第一编 入市篇 3
第一章 概述 3
第二章 证券帐户与资金帐户 5
第一节 证券帐户 5
一、什么是证券帐户 5
二、开立证券帐户的一般程序 5
三、开立证券帐户的注意事项 5
第二节 资金帐户 7
一、什么是资金帐户 7
二、资金帐户与证券帐户的联系和区别 7
三、开立证券资金帐户的一般程序 7
四、使用两种帐户要注意的问题 8
第三章 股票上市前的确认与托管 9
第一节 什么是确认 9
第二节 确认的一般程序 9
第三节 什么是托管 10
第四节 托管的一般程序 10
第四章 证券的委托买卖 12
第一节 证券委托买卖的概念及种类 12
一、什么是证券的委托买卖 12
二、证券委托买卖的种类 12
第二节 证券委托买卖的常见方式 13
一、当面委托 13
二、磁卡委托 14
三、电话委托 14
四、书面委托 14
第三节 证券委托交易的一般程序 14
一、填单及一般程序 14
二、接单及一般程序 16
三、报单及一般程序 17
第五章 证券的过户 18
第一节 证券过户的概念及种类 18
一、什么是证券过户 18
二、证券过户的种类 18
第二节 证券过户的一般程序 18
一、交易过户的一般程序 18
二、非交易过户的一般程序 19
第六章 证券的清算交割 20
第一节 什么是清算交割 20
第二节 清算交割的一般程序 20
一、长途电话线路费 20
二、印花税 21
三、过户费 21
四、经手费 21
第七章 证券的分红派息 22
第一节 分红派息的概念及主要形式 22
一、什么是分红派息 22
二、分红派息的主要形式 22
第八章 证券的查询与挂失 25
第一节 查询 25
一、什么是查询 25
二、查询的一般程序 25
第二节 挂失 26
一、什么是挂失 26
二、挂失的一般程序 26
第二编 国债篇 31
第一章 中国国债市场概述 31
第一节 中国国债市场发展的三个阶段 31
一、国债市场初级形成阶段 31
二、国债市场稳步发展阶段 32
三、高速发展阶段 33
第二节 中国国债市场的功能 37
一、国债市场是政府弥补财政赤字、调剂国库出纳的重要手段 37
二、国债市场是政府集中借贷有计划组合和配置闲置资源的手段 38
三、国债市场是国家进行宏观调控的工具 39
四、国债市场为我国深化金融改革增加了信用工具 41
五、国债市场是商业银行调剂头寸余缺的一条重要渠道 41
六、国债市场是证券、金融机构进行资金融通和证券资产组合的良好渠道 42
第三节 我国国债市场现存问题分析 44
一、利率市场化问题 44
二、国债市场的监管问题 49
三、市场结构问题 52
第二章 中国国债市场的发展和投资分析 56
第一节 中国国债市场的最新发展述评 57
一、近期进程 57
二、价格发现与价格扭曲 58
三、债市与抑制通胀 61
四、债市与利率市场化 62
第二节 中国国债市场投资的一般分析 64
一、国债价格的计算 65
二、国债期货交易的基本知识 66
三、国债期货交易的技术分析 70
第三节 327事件与国债期市的监管 72
一、风险控制——期市发展的核心 73
二、政府对市场的行政监管 74
三、交易所的一线监管 74
四、经纪商的自律控制 76
第三编 股市篇 79
第一章 中国股票市场的基本特征 79
第一节 股票市场是中国经济市场化改革的先行官和推进器 79
第二节 投机市及其内在原因 82
一、中国股市的投机性 82
二、高投机性的内在原因 85
第三节 政府是股票市场的重要参与者和管理者 97
一、政府是现阶段中国股票市场必然的重要参与者和管理者 97
二、政府参与和管理股市的五个方面 99
第四节 股市自身的特点及其发展趋势 105
一、股市是经济改革的晴雨表 106
二、影响股票价格变动的主要因素 108
三、中国股市正经历一场结构性调整 114
第二章 中国股票市场的基本分析 120
