第一章 概述 1
1．1 股票与股票市场概述 2
1．1．1 股票 2
1．1．2 股票市场 5
1．2 香港股票市场及其相关法规 6
1．2．1 香港公司的分类 6
1．2．2 香港联合交易所 7
1．2．3 香港证券与期货事务监察委员会 11
1．2．4 香港股票市场概况 15
1．2．5 香港股票市场的相关法规 17
1．3．1 中国大陆股份制企业概况 18
1．3 中国大陆股票市场及其相关法规 18
1．3．2 中国大陆股票市场简介 23
1．3．3 中国大陆股票市场的管理 27
1．3．4 中国大陆股票市场的相关法规 29
1．4 中港股票市场比较 32
1．4．1 公司的股权设置 32
1．4．2 股票市场的管理 32
1．4．3法人股交易市场 33
1．4．4 证券交易所的性质 33
1．4．5 证监会的性质 33
第2章 上市股票的种类 35
2．1．1 普通股 36
2．1 香港上市股票的种类 36
2．1．2 优先股 47
2．1．3 认股权证 53
2．1．4 别类认股权证 65
2．2 中国大陆上市股票的种类 68
2．2．1 A股 69
2．2．2 B股 72
2．3 中港上市股票的种类比较 76
2．3．1 A股和B股 76
2．3．2 认股权证 76
2．3．4 优先股的种类 77
2．3．3 另类认股权证 77
第3章 股票经纪制度 79
3．1 香港股票经纪制度 80
3．1．1 香港证券交易商 80
3．1．2 香港股票经纪 87
3．2 中国大陆股票经纪制度 93
3．2．1 中国大陆股票经纪 93
3．2．2 中国大陆证券经营机构 95
3．2．3 中国大陆证券交易所会员 100
3．3 中港股票经纪制度的比较 103
3．3．1 经纪的基本概念 103
3．3．3 经纪的种类 104
3．3．2 经纪的资格 104
3．3．4 交易席位和场内代表 105
3．3．5 经纪的监管 105
第4章 股票的发行与认购 107
4．1 香港股票的发行与认购 108
4．1．1招股书简介 108
4．1．2 申请表简介 113
4．1．3 申请新股的注意事项 118
4．1．4 股票分配基准 119
4．1．5 新股成本的计算 120
4．2．1 A股的发行与认购 123
4．2 中国大陆股票的发行与认购 123
4．2．2 B股的发行与认购 134
4．3 中港股票的发行与认购比较 139
4．3．1 公开认证的方式 139
4．3．2 申请人的资格 139
4．3．3股款的缴纳 139
4．3．4股票的分配基准 140
4．3．5 股票上市的时间 140
4．3．6 内部职工股的上市时间 141
4．3．7盈利预测和股息政策 141
4．3．8 股票的承销和包销 141
4．3．10 审批的有效期 142
4．3．9 承销（包销）协议的审批 142
第5章 股票的买卖 145
5．1 香港股票的买卖 146
5．1．1股票的买卖单位和价位 146
5．1．2 股票买卖的程序 148
5．1．3 股票的交收与过户 160
5．1．4 股票买卖的费用 168
5．1．5 孖展买卖 169
5．1．6 股票的评估 179
5．1．7 投资股票的注意事项 187
5．2 中国大陆股票的买卖 188
5．2．1 A股的买卖 189
5．2．2 B股的买卖 197
5．3 中港股票的买卖比较 207
5．3．1 股票的孖展买卖 207
5．3．2 股票回转交易制度 208
5．3．3 股票的交收 208
5．3．4 赈户协议 209
第6章 股票的派生权益 211
6．1 香港股票的派生权益 212
6．1．1 股票的除息和除权 212
6．1．2 股息 215
6．1．3 红股 216
6．1．4 供股 217
6．1．5 投资者的注意事项 221
6．2 中国大陆股票的派生权益 222
6．2．1 A股的派生权益 223
6．2．2 B股的派生权益 227
6．3 中港股票的派生权益比较 228
6．3．1股息的货币种类 228
6．3．2 送股的限制 228
6．3．3 供股（配股）的限制 229
第7章 股市指数 231
7．1．1 恒生指数 232
7．1 香港股市指数 232
7．1．2 所有普通股指数 238
7．2 中国大陆股市指数 241
7．2．1 上海股市指数 241
7．2．2 深圳股市指数 243
7．3 中港股市指数比较 245
7．3．1 股市指数的分类 245
7．3．2 股市指数的成分股 245
第8章 股东的权益披露 247
8．1香港上市公司的股东权益披露 248
8．1．1 大股东的权益披露 248
8．1．3 权益披露的时间和方式 252
8．1．2 董事和行政总裁的权益披露 252
8．1．4 公司及财政司的调查 254
8．2 中国大陆上市公司的股东权益披露 255
8．2．1个人股东的权益披露 256
8．2．2 法人股东的权益披露 257
8．3 中港上市公司股东的权益披露比较 258
8．3．1 持股量的计算方法 258
8．3．2 权益披露的时间 260
8．3．3 利润的收归 260
第9章 上市公司的信息披露 263
9．1．1上市协议 264
9．1香港上市公司的信息披露 264
9．1．2 上市规划 266
9．1．3 年度报告和中期报告 270
9．2 中国大陆上市公司的信息披露 271
9．2．1招股说明书 271
9．2．2 上市公告书 272
9．2．3 年度报告 273
9．2．4 中期报告 275
9．2．5 临时报告 275
9．3 中港上市公司的信息披露比较 279
9．3．1 中期和年度报告的公布时间 279
9．3．2 公司的信息披露途径 280
第10章 上市公司的收购 281
10．1 香港上市公司的收购 282
10．1．1 收购的概述 282
10．1．2 全面收购 283
10．1．3 违反守则的处罚 287
10．1．4 公司私有化 290
10．2 中国大陆上市公司的收购 293
10．2．1 收购的概念及种类 294
10．2．2 全面收购 295
10．3．2 全面收购的价格 297
10．3．1 全面收购的触发点 297
10．3 中港上市公司的收购比较 297
10．3．3 自由增购率 298
10．3．4 收购人的资格 298
10．3．5 持股量的计算 298
第11章 股市的内幕交易 301
11．1 香港股市的内幕交易 302
11．1．1 内幕交易的基本概念 302
11．1．2 内幕交易的发生情况 304
11．1．3 内幕交易的豁免情况 306
11．1．4 香港对内幕交易人士的惩罚 307
11．2．1 内幕交易的构成 318
11．2 中国大陆股市的内幕交易 318
11．2．2 大陆对内幕交易人士的惩罚 321
11．3 中港股市的内幕交易比较 323
11．3．1 内幕交易的举证责任 323
11．3．2 内幕交易的刑事化 323
11．3．3 内幕交易的裁定 323
第12章 股市的不正当交易活动 325
12．1 香港股市的不正当交易活动 326
12．1．1 证券交易商的不当行为 326
12．1．2 任何人士的造市行为 328
12．1．3 错误或误导性的陈述 330
12．2．1 欺骗客户的行为 331
12．2 中国大陆股市的不正常交易活动 331
12．2．2 操纵市场行为 334
12．2．3 虚假陈述行为 335
12．3 中港股市的不正当交易活动人士比较 337
12．3．1 不正当交易活动人士的责任 337
12．3．2 不正当交易活动的惩罚程度 337
附录 340
1 上海B股境外承销商/经纪人名录 340
2 深圳B股特许境外证券商名录 346
英汉词汇对照 357
参考书目 360