绪言 1
一、建立证券民事赔偿制度的重要意义 1
第一章 证券民事赔偿制度 1
序一 王保树 1
一、证券民事赔偿的基本概念 3
（一）民事责任 3
二、美国的证券民事赔偿制度借鉴 4
序二 曹士忠 5
（二）侵权行为 5
三、我国现行证券民事赔偿制度的缺失和期盼 6
（三）损害赔偿 6
（一）证券民事责任概述 7
二、证券民事侵权责任 7
（二）证券民事侵权责任的基本框架 10
（三）虚假陈述的民事责任 11
（四）内幕交易及短线交易的民事责任 17
（五）操纵市场的民事责任 22
三、证券民事赔偿的诉讼程序 28
（一）证券民事赔偿诉讼的基本规定 28
（二）共同诉讼和诉讼代表人制度 31
（三）审判程序和执行程序 34
第二章 中国证券民事赔偿制度及案例 39
一、中国证券民事赔偿制度发展历程 41
（一）第一阶段：问题提出阶段 42
（二）第二阶段：曲折探索阶段 46
（三）第三阶段：建立实施阶段 56
二、虚假陈述的相关案例 62
三、内幕交易的相关案例 74
四、操纵市场的相关案例 75
第三章 海外证券民事赔偿制度及案例 79
一、海外涉及虚假陈述的制度及案例 81
二、海外涉及内幕交易的制度及案例 91
三、海外涉及操纵市场的制度及案例 102
四、海外集团诉讼制度与股东代表诉讼制度及案例 109
（一）海外集团诉讼制度及案例 109
（二）海外股东代表诉讼制度及案例 118
第四章 证券民事赔偿制度的实体法问题 123
一、证券民事侵权行为的法律性质 125
二、证券民事赔偿案件中民事责任的竞合 126
（一）违约责任和侵权责任的竞合 126
（二）多种证券民事侵权责任的竞合 128
三、归责原则和责任承担方式 133
四、因果关系 136
五、举证责任和免责抗辨 138
六、证券民事赔偿案件中的损失界定规则 140
七、损失计算方式 141
（一）虚假陈述的损失计算方式 141
（二）内幕交易和短线交易的损失计算方式 152
（三）操纵市场的损失计算方式 154
八、证券民事赔偿案件中的赔偿目的 155
第五章 证券民事赔偿制度的程序法问题 157
一、证券民事赔偿案件的诉讼法要求 159
（一）诉讼动机 159
（二）诉讼权利主体 160
（三）诉讼责任主体 161
（四）诉讼时效 161
（五）侵权时间的确定 165
（六）诉讼受理费 166
（七）和解的作用 166
（八）司法裁判目的 167
二、证券民事赔偿制度的诉讼方式 169
三、证券市场民事赔偿实现制度 171
四、证券民事赔偿制度中的律师代理服务 175
五、证券民事赔偿制度中的判例制度 178
六、证券民事赔偿制度中的司法介入模式 180
第六章 证券民事赔偿制度的诉讼形式及途径 185
一、投资者集团诉讼制度 189
（一）投资者集团诉讼制度现状及建立的必要性 189
（二）投资者集团诉讼的基本特征 190
（三）集团诉讼和共同诉讼的区别 193
二、股东代表诉讼制度 194
（一）股东代表诉讼的性质和机能 194
（二）我国股东代表诉讼的现状 195
（三）股东代表诉讼的特征 196
（四）防止不良诉讼的措施 199
（五）股东代表诉讼制度和投资者集团诉讼制度的关系 201
三、证券市场民事赔偿的其他途径 202
第七章 现阶段虚假陈述民事赔偿案件操作实务 205
一、目前可起诉哪些上市公司 207
二、诉讼时效如何确定 210
三、谁可以作为原告 211
四、谁可能成为被告 213
五、起诉书应该送到什么法院 213
六、投资者提起诉讼应提交什么材料 214
七、损失应当如何计算 215
八、诉讼请求包括哪些范围 215
十一、是否需要办理公证 216
十二、是否应当诉讼保全 216
九、投资者以何种诉讼方式进行诉讼 216
十、律师委托手续如何办理 216
十三、如何缴纳诉讼费用 217
主要参考文献 219
附录 227
附录一：证券市场民事赔偿大事记 229
附录二：中国证券民事赔偿相关法律、法规、司法解释 243
附录三：中国证监会处罚决定汇总 253
附录四：有关公司概况 263
附录五：提供证券民事赔偿诉讼代理服务的律师及律师事务所名录 273
后记 275