第一章 证券市场概述 1
第一节 证券与证券市场 1
考点1 有价证券的定义 1
考点2 有价证券的分类 2
考点3 有价证券的特征 3
考点4 证券市场的含义与特征 4
考点5 证券市场的结构 5
考点6 证券市场的基本功能 7
第二节 证券市场参与者 8
考点1 证券发行人 8
考点2 证券投资人 9
考点3 证券市场中介机构 12
考点4 自律性组织 12
考点5 证券监管机构 14
第三节 证券市场的产生与发展 14
考点1 证券市场的产生 14
考点2 证券市场的发展阶段 15
考点3 国际证券市场发展现状与趋势 16
考点4 中国证券市场发展史简述 18
考点5 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》 19
考点6 中国证券市场的对外开放 20
其他考点预测 21
第二章 股票 27
第一节 股票的特征与类型 27
考点1 股票的定义 27
考点2 股票的性质 27
考点3 股票的特征 28
考点4 股票的分类：普通股与优先股 29
考点5 股票的分类：记名股票和无记名股票 30
考点6 股票的分类：有面额股票和无面额股票 31
考点7 股利政策 32
考点8 股票分割与合并 33
考点9 增发、配股、转增股本与股份回购 34
第二节 股票的价值与价格 35
考点1 股票的价值 35
考点2 股票的价格 37
考点3 影响股价变动的基本因素：公司经营状况 38
考点4 影响股价变动的基本因素：行业与部门因素 38
考点5 影响股价变动的基本因素：宏观经济与政策因素 39
考点6 影响股价变化的其他因素 40
第三节 普通股票与优先股票 42
考点1 普通股票股东的权利：公司重大决策参与权 42
考点2 普通股票股东的权利：公司资产收益权和剩余资产分配权 43
考点3 普通股票股东的权利：其他权利 44
考点4 优先股票的定义 45
考点5 优先股票的特征 46
考点6 优先股票的种类 46
第四节 我国的股票类型 48
考点1 我国的股票按投资主体分类 48
考点2 我国的股票按流通受限与否分类 50
考点3 我国的股权分置改革 51
其他考点预测 52
第三章 债券 59
第一节 债券的特征与类型 59
考点1 债券的定义 59
考点2 债券的票面要素 60
考点3 债券的特征 61
考点4 债券的分类：按发行主体分类 63
考点5 债券的分类：按付息方式分类 64
考点6 债券的分类：按债券形态分类 65
考点7 债券与股票的比较 66
第二节 政府债券 67
考点1 政府债券概述 67
考点2 国债的分类 68
考点3 我国的国债 70
考点4 地方政府债券 72
第三节 金融债券与公司债券 73
考点1 金融债券 73
考点2 公司债券 75
考点3 我国的企业债券 77
考点4 我国的公司债券 77
第四节 国际债券 79
考点1 国际债券概述 79
考点2 外国债券 80
考点3 欧洲债券 82
考点4 亚洲债券市场 83
考点5 我国的国际债券 83
其他考点预测 83
第四章 证券投资基金 92
第一节 证券投资基金概述 92
考点1 证券投资基金 92
考点2 证券投资基金按基金的组织形式不同分类 93
考点3 证券投资基金按基金运作方式不同分类 95
考点4 证券投资基金按投资标的划分 97
考点5 证券投资基金按投资目标划分 98
考点6 证券投资基金按投资理念不同划分 99
考点7 特殊类型的基金 100
第二节 证券投资基金当事人 102
考点1 证券投资基金份额持有人 102
考点2 证券投资基金管理人 103
考点3 证券投资基金托管人 105
考点4 证券投资基金当事人之间的关系 106
第三节 证券投资基金的费用与资产估值 107
考点1 证券投资基金的费用 107
考点2 证券投资基金资产估值 108
第四节 证券投资基金的收入、风险与信息披露 110
考点1 证券投资基金的收入及利润分配 110
考点2 证券投资基金的投资风险 111
考点3 基金的信息披露 111
第五节 证券投资基金的投资 111
考点1 证券投资基金的投资范围 111
考点2 证券投资基金的投资限制 111
其他考点预测 112
第五章 金融衍生工具 120
第一节 金融衍生工具概述 120
考点1 金融衍生工具的概念 120
考点2 金融衍生工具的基本特征 121
考点3 金融衍生工具的分类：接产品形态分类 121
考点4 金融衍生工具的分类：按交易场所分类 121
考点5 金融衍生工具的分类：按照基础工具种类分类 122
考点6 金融衍生工具的分类：按照金融衍生工具自身交易的方法及特点分类 123
考点7 金融衍生工具的产生与发展动因 123
第二节 金融远期、期货与互换 124
考点1 现货交易、远期交易与期货交易 124
考点2 金融远期合约的定义 124
