.1.1 商标权融资理论与企业间融资能力的比较 180
6.1.2 案例分析 183
6.2 知识产权融资管理 187
6.2.1 知识产权融资管理理论 187
6.2.2 案例分析 189
6.3 知识产权融资指数与企业业绩关系的实证研究 192
6.3.1 研究假设、样本选择与变量定义 192
6.3.2 结果分析 195
6.3.3 研究结论 198
6.4 知识产权融资指数的其他运用方向 198
第7章 研究结论与建议 200
7.1 研究结论 200
7.2 管理建议 201
7.2.1 知识产权评估方面 202
7.2.2 知识产权融资方面 203
7.2.3 知识产权管理方面 204
7.3 研究局限与展望 205
附录1 知识产权融资的影响因素调查问卷（样卷） 207
附录2 公司调查函（样本） 213
附录3 模型的优化：对问卷结果进行加权平均处理 215
参考文献 218
后记 244