第1章 证券市场的基本概念 1
第一节 有价证券和证券市场的概念 1
一、有价证券的概念 1
二、证券市场的概念 8
三、健全的证券市场的一般标志 10
第二节 证券市场的形成和发展 13
一、证券市场的形成 14
二、证券市场的发展 16
三、战后证券市场发展新特点 18
一、证券市场的性质 19
第三节 证券市场的性质、地位、功能 19
二、证券市场在商品经济中的地位 20
三、证券市场的功能 20
第2章 证券市场的组织机构 24
第一节 证券发行市场 24
一、发行市场的定义与特征 24
二、发行市场的参与主体 26
三、发行市场的金融工具构成 28
四、证券发行的基本程序 30
五、证券发行的一般方式 34
六、证券的承销 36
七、证券发行的审查内容 39
一、证券交易市场的特征与结构 40
第二节 证券交易市场 40
二、证券市场的功能与职责 42
三、场内交易市场 44
四、场外交易市场 45
五、证券交易所 48
第三节 证券市场的内在机制 57
一、利率机制 57
二、收益机制 58
三、风险机制 59
第四节 国内外著名证券交易所选介 60
一、国外著名证券交易所 60
二、国内证券交易所 65
三、台湾、香港的证券交易所 66
第3章 证券的交易程序和方式 69
第一节 证券交易程序 69
一、开立帐户 69
二、委托买卖 70
三、证券的清算与交割 73
四、证券的过户 75
第二节 证券交易方式 76
一、按照买卖双方的结合方式划分，可分为议价买卖、竞价买卖和拍卖标购 76
二、按照达成交易的方式划分，可分为直接交易和间接交易 77
三、按照清算交割期限划分，可分为现货交易和期货交易 77
第一节 债券概述 83
一、“债”与债券 83
第4章 债券和债券市场 83
二、债券的基本要素和票面格式 84
三、债券的类别 85
第二节 债券与其他融资工具的比较 91
一、债券与股票的区别 91
二、债券与银行存款凭证的区别 92
三、债券与商业票据的区别 92
第三节 债券的发行与发行市场 93
一、债券发行的含义与发行市场的主体 93
二、债券发行条件的确定 94
三、债券的评级制度和发债标准 94
四、债券的发行方式 101
五、债券的发行程序和要求 102
第四节 债券的交易与交易市场 105
一、交易所交易 105
二、柜台交易 108
三、我国现阶段的债券交易 110
第五节 债券的偿还 111
一、债券的如约偿还 111
二、违约情况下债券的偿还 112
第六节 债券的收益 112
一、有关收益及收益率的几个概念 112
二、债券收益率的计算 116
一、国际债券的概念及主要种类 119
第七节 国际债券市场 119
二、国际债券的发行与发行市场 120
三、国际债券的流通及流通市场 125
四、国际债券收益率的涵义和计算 126
第5章 股票与股票市场 128
第一节 股份经济与股份公司 128
一、股份经济的起源 128
二、股份公司概述 130
第二节 股票概述 132
一、股票的概念和特征 132
二、股票的样式和内容 133
三、普通股 134
四、优先股 137
五、股票与债券的区别 138
第三节 股票的价格与市场行情的分析指标 139
一、发行市场的股票价格与相关的概念 140
二、交易市场的股票价格与相关的分析指标 143
第四节 股息政策及股息分配 148
一、股息政策的确定 148
二、股息的分配程序 149
三、股息的分配形式 150
第五节 股票的发行市场及管理 152
一、股票发行市场及其结构 152
二、股票发行市场的管理 154
三、股票发行的基本方法 155
四、新股票的发行类别 157
一、股票交易市场的种类 159
第六节 股票的交易市场及管理 159
二、交易所的股票买卖方法 161
三、店头交易市场的股票交易 164
四、股票交易的操作方法 165
五、股票交易的管理 168
六、股票投资的基本因素 170
第七节 股票市场分析预测的原理和方法 171
一、从“黑色星期一”看股票的基本分析 172
