第一篇 基础理论 3
1 投资基金概论 3
1.1 投资基金的起源与发展 3
1.2 投资基金的功能 9
2 投资基金的分类 16
2.1 契约型基金和公司型基金 16
2.2 封闭型基金和开放型基金 19
2.3 国内投资基金与国外投资基金 21
2.4 创业基金 24
2.5 美国投资基金的分类 25
3 投资基金的经营机构 31
3.1 投资公司 31
3.2 基金经理公司 36
3.3 基金保管机构 44
3.4 承销公司 45
3.5 投资顾问公司 47
4.1 投资基金的申请与设立 51
第二篇 基金经理 51
4 投资基金的设立、发行与流通 51
4.2 投资基金的发行与流通 59
4.3 净资产值的计算与受益凭证定价 70
5 投资基金财务会计体系 76
5.1 投资基金的资产、负债与所有者权益 76
5.2 投资基金收入、费用计量与收益分配 78
5.3 投资基金税负 83
5.4 投资基金财务报表设计 86
5.5 美国基金业报表体系 94
5.6 中美投资基金报表比较 97
5.7 投资基金财务分析 100
6 投资基金的投资管理 111
6.1 投资目标的确立 111
6.2 基金的投资约束 114
6.3 基金的投资组合 115
6.4 基金的投资范围与限制 117
6.5 基金投资结果报告 123
7 投资基金的风险／收益分析 124
7.1 基金投资的风险及其度量 125
7.2 投资组合理论 131
第三篇 投资者行为 149
8 投资基金的选择 149
8.1 投资者自我评估 149
8.2 投资基金选择 161
9 投资基金策略选择 170
9.1 投资策略分析 170
9.2 基金投资组合分析 178
10 基金的投资技术 183
10.1 选择基金管理公司 183
10.2 依靠独立的投资顾问公司 186
10.3 参与基金储蓄计划 187
10.4 根据利率变化调整投资组合 187
10.5 基金图表分析 188
11.1 美国的投资基金 190
11 海外投资基金 190
11.2 英国的投资基金 197
11.3 日本的投资基金 199
11.4 香港的投资基金 204
11.5 台湾的投资基金 210
11.6 泰国的投资基金 215
11.7 新加坡的投资基金 217
11.8 韩国的投资基金 218
12.1 中国投资基金发展道路回顾 221
第四篇 发展与对策 221
12 中国投资基金概况 221
12.2 中国投资基金发展道路的总结 227
12.3 中国有代表性的投资基金简介 236
13 中国投资基金的发展与对策 245
13.1 中国投资基金的发展策略 245
13.2 中国投资基金发展的问题和对策 252
13.3 中国投资基金发展前景展望 255
附录 260