目录 1
三版序言 论投资银行及其价值创造 1
二版序言 谈投资银行家的历史使命 10
一版序言 论投资银行学的学科建设 14
第一章 投资银行概论 24
第一节 投资银行的基本概念 24
第二节 投资银行与商业银行 32
第三节 投资银行的基本功能 38
第四节 我国投资银行现状、问题及对策 42
附件 证券公司管理办法 49
思考题 56
第二章 投资银行发展历史 57
第一节 1929年大危机前的投资银行 57
第二节 1929年至1933年的投资银行 64
第三节 1933年至1973年的投资银行 67
第四节 1973年至80年代的投资银行 72
附件 美国摩根财团简史 80
思考题 88
第三章 金融工具 89
第一节 债券 89
第二节 股票 102
第三节 远期 123
第四节 期货 126
第五节 互换 128
第六节 期权 133
附件 证券公司年度报告内容与格式 139
附件 证券公司财务报表附注编制的一般规定 148
思考题 158
第四章 美国证券市场 160
第一节 纽约证券交易市场 160
第二节 NASDAQ证券市场 166
第三节 OTCBB证券市场 172
第四节 Pink Sheets市场 179
思考题 179
第一节 英国证券市场 180
第五章 欧洲证券市场 180
第二节 法国证券市场 184
第三节 德国证券市场 187
第四节 欧洲债券市场 188
第五节 NASDAQ Europe市场 189
思考题 191
第六章 亚洲证券市场 192
第一节 日本证券市场 192
第二节 新加坡证券市场 200
第三节 台湾地区证券市场 205
第四节 香港地区证券市场 209
附件 国际炒家袭击香港金融市场 219
思考题 222
第七章 投资分析方法 223
第一节 宏观分析 223
第二节 行业分析 230
第三节 公司分析 234
第四节 技术分析 249
附件 上市公司年度报告内容与格式 260
思考题 275
第八章 投资银行业务之一：风险投资 277
第一节 基本概念 277
第二节 运作主体 281
第三节 生命周期 286
第四节 运作程序 289
第五节 制约因素 294
附件 美国风险投资发展简史 298
思考题 303
第九章 投资银行业务之二：证券发行 304
第一节 证券发行概述 304
第二节 前期策划 307
第三节 证券发行 312
第四节 证券上市 321
第五节 证券私募 325
第六节 海外上市 327
附件 上市公司发行新股招股说明书 332
思考题 343
第一节 证券交易市场 345
第十章 投资银行业务之三：证券交易 345
第二节 业务流程 351
第三节 证券结算 358
第四节 经纪风险 363
第五节 证券自营 369
第六节 信用交易 374
附件 证券交易委托代理协议 379
思考题 385
第一节 投资基金概念 386
第十一章 投资银行业务之四：基金管理 386
第二节 基金当事人 404
第三节 设立与运作 417
第四节 投资管理决策 430
第五节 如何选择基金 434
附件 富达基金投资调查问卷 441
思考题 446
第十二章 投资银行业务之五：企业并购 447
第一节 并购概念 447
第二节 并购动因 449
第三节 并购形式 458
第四节 业务流程 468
第五节 并购法律 472
第六节 上市公司并购 480
附件 南电收购亚电案例分析 486
思考题 490
第十三章 投资银行业务之六：理财顾问 491
第一节 理财顾问概述 491
第二节 企业财务顾问 494
第三节 政府财务顾问 497
第四节 投资咨询业务 499
第五节 其他顾问业务 503
附件 投资咨询管理办法实施细则 506
思考题 509
第十四章 投资银行业务之七：项目融资 510
第一节 项目融资基本概念 510
第二节 项目融资的当事人 514
第三节 项目融资程序安排 519
第四节 项目融资基本类型 521
第五节 项目融资有关文件 532
第六节 项目融资中的担保 537
思考题 541
第十五章 投资银行业务之八：金融工程 542
第一节 金融工程基本概念 542
第二节 期货定价理论应用 544
第三节 期权定价理论应用 557
第四节 期权交易策略 567
第五节 组合投资策略 574
第六节 资产证券化 578
附件 巴林银行倒闭案例分析 583
思考题 588
第十六章 投资银行内部管理 589
第一节 投资银行的组织结构 589
第二节 投资银行的经营战略 596
第三节 投资银行的财务管理 604
第四节 投资银行的人事管理 617
第五节 投资银行的风险管理 625
附件 高管人员任职资格管理办法 630
思考题 636
第十七章 投资银行行业监管 637
第一节 投资银行行业监管概论 637
第二节 美国投资银行业监管 652
第三节 我国投资银行业监管 663
附件 证券公司内部控制指引 673
思考题 681
第一节 投资银行业并购浪潮 682
第十八章 投资银行最新发展 682
第二节 投资银行的产品创新 685
第三节 投资银行与网络市场 689
第四节 投资银行业风险监管 696
第五节 证券监管的国际合作 705
附件 外资投资银行在华机构 711
思考题 719
一版后记 720
二版后记 722
三版后记 724