第一章 市场经济中的证券 1
1．什么是证券？ 1
2．什么是有价证券？ 2
3．证券是怎样产生的？ 4
4．证券有哪些种类？ 6
5．证券有哪些特征？ 8
6．证券的收益与其风险和流动性有什么关系？ 10
7．证券在经济中具有哪些功能？ 10
第二章 证券市场构成及其运作基础 13
8．什么是证券市场？它是怎样形成和发展的。 13
9．证券市场在金融市场中地位如何？ 15
10．证券市场有哪些功能？ 16
11．证券市场可作哪些分类？ 18
12．证券市场的构成要素有哪些？ 22
13．证券发行市场与流通市场之间具有什么样的 关系？ 25
14．证券商主要包括哪几种类型？ 26
15．什么是证券承销商？ 26
16．什么是证券自营商？ 27
1 7．什么是证券经纪商？证券经纪商与证券自营 商有何不同？ 28
18．充当证券经纪商必须符合哪些条件？ 30
19．经纪商与客户的关系如何？ 30
20．经纪商主要分为哪几类？ 31
21．证券交易市场的规则有哪些？ 32
22．证券发行市场的规则有哪些？ 38
23．证券市场效率的度量标准有哪些？ 42
第三章 证券发行市场 46
24．证券发行市场的作用是什么？ 46
25．证券发行市场的主体有哪几种？各自的功能怎样？ 47
26．证券的发行方式主要有哪些？ 53
27．发行证券一般要经过哪些程序和步骤？ 55
28．证券承销机构在证券发行中有什么职能和 作用？ 56
29．股票的发行可分为哪几种主要形式？ 57
30．什么是发起设立发行？ 57
31．什么是募股设立发行？ 58
32．有偿增资发行是如何进行的？ 58
33．无偿增资发行是如何进行的？ 59
34．并行增资发行是如何进行的？ 60
35．公司发行股票应具备哪些条件？ 61
36．股票的发行价格是如何确定的？ 62
37．股票发行的成本有哪些？ 63
38．债券发行的具体决策有哪些？ 63
39．发行债券时如何确定债券的利率？ 65
40．债券在什么情况下采取溢价发行或折价 发行？ 67
41．债券的公募发行和私募发行各有什么特点？ 67
42．发行证券种类的选择决策包括哪些内容？ 69
第四章 证券流通市场 73
43．证券流通市场可怎样进行分类？ 73
44．证券交易所是怎样组织起来的？ 74
45．证券交易所有哪些特征和发展新趋势？ 76
46．证券交易所的主要功能和作用是什么？ 78
47．场内交易是如何进行的？ 79
48．场外交易市场存在的意义及其功能是什么？ 81
49．场外交易市场有哪些主要特点？ 83
50．场外交易是怎样进行的？ 84
51．什么是三级市场和四级市场？ 85
52．证券经营机构包括哪些种类？ 86
53．证券公司的业务和职能是什么？ 88
54．证券上市有什么意义？ 89
55．证券上市要经过哪些程序？ 90
56．什么是终止上市？ 90
57．股票上市的条件有哪些？ 91
58．股市行情表的主要内容是什么？ 93
59．什么是股票交易中的除息与除权？ 95
60．什么是证券交易中的信用交易？ 96
61．证券交易中的期权交易是怎样进行的？ 98
62．股票价格指数期货的意义和作用是什么？ 99
第五章 证券市场投资 102
63．什么是证券市场投资？ 102
64．证券市场上的投资者有哪些？ 103
65．证券投资的三要素是什么？ 103
66．证券投资与投机的关系如何？ 105
67．证券投资有哪些基本方法和策略？ 107
68．什么是证券组合投资？ 108
69．什么是股票的内在价值？ 110
70．如何衡量股票投资的收益和风险？ 111
71．影响股票价格的因素有哪些？ 113
72．什么是股票价格的基本分析？ 116
73．什么是股票价格的技术分析？ 118
74．如何衡量债券投资的收益？ 119
75．投资者进行债券投资应注意哪些因素？ 120
76．什么是证券的信用评级？ 121
77．证券投资咨询服务业有什么职能和作用？ 123
第六章 投资基金 125
78．什么是投资基金？投资基金有什么作用？ 125
79．投资基金最常见的分类有哪几种？ 126
80．投资基金的最初创设方式有哪几种？ 132
81．投资公司可分为哪几类？它的主要职能是 什么？ 134
82．基金经理公司有哪些基本职责？ 135
83．基金保管公司有哪些职责？ 136
84．什么是基金单位和受益凭证？ 136
