第一章 证券与证券市场 1
第一节 证券的含义与特征 2
一、什么是证券 2
二、证券的性质 2
三、证券的特征 3
第二节 证券投资 4
一、什么是投资 4
二、什么是证券投资 5
三、证券投资的对象 5
四、证券投资的特点 6
五、证券投资的动机 7
六、证券投资的一般过程 8
第三节 证券市场的结构和作用 9
一、证券市场及其分类 10
二、证券市场的构成要素 12
三、证券市场的作用 17
第四节 我国证券市场的产生、发展与现状 20
一、我国建立和发展证券市场的必要性 20
二、我国证券市场的形成与发展 22
复习思考题 26
二、股份公司的起源与发展 27
一、股份公司的含义 27
第一节 股份公司的产生、发展及其作用 27
第二章 股份公司 27
三、股份公司的形态 29
四、股份公司的作用 31
第二节 股份公司的设立 32
一、股份公司设立的条件 32
二、股份公司的设立方式 33
三、股份公司设立的基本程序 34
第三节 股份公司的结构 35
一、股份公司的资本结构 35
二、股份公司的分配结构 36
三、股份公司的组织机构 38
第四节 股份公司的重整、分立、合并与解散 42
一、重整 42
二、合并 43
三、分立 43
四、解散 43
复习思考题 44
第三章 股票的一般知识 45
第一节 股票的含义与特征 45
一、股票的含义与性质 45
二、股票的特征 46
三、股票的格式 46
二、按是否标明票面额分为面额股票和无面额股票 47
一、按股票是否记名分为记名股票和无记名股票 47
第二节 股票的基本分类 47
三、按股票发行对象分为居民股和非居民股 48
四、按股东的基本权益不同分为普通股票和 49
优先股票 49
五、其他形式的股票 49
第三节 普通股票 50
一、普通股票的性质与特征 50
二、普通股票的权利 51
三、普通股票的类型 51
二、优先股的种类 53
一、优先股的性质与特征 53
第四节 优先股票 53
复习思考题 55
第四章 债券的一般知识 57
第一节 债券的性质和特征 57
一、债券的性质 57
二、债券的基本要素 57
三、债券的特征 58
四、债券的意义 60
第二节 债券的种类 61
一、按债券偿还期划分 61
四、按债券计息方式划分 62
三、按债券是否记名划分 62
二、按债券是否附息票划分 62
五、按债券的偿还保证划分 63
六、按债券的币种划分 63
七、按债券的发行主体划分 64
第三节 债券的评级 68
一、何谓债券评级 68
二、债券评级的目的和作用 69
三、债券评级机构 70
四、债券评级的对象 71
五、债券评级的方法 71
复习思考题 73
六、级别的决定方法及表示方法 73
第五章 股票的发行 76
第一节 股票发行前的准备 76
一、股票发行的决策 76
二、股票发行的基本程序 78
三、招股章 程 80
第二节 股票发行的方式 81
一、按股票发行原由的不同，可分为设立发行和增资发行两类 81
二、按有无中介机构参与发行，可分为直接发行和间接发行两种 82
三、按发行对象的不同，可分为公开发行和 83
内部发行 83
四、按股票发行的地域不同可分为国内发行和国外发行 83
一、面值发行 84
第三节 股票发行的价格 84
二、溢价发行 85
三、时价发行 85
四、中间价发行 86
五、折价发行 87
第四节 股票的承销 87
一、股票发行承销机构 87
二、股票发行承销的方式 88
第五节 股票发行的管理 89
一、股票发行管理机构 90
二、股票发行管理的主要内容 90
三、我国股票发行情况及存在的问题 91
四、对我国股票发行加强管理的必要性和意义 93
复习思考题 94
第六章 债券的发行 95
第一节 政府债券的发行 95
一、政府债券发行的条件和原则 95
二、政府债券发行的方式 97
三、我国政府债券的发行情况 99
第二节 公司债券的发行 100
一、公司债券发行的原则 100
二、我国公司债券发行的程序 100
三、公司债券发行的方式 102
四、公司债券的偿还 104
五、公司债券的发行价格 105
六、我国企业债券发行的管理 107
复习思考题 109
第七章 证券交易市场 110
第一节 证券交易市场的含义与功能 110
一、证券交易市场的概念 110
二、发展证券交易市场的意义 110
三、证券交易市场的功能 110
第二节 证券交易所 112
一、证券交易所的含义与特征 112
二、证券交易所的组织形式 113
四、证券交易所交易流程 115
三、证券交易所的设施 115
五、证券交易所的管理 116
六、我国及世界主要证券交易所 117
第三节 柜台市场 119
一、柜台市场的含义 119
二、柜台市场的作用 120
三、柜台市场的特征 120
四、证券三级市场和四级市场 121
五、我国柜台市场 122
复习思考题 123
二、证券上市的基本条件 124
一、证券上市与上市证券的含义 124
第一节 证券上市 124
第八章 证券上市与证券交易 124
三、证券上市的作用 127
四、证券上市的基本程序 127
五、证券上市说明书 128
第二节 证券商及其业务 128
一、证券商及其地位 128
二、证券经纪商 129
三、证券自营商 130
四、我国证券商的业务 131
第三节 证券交易的基本程序 133
一、办理开户手续 133
二、办理委托买卖手续 134
三、报价与竞价 136
四、交割 137
五、清算 138
六、过户 139
第四节 证券交易的方式 140
一、现货交易 140
二、期货交易 140
三、保证金信用交易 141
四、期权交易 143
复习思考题 144
二、债券交易价格及债券投资收益率的计算 145
一、债券交易价格的概念 145
第一节 债券交易价格 145
第九章 证券交易价格分析 145
三、影响债券交易价格的诸种因素分析 149
第二节 股票的价值与价格 151
一、股票的价值 151
二、影响股票价格的因素分析 154
复习思考题 160
第十章 股市剖析及股票买卖技巧 162
第一节 股市行情表的解读 162
一、股价指数 162
二、反映行情的基本指标 168
三、深圳证券交易所行情表实例 171
第二节 股市的技术分析 176
一、股市技术分析的含义与依据 176
二、技术分析的基本方法 176
第三节 买卖股票的技巧 190
一、购进股票的诀窍 190
二、卖出股票的诀窍 198
复习思考题 200
附录一深圳市股票发行与交易管理暂行办法 202
附录二上海市证券交易管理暂行办法 217
附录三国务院《企业债券管理暂行条例》 231
编后 235