一、综合 1
一、综合 1
中华人民共和国证券法 （1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过 1998年12月29日中华人民共和国主席令第12号公布 自1999年7月1日起施行） 1
中华人民共和国刑法（节录） （1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订 1997年3月14日中华人民共和国主席令第83号公布 自1997年10月1日起施行） 28
中华人民共和国刑法修正案 （1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过 1999年12月25日中华人民共和国主席令第27号公布 自公布之日起施行） 33
企业债券管理条例 （1993年8月2日中华人民共和国国务院令第121号公布 自发布之日起施行） 36
国务院关于《禁止证券欺诈行为暂行办法》的批复 （1993年9月2日 国务院） 40
国务院证券委员会、中国人民银行、最高人民检察院关于加强证券从业人员犯罪预防工作的通知 （1995年6月9日） 46
中国证券监督管理委员会关于加强证券、期货交易所稽查工作的通知 （1996年6月14日 证监发字〔1996〕67号） 48
最高人民法院关于如何确定证券回购合同履行地问题的批复 （1996年7月4日 最高人民法院） 51
最高人民法院关于证券经营机构之间以及证券经营机构与证券交易场所之间因股票发行或者交易引起的争议人民法院能否受理的复函 （1996年12月8日 最高人民法院） 51
中国证券监督管理委员会派驻证券、期货交易所督察员管理暂行规定 （1997年1月6日 中国证券监督管理委员会） 52
最高人民法院关于证券回购纠纷案件座谈会经要 （1997年1月9日） 54
证券市场禁入暂行规定 （1997年3月3日 中国证券监督管理委员会） 58
可转换公司债券管理暂行办法 （1997年3月8日国务院批准 1997年3月25日 国务院证券委员会发布） 62
国务院批转国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》的通知 （1997年5月21日 国务院） 67
最高人民法院关于领取营业执照的证券公司营业部是否具有民事诉讼主体资格的复函 （1997年8月22日 最高人民法院） 69
最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算账户资金等问题的通知 （1997年12月2日 法发〔1997〕27号） 70
关于加强证券期货信息传播管理的若干规定 （1997年12月12日 中国证券监督管理委员会、新闻出版署、邮电部、广电部、国家工商行政管理局、公安部） 71
中国证券监督管理委员会证券监管专员办事处暂行办法 （1998年2月28日 中国证券监督管理委员会发布） 73
中国证券监督管理委员会关于加强律师从事证券法律业务管理的通知 （1998年7月3日 证监法字〔1998〕1号） 75
关于贯彻最高人民法院法发〔1997〕27号通知应注意的几个问题的紧急通知 （1998年7月22日 法明传〔1998〕213号） 77
中国证券监督管理委员会关于在查处证券期货违法违规违纪案件中加强协调配合的通知 （1998年9月14日 证监〔1998〕44号） 78
中国证券监督管理委员会、公安部关于在查处证券期货违法犯罪案件中加强协调配合的通知 （1999年2月14日 证监发〔1999〕10号） 79
最高人民法院关于认真学习正确实施《中华人民共和国证券法》的通知 （1999年6月29日 最高人民法院） 80
最高人民检察院关于人民检察院直接受理立案侦查案件立案标准的规定（试行）（节录） （1999年9月16日 高检发释字〔1999〕2号） 81
中国证券监督管理委员会关于不得限制中介机构跨地区执行证券相关业务的通知 （1999年11月16日 证监会计字〔1999〕60号） 89
中国证券监督管理委员会关于印发《中国证券监督管理委员会调查处理证券期货违法违规案件基本准则》等五项制度的通知 （1999年12月12日） 89
附： 90
中国证券监督管理委员会调查处理证券期货违法违纪案件基本准则 90
中国证券监督管理委员会调查处理证券期货违法违规案件中证据准则 97
中国证券监督管理委员会办理交易证券期货违法违规事项的规定 98
中国证券监督管理委员会行政处罚听证办法 99
中国证券监督管理委员会信访工作规定 102
证券公司股票质押贷款管理办法 （2000年2月2日 中国人民银行） 105
关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定 （2001年4月3日 中共中央办公厅、国务院办公厅） 111
最高人民法院关于印发《民事案件案由规定（试行）》的通知 （2000年10月30日 法发〔2000〕26号） 112
最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定（节录） （2001年4月18日） 114
关于证券公司担保问题的通知 （2001年4月24日 证监发〔2001〕69号） 118
最高人民法院关于涉证券民事赔偿案件暂不予受理的通知 （2001年9月21日 法明传〔2001〕406号） 119
最高人民法院关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定 （2001年9月21日 法释〔2001〕28号） 119
人民检察院直接受理立案侦查的渎职侵权重特大案件标准（试行）（节录） （2001年7月20日最高人民检察院第九届检察委员会第九十二次会议通过） 122
当前民商事审判工作应当注意的主要问题（节录） （2001年11月13日） 124
最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定 （2001年12月21日 法释〔2001〕33号） 126