85．受益凭证一般应载明哪些具体事项？ 137
86．什么叫基金信托契约？基金信托契约应载明 哪些主要条款？ 138
87．什么是基金募集说明书？它应载明哪些 事项？ 140
88．基金受益凭证的发行、认购、购回和转让 是怎样进行的？ 141
89．基金的净资产值是如何计算的？ 143
90．什么是基金的投资政策和投资组合？ 145
91．投资基金的收益由哪几部分构成？ 146
92．投资基金的费用包括哪些内容？ 146
93．基金投资的风险有哪些？ 147
94．选择投资基金一般要考虑哪些因素？ 148
95．怎样考察基金潜在的经营绩效？ 150
96．投资基金的投资策略主要有哪几种？ 151
97．我国目前设立投资基金有何必要性和可能 性？ 153
98．我国投资基金发展现状及特点如何？ 157
第七章 证券市场的管理 160
99．证券市场的管理包括哪些方面？有何意义？ 160
100．我国证券行业的主管部门是什么部门？主要职权是什么？ 162
101．什么是证券业的自律性管理？我国证券业中最主要的自律性组织是什么？其基本职责是什么？ 163
102．证券发行市场的管理包括哪些方面或步骤？ 164
103．政府对证券流通市场的管理应遵循什么原则 ？在证券流通市场上应着重禁止哪些欺诈行为？ 166
104．政府对于证券交易所的开设和运行应怎样进行管理？ 168
105．政府有关证券管理部门和证券交易所对于证券上市应怎样进行管理？ 169
106．对于证券商应如何进行管理？ 171
第八章 海外证券市场 173
107．美国证券市场是怎么形成和发展的？ 173
108．美国证券市场有何特点？ 176
109．纽约证券交易所是如何运作的？ 178
110．美国对证券市场的管理制度是如何发展起来的？其管理目标和原则是什么？ 182
111．美国证券交易委员会是何时成立的？其管理职能与组织机构如何？ 184
112．英国证券市场是如何产生和发展的？ 186
113．伦敦证券交易所的产生、发展及运作如何？ 188
114．英国对证券业的管理有哪些形式？ 191
115．日本证券市场是如何形成和发展的？ 196
116．日本在70年代以来，证券市场有何发展特点？ 197
117．东京证券交易所是如何运作的？ 198
118．日本证券管理有哪些组织机构？ 200
119．日本对证券市场的管理主要表现在哪些方面？ 201
120．联邦德国证券市场的建立和发展情况如何？ 204
121．香港股票市场是如何发展起来的？ 205
122．香港股市有哪些特点？ 206
第九章 我国证券市场发展的现状与展望 208
123．我国证券市场是怎样发展起来的？ 208
124．我国发展股票市场有何意义？当前存在哪些问题？其发展前景怎样？ 210
125．我国上市公司总体状况如何？还需解决哪些问题？ 215
126．我国国债市场发展进程与前景如何？ 219
127．上海证券市场的发展现状与前景如何？ 221
128．深圳证券市场的发展现状与前景如何？ 223
129．我国证券市场国际化的意义、现状及发展战略如何？ 224
130．我国的国际债券筹资现状与前景如何？ 228
131．中国企业海外上市的现状和发展前景如何？ 231
第十章 主要证券法规介绍 237
132．《股票发行与交易管理暂行条例》主要包括哪些内容？ 237
133．我国《公司法》中关于股份有限公司的股份发行和转让有何规定？ 240
134．我国《公司法》中关于公司债券的发行有何规定？ 244
1 35．《禁止证券欺诈行为暂行办法》主要有哪些规定？有何意义？ 246
136．根据《证券交易所管理暂行办法》的规定，证券交易所应如何设立和组织，有何职能？ 250
附： 256
中华人民共和国公司法（1993年12月29日） 256
中华人民共和国国库券条例（1992年3月18日） 305
国务院 关于进一步加强证券市场宏观管理的通知（1992年12月17日） 307
股票发行与交易管理暂行条例（1993年4月22日） 313
证券交易所管理暂行办法（1993年7月7日） 338
企业债券管理条例（1993年8月2日） 351
禁止证券欺诈行为暂行办法（1993年9月2日） 358
中国人民银行、财政部、中国证券监督管理委员会 366
关于进一步规范证券回购业务的通知（1995年8月8日） 366