第一章 绪论 1
第一节 台湾证券交易法的历史演变 1
一、证券交易法律的创制时期 1
前言 1
二、证券交易法律的发展时期 2
三、证券交易法的成熟时期 6
第二节 主管机关--证券管理委员会 10
一、证券管理委员会的演变过程 10
二、证券管理委员会的职权范围 12
三、证券管理委员会的组织机构 16
第三节 证券交易法律体系及其有关问题 18
一、证券交易法 19
二、根据证券交易法制定的有关法规 19
三、与证券交易法相关的其他法律 23
一、证券的意义 32
第二章 有价证券的募集、发行及买卖 32
第一节 概述 32
二、证券的募集、发行的意义 34
三、申报制与核准制 36
第二节 有关有价证券的募集发行的审核 38
一、审核的范围 38
二、发行审核的内容 40
第三节 有关发行的法律规定 44
一、再次发行 44
二、发行新股的法律规定 46
三、证券强制公开发行的法律规定 48
四、公开说明书 50
五、证券发行的保护措施 53
六、公开发行公司重要关系人的持股及转让的规定 59
八、关于《发行人申请募集与发行有价证券案件审查注意事项》 62
九、发行审核程序的补办 62
七、关于转换公司债的发行 62
十、缴纳款项及证券交付 63
十一、公开发行公司股东会的管理 65
第四节 有价证券的买卖 67
一、概述 67
二、有价证券的给付、交割及过户 68
三、新股认购权利证书及价款缴纳凭证的转让期间 69
四、大股东的股权申报与公开收购的规定 69
第三章 证券商的管理 71
第一节 通则 71
一、证券商的意义及种类 71
二、证券商的设置 73
三、金融机构申请兼营证券业务 77
四、证券商分支机构的设置 79
五、外国证券商 82
六、证券商的财务与业务 84
七、证券商董事、监察人、经理人及业务人员的资格限制与管理 90
第二节 证券承销商 96
一、证券承销商资格的取得 96
二、证券承销商的限制 97
三、证券承销商的营业 98
第三节 证券自营商 102
一、证券自营商的性质 102
二、证券自营商经营业务范围 103
三、对证券自营商的限制 104
四、证券自营商调节性的买卖 105
五、对证券自营商和管理监督 107
第四节 证券经纪商 108
一、证券经纪商的性质 108
二、委托书与接受委托 109
三、买卖报告书及对帐单 111
五、专业证券经纪商设置分公司 113
四、手续费 113
六、证券经纪商应禁止的行为 114
第五节 证券商同业公会 116
一、证券商同业公会的意义 116
二、证券商加入同业公会 117
三、主管机关对证券商同业公会的管理 117
四、证券商同业公会对柜台买卖业务的管理 118
第六节 证券服务事业 120
一、证券服务事业的种类及业务范围 120
二、有关证券服务事业的法律规定 125
第四章 有价证券交易市场的管理 128
第一节 概况 128
一、证券交易市场的意义 128
二、证券交易市场的种类 129
第二节 证券交易所的管理 138
一、证券交易所概述 139
二、会员制证券交易所 146
三、公司制证券交易所 155
第三节 店头市场的管理 170
一、台湾店头市场的概述 170
二、申请柜台买卖的条件 172
三、申请柜台买卖的程序 174
四、店头市场的管理 174
第四节 对证券交易所的监督 176
一、对证券交易所的监督的意义与内容 176
二、对证券交易所的违法行为的制裁 177
三、派驻监理人员 178
四、对监理工作的遵行 179
一、有价证券的上市的概念 180
二、有价证券的上市申请及审定 180
第一节 有价证券的上市 180
第五章 有价证券的上市及买卖 180
三、有价证券的上市标准 182
四、有价证券的上市契约 185
五、上市有价证券的核准限制 186
六、有价证券的上市费用 186
七、有价证券的上市公告 187
八、有价证券的上市终止 187
九、有价证券的上市公司的活动 190
第二节 有价证券的买卖 193
一、有价证券的买卖场所及交易当事人 193
二、有价证券的买卖过程及一般规定 195
三、有价证券买卖中的禁止与限制 198
四、归入权 201
五、不能买入或卖出股票的买卖行为限制 201
六、履行义务的强制 202
七、有价证券买卖的受托 203
八、证券自营商自行买卖的限制 206
第三节 信用交易制度 207
一、信用交易的意义和作用 207
二、台湾信用交易制度的发展过程 209
三、台湾有关信用交易的法律演变 212
四、有关信用交易业务的法律规定 214
第六章 仲裁与罚则 218
第一节 仲裁 218
一、仲裁的意义和种类 218
二、仲裁人的推定或指定 220
三、不依法进行仲裁的法律后果 220
四、证券商违反仲裁判断的制裁 220
五、台湾证券交易所有关仲裁事项的规定 221
第二节 罚则 222
一、罚则概说 222
二、若干重要行为的处罚 223