最高人民法院 最高人民检察院关于执行《中华人民共和国刑法》确定罪名的补充规定 （2002年3月15日 法释〔2002〕7号） 138
最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知 （2002年1月15日 最高人民法院） 140
二、证券发行 142
中国证券监督管理委员会关于股票公开发行与上市公司信息披露有关事项的通知 （1993年3月18日 证监研字〔1993〕19号） 142
二、证券发行 142
股票发行与交易管理暂行条例 （1993年4月22日 国务院） 144
公开发行股票公司信息披露实施细则（试行） （1993年6月10日 中国证券监督管理委员会） 160
中国证券监督管理委员会关于禁止股票发行中不当行为的通知 （1996年1月25日 证监发字〔1996〕21号） 166
股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则 （1996年5月3日 国务院证券委员会） 167
中国证券监督管理委员会关于坚决制止股票发行中透支等行为的通知 （1996年8月22日 证监发字〔1996〕169号） 173
中国证券监督管理委员会关于股票发行与认购方式的暂行规定 （1996年12月26日 证监发字〔1996〕423号） 173
中国证券监督管理委员会关于股票发行工作若干规定的通知 （1996年12月26日 证监〔1996〕12号） 179
中国证券监督管理委员会关于股票发行工作若干问题的补充通知 （1998年3月17日 证监〔1998〕8号） 182
中国证券监督管理委员会关于停止发行内部职工股的通知 （1998年11月25日 证监发字〔1998〕297号） 183
中国证券监督管理委员会关于进一步完善股票发行方式的通知 （1999年7月28日 证监发行字〔1999〕94号） 184
中国证券监督管理委员会办公厅关于转发西安证券监管办公室《关于制止在证券交易场所擅自进行募股活动的通知》的通知 （1999年10月13日 证监办发〔1999〕50号） 187
三、证券市场交易 189
中国证券监督管理委员会关于健全查验制度防范股票盗卖的通知 （1994年6月14日 证监发字〔1994〕78号） 189
三、证券市场交易 189
中国证券监督管理委员会关于规范企业债券在证券交易所上市交易等有关问题的通知 （1996年4月5日 证监发字〔1996〕52号） 190
中国证券监督管理委员会关于加强证券交易所会员管理的通知 （1998年6月5日 证监交字〔1998〕12号） 191
中国证券监督管理委员会关于清理整顿证券交易中心有关事项的通知 （1999年5月4日 证监市场字〔1999〕21号） 195
网上证券委托暂行管理办法 （2000年4月14日 中国证券监督管理委员会） 196
关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知 （2001年2月25日 证监发〔2001〕29号） 200
上海、深圳证券交易所交易规则 （2001年8月31日 上海证券交易所、深圳证券交易所） 202
关于调整证券交易佣金收取标准的通知 （2002年4月4日 中国证券监督管理委员会、国家计委、国家税务总局） 215
四、证券机构 217
四、证券机构 217
证券业从业人员资格管理暂行规定 （1995年4月18日 国务院证券委员会） 217
证券经营机构股票承销业务管理办法 （1996年6月17日 国务院证券委员会） 223
境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定 （1996年10月23日 中国证券监督管理委员会） 231
证券经营机构证券自营业务管理办法 （1996年10月23日 中国证券监督管理委员会） 236
证券、期货投资咨询管理暂行办法 （1997年12月25日 国务院证券委员会） 242
中国证券监督管理委员会关于禁止证券经营机构申购自己承销股票的通知 （1997年12月29日 证监机字〔1997〕4号） 249
证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则 （1998年4月23日 中国证券监督管理委员会） 249
中国证券监督管理委员会关于发布《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的通知 （1998年12月11日 证监机字〔1998〕46号） 253
中国证券监督管理委员会关于证券营业部审批工作有关问题的通知 （1999年3月16日 证监机构字〔1999〕13号） 258
中国证券监督管理委员会关于进一步加强证券公司监管的若干意见 （1999年3月16日 证监机构字〔1999〕14号） 261
外国证券类机构驻华代表机构管理办法 （1999年4月21日 中国证券监督管理委员会） 267
中国证券监督管理委员会关于加强证券经营机构股票承销业务监管工作的通知 （1999年7月5日 证监机构字〔1999〕54号） 271
中国证券监督管理委员会关于坚决制止非证券经营机构经营证券业务的通知 （1999年7月17日 证监机构字〔1999〕63号） 273
证券投资咨询机构检查制度 （1999年7月21日 中国证券监督管理委员会） 274
中国证券监督管理委员会关于对证券经营机构及其营业部从事证券咨询及证券信息传播业务加强管理的通知 （1999年9月21日 证监机构字〔1999〕105号） 277
中国证券监督管理委员会关于清理“存折炒股”业务有关问题的通知 （1999年11月25日 证监机构字〔1999〕142号） 279
中国证监会关于规范证券开户代理业务有关问题的通知 （2000年4月4日） 280
证券公司检查办法 （2000年12月12日 中国证券监督管理委员会） 281
