第一章 企业股份制改组的社会背景及其作用 1
第一节 股份公司的产生和发展 1
第二节 股份公司对资本主义经济的作用 3
第三节 我国企业股份制试点的发展过程 6
第四节 我国股份制试点的发展前景 14
第二章 股份制企业的经营机制与法人治理结构 19
第一节 股份制的概念 19
第二节 股份制的特征 20
第三节 股份制的经营机制 24
第四节 股份制的分类 36
第五节 股份制的法人治理结构 38
第三章 国有企业股份制改革的目的、基本原则与工作内容 44
第一节 国有企业股份制改革的目的 44
第二节 国有企业股份制改革的原则及类型 46
第三节 国有企业股份制改革的主要工作内容 49
第四章 国有企业改组为有限责任公司的一般做法 53
第一节 国有企业改组为有限责任公司的基本条件和一般要求 53
第二节 国有企业改组为有限责任公司的做法 55
第三节 国有企业改组为有限责任公司的出资方式与要求 57
第四节 设立国有独资公司的条件 58
第五节 有限责任公司如何变更为股份有限公司 60
第五章 国有企业改组为股份有限公司的一般做法 62
第一节 股份有限公司与有限责任公司的异同点 62
第二节 国有企业改组为股份有限公司的方式和条件 64
第三节 国有企业改组为发起设立公司的方法 66
第四节 国有企业改组为发行A股的股份有限公司的方法 69
第五节 企业发行境内上市外资股(B股)和程序 73
第六节 企业发行境外上市外资股(H股、N股、S股等)的改组程序 84
第一节 控股公司的概念 95
第六章 国有企业改组为控股公司的做法 95
第二节 国有控股公司的性质和类型 98
第三节 改建国有控股公司的原则与途径 101
第四节 改建国有控股公司的方法 105
第五节 国有控股公司的职能 107
第七章 国有中小型企业股改的特点、难点 110
第一节 我国国有中小型企业改革现状 110
第二节 股份合作制特点 111
第三节 中小型企业改组成股份合作制的难点 115
第四节 改组为股份合作制的方法 119
第一节 国有企业股份制改革的特点 123
第八章 国有企业股份制改革的特点及解决办法 123
第二节 国有企业股份制改革的难点 135
第九章 申报文件的内容与格式 142
第一节 企业改制的总体方案 142
第二节 发起人协议书和设立申请书 144
第三节 资金运用可行性报告 146
第四节 公司章程 147
第五节 资产重组报告 150
第六节 招股说明书 152
第七节 上市公告书 154
第八节 法律意见书 156
第十章 中介机构的选择及其作用 158
第一节 中介机构的选择程序 158
第二节 国内中介机构的选择 162
第三节 境外中介机构的选择 164
第四节 国内中介机构的作用 168
第五节 国外中介机构的作用 171
第十一章 国有企业股份制改革的资产重组原则和方法 175
资产重组的原则和方法之一 175
资产重组的原则和方法之二 185
资产重组的原则和方法之三 207
资产重组的原则和方法之四 219
资产重组的原则和方法之五 231
资产重组的原则和方法之六 248
第十二章 国有企业股份制改革资产重组方案的主要模型 254
整体改组包装型重组方案 255
整体改组分立型重组方案 268
部分改组的分立型重组方案 280
新设立型重组方案 290
定向募集公司转为上市公司型重组方案 305
关于组建有限责任公司的可行性研究报告 316
第十三章 国有企业股份制改革的成功经验 327
青岛啤酒股份有限公司改制回顾 327
上海石化股份企业规范化改制经验谈 333
马钢股份制试点工作的实践与体会 338
昆明机床股份有限公司重组回顾 351
广州广船国际股份有限公司股份制改造工作总结 355
仪征化纤企业到境外上市的工作总结 359
渤海化工企业到境外上市工作经验谈 366