考点3 金融远期合约的分类 125
考点4 我国的金融远期合约 126
考点5 金融期货的定义和特征 127
考点6 金融期货的主要交易制度 129
考点7 金融期货的种类 130
考点8 股票价格指数期货 130
考点9 利率期货 131
考点10 沪深300股指期货的保证金 131
考点11 金融期货的基本功能 132
考点12 金融互换交易 133
第三节 金融期权与期权类金融衍生产品 134
考点1 金融期权的定义和特征 134
考点2 金融期货与金融期权的区别 135
考点3 金融期权的分类 136
考点4 权证分类 138
考点5 权证要素 139
考点6 权证发行、上市与交易 139
考点7 可转换债券的定义和特征 140
考点8 可转换债券的要素 140
考点9 附权证的可分离公司债券 142
第四节 其他衍生工具简介 142
考点1 存托凭证的定义 142
考点2 美国存托凭证的有关业务机构 142
考点3 美国存托凭证的种类 143
考点4 存托凭证的优点 144
考点5 存托凭证在中国的发展 144
考点6 资产证券化与证券化产品的定义与分类 144
考点7 资产证券化的有关当事人 145
考点8 美国次级贷款及相关证券化产品危机 146
考点9 中国资产证券化的发展 146
考点10 结构化金融衍生产品 147
其他考点预测 148
第六章 证券市场运行 155
第一节 证券发行市场 155
考点1 证券发行市场的含义与作用 155
考点2 证券发行市场的构成 156
考点3 证券发行制度 156
考点4 证券承销制度 157
考点5 股票发行类型 159
考点6 股票发行条件 159
考点7 股票上网公开发行 161
考点8 股票发行价格 162
考点9 债券发行条件 162
考点10 债券发行方式 163
考点11 债券发行的定价方式 163
第二节 证券交易市场 164
考点1 证券交易所的定义与职能 164
考点2 证券交易所的组织形式 165
考点3 我国证券交易所市场的层次结构 165
考点4 证券上市制度 166
考点5 证券交易所的运作系统 168
考点6 交易原则和交易规则 169
考点7 场外交易市场的定义和特征 170
考点8 我国的场外交易市场 170
第三节 证券价格指数 172
考点1 股价平均数 172
考点2 股价指数 173
考点3 中证指数有限公司及其指数 174
考点4 上海证券交易所的股价指数 174
考点5 深圳证券交易所的股价指数 175
考点6 香港和台湾的主要股价指数 176
考点7 我国主要的债券指数 177
考点8 我国主要的基金指数 177
考点9 国际主要股票市场及其价格指数 178
第四节 证券投资的收益与风险 179
考点1 股票收益 179
考点2 无息票债券收益 180
考点3 系统风险 180
考点4 非系统风险 180
考点5 收益与风险的关系 182
其他考点预测 182
第七章 证券市场中介机构 189
第一节 证券公司概述 189
考点1 我国证券公司的发展历程 189
考点2 证券公司的设立 189
考点3 证券公司分支机构的设立 191
考点4 证券公司监管制度 192
第二节 证券公司的主要业务 193
考点1 证券经纪业务 193
考点2 证券自营业务 194
考点3 证券资产管理业务 194
考点4 融资融券业务 194
考点5 证券公司中间介绍（IB）业务 195
第三节 证券公司治理结构和内部控制 196
考点1 证券公司治理结构 196
考点2 实际控制人及股东会 197
考点3 董事和董事会 197
考点4 经理层 197
考点5 证券公司内部控制 198
考点6 净资本 199
考点7 风险控制指标标准 199
考点8 监管措施 200
第四节 证券服务机构 201
考点1 律师事务所从事证券法律业务的管理 201
考点2 证券、期货投资咨询机构管理 202
考点3 证券服务机构的法律责任和市场准入 203
其他考点预测 203
第八章 证券市场法律制度与监督管理 209
第一节 证券市场法律、法规概述 209
考点1 法律 209
考点2 行政法规 210
考点3 部门规章及规范性文件 211
第二节 证券市场的行政监管 213
考点1 证券市场监管的意义和原则 213
考点2 证券市场监管的目标和手段 214
考点3 对交易市场的监管 216
考点4 对上市公司的监管 218
考点5 对证券经营机构的监管 220
考点6 证券投资者保护基金制度 220
第三节 证券市场的自律管理 222
考点1 证券交易所的自律管理 222
考点2 中国证券业协会的自律管理 223
考点3 证券登记结算公司的自律管理 224
考点4 证券业从业人员执业行为准则 225
其他考点预测 226
附赠：新大纲增改知识点强化训练题 232
参考答案及解析 240
中公教育·全国分校一览表 247