目 录 1
第一章基金概况 1
第一节基金的起源、发展和现状 1
第二节 基金的类别及对基金运作的影响 8
第二章证券投资基金的监管 14
第一节 监管的原则：把投资者的利益放 14
在首位 14
第二节 其他国家和我国台湾地区的基金 19
监管体系 19
第三节 我国证券投资基金的监管 23
第三章证券投资基金的运作 28
第一节 证券投资基金的基本运作机制 28
第二节基金的发起人和持有人 32
第三节基金管理人的责任和义务 35
第四节基金托管人的责任和义务 38
第五节证券投资基金的信息披露 42
第一节基金投资的优点 49
第四章证券投资基金的收益和风险 49
第二节基金投资的风险 51
第三节基金的绩效评估 57
第四节投资者如何投资基金 61
第五章基金的发行、交易与定价 67
第一节基金的发行 67
第二节 开放式基金的交易和价格 72
第三节基金的套利定价法 74
第四节封闭式基金的价值和价格波动 114
的影响 120
第五节 基金配售新股的优惠政策对基金 120
第六章证券投资基金的费用、税收和收益分配 136
第一节证券投资基金的费用 136
第二节对基金管理费用提取方式的 139
分析和建议 139
第三节 证券投资基金的税收 147
第四节 证券投资基金收益分配的 151
一般原则 151
和基金运作的影响 154
第五节 基金收益分配：对管理人行为 154
第六节 收益分配与基金管理人投资 162
优化行为 162
第七章证券投资基金的投资组合管理 170
第一节证券投资基金的投资限制 171
第二节 基金的股票投资组合管理 172
第三节基金的国债投资组合管理 182
第八章我国证券投资基金的规范化 200
附录一 证券投资基金管理暂行办法 211
附录二 关于申请设立基金管理公司有关 224
问题的通知 224
附录三 关于申请设立证券投资基金有关 229
问题的通知 229
附录四 关于发布《证券投资基金管理暂 232
行办法》实施准则的通知 232
附录五 关于证券投资基金配售新股有关 287
问题的通知 287
问题的通知 289
附录六 关于加强证券投资基金监管有关 289
附录七 关于证券投资基金税收问题的 294
通知 294
附录八 兴华证券投资基金招募说明书 297
附录九证券投资基金基本情况 335
附录十金泰证券投资基金投资组合公告 336
附录十一 开元证券投资基金资产投资 342
组合公告 342
公告 347
附录十二 兴华证券投资基金投资组合 347
附录十三 安信证券投资基金投资组合 353
公告 353
附录十四 证券投资基金月末单位资产 356
净值 356
附录十五 中国证券投资基金大事记 357
附录十六按国家（或地区）和投资对象 359
划分的全球基金统计 359
附录十七五只证券投资基金价格走势图 360