关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知 （2001年10月11日 证监机构字〔2001〕207号） 283
证券交易所管理办法 （1997年11月30日国务院批准 1997年12月10日国务院证券委员会发布 根据《国务院关于修订〈证券交易所管理办法〉的批复》2001年12月12日中国证券监督管理委员会重新公布） 286
证券公司管理办法 （2001年12月28日 中国证券监督管理委员会） 301
五、上市公司 308
中华人民共和国公司法 （1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过 根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》修正） 308
五、上市公司 308
中国证券监督管理委员会关于发行B股的企业在分红派息时如何确认利润分配标准的函 （1994年1月6日 证监函字〔1994〕1号） 341
中国证券监督管理委员会关于加强对上市公司董事、监事、经理持有本公司股份管理的通知 （1996年4月22日 证监发字〔1996〕54号） 341
中国证券监督管理委员会关于规范上市公司行为若干问题的通知 （1996年7月24日 证监上字〔1996〕7号） 342
中国证券监督管理委员会关于加强对上市公司临时报告审查的通知 （1996年12月2日 证监上字〔1996〕26号） 343
中国证券监督管理委员会关于上市公司发布澄清公告若干问题的通知 （1996年12月13日 证监上字〔1996〕28号） 345
中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司章程指引》的通知 （1997年12月16日 证监〔1997〕16号） 347
中国证券监督管理委员会关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知 （1999年5月6日 证监公司字〔1999〕22号） 375
上市公司治理准则 （2002年1月7日 证监发〔2002〕1号） 375
六、基金 386
证券投资基金管理暂行办法 （1997年11月5日国务院批准 1997年11月14日国务院证券委员会发布） 386
六、基金 386
中国证券监督管理委员会关于证券投资基金交易、收费有关问题的通知 （1998年4月3日 证监基字〔1998〕15号） 394
中国证券监督管理委员会关于加强证券投资基金监管有关问题的通知 （1998年8月24日 证监基字〔1998〕29号） 395
基金从业人员资格管理暂行规定 （1999年10月15日 中国证券监督管理委员会） 398
开放式证券投资基金试点办法 （2000年10月8日 中国证券监督管理委员会） 404
关于规范证券公司受托投资管理业务的通知 （2001年11月28日 证监机构字〔2001〕265号） 409
期货交易管理暂行条例 （1999年5月25日国务院第18次常务会议通过 1999年6月2日中华人民共和国国务院令第267号发布 自1999年9月1日起施行） 415
七、期货 415
七、期货 415
国务院关于进一步整顿和规范期货市场的通知 （1998年8月1日） 427
期货经纪公司登记管理暂行办法 （1993年4月28日 国家工商行政管理局） 430
中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局、国家工商行政管理局、公安部关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知 （1994年10月28日 证监发字〔1994〕165号） 433
中国证券监督管理委员会、国家经济贸易委员会、国内贸易部关于国有企业、事业单位参与期货交易的规定 （1994年12月5日 证监发字〔1994〕179号） 435
中国证券监督管理委员会、国内贸易部关于暂停大豆油期货交易和禁止借开展食糖中远期合同交易之名进行期货交易的通知 （1995年1月11日 证监发字〔1995〕8号） 436
最高人民法院印发《关于审理期货纠纷案件座谈会纪要》的通知 （1995年10月27日 最高人民法院） 437
关于各期货交易所建立“市场禁止进入制度”的通知 （1996年3月5日 中国证券监督管理委员会） 442
关于对操纵期货行为认定和处罚的规定的通知 （1996年5月6日 中国证券监督管理委员会） 443
中国证券监督管理委员会关于规范期货经纪公司接受出资若干问题的通知 （1996年12月23日 证监期字〔1996〕16号） 445
关于印发《商品期货交易财务管理暂行规定》的通知 （1997年1月1日 财政部） 446
中国证券监督管理委员会关于坚决制止以期货交易为名进行非法集资活动的通知 （1997年11月12日 证监期字〔1997〕41号） 455
中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局关于进一步明确在查处非法期货交易中职责分工的通知 （1998年8月12日 证监期字〔1998〕15号） 456
期货交易所管理办法 （1999年8月31日 中国证券监督管理委员会） 456
期货经纪公司管理办法 （1999年8月31日 中国证券监督管理委员会） 470
期货业从业人员资格管理办法 （1999年8月31日 中国证券监督管理委员会） 488
期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法 （1999年8月31日 中国证券监督管理委员会） 493
证监会关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则 （2000年4月6日 中国证券监督管理委员会） 497
关于有奖举报证券期货诈骗和非法证券期货交易行为的通告 （2001年6月24日 中国证券监督管理委员会） 502