二、技术分析的主要理论 174
三、技术分析中的市场因素 175
四、技术分析的主要工具 177
一、基本分析 183
第6章 证券市场的行情分析与证券投资的策略 183
第一节 证券市场的行情分析与预测 183
二、股票投资的技术分析 195
第二节 证券投资 207
一、证券投资的风险与投资原则 207
二、证券投资与投机 212
三、证券投资心理 214
四、证券投资的种类选择与品质分析 219
五、证券投资的技巧 224
第7章 证券中介机构概述 233
第一节 证券中介机构的类别 233
一、证券中介机构的特征和作用 233
三、服务性的证券中介机构 235
二、经营性的证券中介机构 235
四、国外证券中介机构 236
第二节 证券市场的主要中介——证券商 238
一、证券商及其分类 238
二、证券商的主要业务 238
三、对证券商的管理 242
第三节 证券经纪人 244
一、证券经纪人的特征与类别 244
二、证券经纪人的业务 245
三、对证券经纪人的资格要求与管理 247
第8章 证券市场的主要中介机构——证券公司 249
第一节 证券公司的性质和作用 249
一、证券的发行业务 250
第二节 证券公司的业务范围 250
二、有价证券的买卖业务 251
第三节 证券公司主要业务操作过程 254
一、证券公司的发行业务操作过程 254
二、证券公司买卖业务的操作过程 258
第四节 证券公司的管理 260
一、美国对投资银行的营理 261
二、日本对证券公司的管理 264
三、我国对证券公司的管理 267
第五节 证券公司业务的开发 273
一、宣传招徕法 273
二、人员劝诱法 274
一、证券评级的含义 277
第9章 证券评级制度 277
第一节 证券评级的概念 277
二、有价证券评级制度的建立与意义 278
第二节 证券评级机构 279
一、评级机构及其组成 279
二、评级机构的性质 280
三、世界著名的评级机构简介 281
第三节 证券评级的内容和方法 282
一、证券评级的主要内容 282
二、证券评级的方法 283
三、证券的级别划分 299
第10章 证券市场的监督管理 302
一、证券市场管理体制的形成 303
第一节 证券市场管理的重要性 303
二、证券市场管理的重要性、原则内容及方法 305
第二节 证券市场的不同管理模式 308
一、美国证券市场管理模式 308
二、日本证券市场管理模式 310
三、英国证券市场管理模式 311
第三节 我国证券市场管理模式初探 312
一、我国证券市场管理现状 313
二、我国证券市场管理中存在的问题 316
三、对健全我国证券市场管理模式的初步设想 318
第一节 发达资本主义国家证券市场 322
一、美国证券市场 322
第11章 世界证券市场概况 322
二、英国证券市场 329
三、日本证券市场 333
第二节 发展中国家的证券市场 339
一、发展中国家证券市场的规模 339
二、发展中国家证券市场的特点 341
三、发展中国家证券市场存在的问题 341
第三节 前苏联和东欧国家的证券市场 343
第四节 我国证券市场的发展简况 345
一、旧中国的证券市场 345
二、新中国的证券市场 347
三、香港证券市场 349
四、台湾证券市场 352
第12章 发展和健全有中国特色的社会主义证券市场 354
第一节 证券市场与我国经济体制改革 354
一、建立社会主义市场经济体制是我国经济体制改革的基本取向 355
二、建立和发展证券市场是市场经济的客观要求 357
三、正确认识证券市场 358
第二节 新时期我国证券市场的发展现状和存在的问题 362
一、我国证券市场发展概况 362
二、我国证券市场存在的问题 367
第三节 进一步发展和健全我国证券市场的若干构想 370
一、推广并规范企业的股份制改造，为证券市场进一步发展打下基础 370
二、完善证券市场的运行机制，强化证券市场规范化 371
三、建立共同基金，正确引导广大民众投资 372