上篇 银行的监督与管理 1
银行监管概览 1
1.0 引言 1
1.1 银行监管的必要性、目的、基本原则和法定权限 2
1.2 银行监管的一般方法 10
1.3 银行监管的法律手段 14
1.4 银行监管的技术手段 16
1.5 银行监管的体制类型 32
1.6 美国的银行监督与管理 39
2.0 引言 39
2.1 美国银行体制的基本特征 40
2.2 双线多头的银行监管体制 42
2.3 对银行机构国内业务的监管 49
2.4 对国际银行业务的监管 65
2.5 美国银行监管的特色 69
2.6 英国的银行监督和管理 74
3.0 引言 74
3.1 英国金融制度的发展特征 75
3.2 英国银行监管体制的演变过程 78
3.3 英国银行监管的主要内容和方法 84
3.4 英国银行监管的特点 88
3.5 日本的银行监督与管理 93
4.0 引言 93
4.1 日本的金融体系及发展特征 94
4.2 日本的银行监管体制 99
4.3 日本银行监管的主要内容 103
4.4 香港的银行监督与管理 110
5.1 独特的银行业监管体制 110
5.2 香港银行业管理的立法 114
5.3 银行监管的主要内容 117
5.4 对银行业的检查、审计、违例处理和接管 122
5.5 各国对外资银行的监督管理比较 126
6.0 引言 126
6.1 监管外资银行的不同政策类型 127
6.2 发展中国家对外资银行的监管 129
6.3 西方发达国家对外资银行的监管 135
6.4 我国引进和监管外资银行的历程、现状与特点 141
6.5 如何进一步加强、完善我国对外资银行的监管 148
6.6 银行业的国际统一监管准则：《巴塞尔协议》 154
7.1 国际上统一银行监管标准的必要性 154
7.2 《巴塞尔协议》的主要内容和条款分析 157
7.3 世界各国对《巴塞尔协议》的反响 169
7.4 《巴塞尔协议》的影响和作用 172
7.5 借鉴国际经验规范我国的银行监督管理 174
8.0 引言 174
8.1 我国银行监管的现状与存在的突出问题 175
8.2 进一步规范我国银行监督管理的必要性和迫切性 182
8.3 规范和强化我国银行监督管理的总体思路 185
9.0 引言 199
下篇 证券市场的监督与管理 199
证券市场监管概览 199
9.1 证券市场监管的形成和发展 200
9.2 证券市场监管的复杂性和必要性 202
9.3 证券市场监管的目标 204
9.4 证券市场监管的体制类型 205
9.5 证券市场监管的基本原则 210
9.6 证券市场监管的手段 217
9.7 证券市场监管的内容 219
9.8 美国的证券市场监督与管理 226
10.0 引言 226
10.1 美国对证券监管的立法 227
10.2 美国的证券监管体制 230
10.3 美国对证券发行的监管 233
10.4 美国对证券上市的监管 235
10.5 美国对证券交易的监管 236
10.6 英国的证券市场监督与管理 241
11.0 引言 241
11.1 英国对证券监管的立法 242
11.2 英国的证券监管体制 245
11.3 英国对证券发行的监管 249
11.4 英国对证券上市的监管 251
11.5 英国对证券交易的监管 253
12.0 引言 256
11.6 日本的证券市场监督与管理 256
12.1 日本对证券监管的立法 257
12.2 日本的证券监管体制 259
12.3 日本对证券发行的监管 263
12.4 日本对证券上市的监管 264
12.5 日本对证券交易的监管 266
12.6 日本对证券交易机构的监管 268
12.7 香港的证券市场监督与管理 271
13.0 引言 271
13.1 香港对证券监管的立法 272
13.2 香港的证券监管体制 274
13.3 香港对证券发行的监管 276
13.4 香港对证券上市的监管 278
13.5 香港对证券交易的监管 279
13.6 香港证券市场监管的特点 282
13.7 借鉴国际经验规范和完善我国的证券市场监管 286
14.0 引言 286
14.1 我国证券市场的发展及证券监管体制的形成 287
14.2 我国证券监管体制的基本架构 290
14.3 我国证券监管的内容 295
14.4 对我国证券监管体系的基本评价 302
14.5 规范和完善我国证券市场监管的若干 307
理论与实践问题 307
后记 311