第一节 股票市场与宏观经济状态 120
一、股市中长期走势与宏观经济周期 121
二、股票市场与“三率” 131
第二节 股票市场供求关系 140
一、股票市场供给——需求的基本关系 140
二、中国股票市场的资金环境与扩容 146
三、投资基金与股市的供求平衡 157
第三节 股票的类型和个体分析 161
一、板块分析（概念分析） 162
二、公司分析 171
第三章 中国股票市场的技术分析和数量分析 175
第一节 一般统计和数量分析 178
一、上海股市的运行区间 178
二、个股与大势的相关性 183
三、长期投资价值分析 189
第二节 波浪理论 195
一、自然法则 195
二、波浪理论与中国股市 200
第三节 循环周期 207
一、周期——自然界的节 律 207
二、神奇数字和螺旋历法 209
三、上海股市的循环周期 211
第四编 基金篇 219
第一章 中国基金市场概述 219
第一节 中国基金市场发展回顾 219
一、基金市场初创期（1987年至1993年上半年） 219
二、基金市场快速发展期（1993年下半年至1994年年底） 220
三、基金市场蓄势待发期（1995年初至今） 221
第二节 中国基金市场开拓和发展的现实意义 225
一、有利于提高融资的广泛性、形成资本市场多品种、多元化的格局 225
二、有利于培育机构投资者，促进中国证券市场稳定发展 226
三、有利于吸引外资，使中国证券市场与国际大市场接轨 227
四、有利于提高中央银行金融调控的能力 227
第三节 中国基金市场的发展前景 228
第二章 中国上市基金的基本特征和种类 230
第一节 上市基金的基本特征 230
一、从所属关系看，基金与投资者是一种信托关系 230
二、从投资费用看，基金费用少、风险小 231
三、从收益水平看，基金市价低、回报丰厚 232
四、从经营管理看，基金专业化管理、投资者间接投资 232
第二节 上市基金的基本种类 234
一、公司型和契约型基金 234
二、开放型和封闭型基金 235
三、其它重要基金品种 238
第三章 中国主要基金市场上市基金介绍 242
第一节 上海上市基金 242
一、概述 242
二、山东淄博基金：投资基金的“大哥大” 243
三、沈阳农信：沈阳基金的“报春花” 246
四、沈阳富民：沈阳基金的“高速跑车” 247
五、沈阳通发：沈阳基金的“金牌基金” 249
六、沈阳公众：公众心目中的稳健增长基金 250
七、沈阳兴沈：基金“四小凤”之 252
八、沈阳万利：基金中的“热门”基金 253
九、沈阳银海：基金中的大盘绩优基金 255
十、沈阳久盛：基金中的小盘活跃基金 256
十一、广东广信：沪市的特大盘基金 258
十二、广东海鸥：广东特区概念基金 259
十三、广东广发：沪市的基金“老大” 261
第二节 深圳上市基金 262
一、概述 262
二、天骥基金：上市基金的“航空母舰” 264
三、蓝天基金：深市位居第二的特大盘基金 268
四、君安受益：国库券再投资的典范 271
五、广发二期：广发一期的小弟弟 273
六、南方基金：同时在一省两市上市的大盘基金 275
七、广证基金：深市收益最丰厚基金 276
八、华信基金：两处栖身的绩优基金 278
九、富岛基金：海南省的首只上市基金 279
第三节 天津上市基金 281
一、概述 281
二、开信基金：天津基金的“老大”—龙头基金 283
三、天信基金：成长中的大盘基金 286
四、银城基金：发展潜力大的绩优基金 289
五、金星受益：颇具投资潜质的小盘基金 293
六、赣农受益：“老表”家乡第一枝“腊梅花” 295
七、赣中受益：与“赣农”同日来津的“姐妹花” 297
八、苏建受益：效益逐年提高的小盘绩优基金 299
九、龙江基金：黑水河畔大盘绩优基金 302
十、海湾基金：渤海湾上耀眼新星 303
附录 306