第一编 绪论 1
第一章 证券与证券市场概述 1
第一节 证券概述 1
第二节 证券市场概述 8
第二章 证券法概述 15
第一节 证券法的概念与特征 15
第二节 证券法的历史沿革 20
第三节 我国证券法的调整对象与基本原则 33
第二编 证券市场主体制度 41
第三章 证券商与证券业协会 41
第一节 证券商概述 41
第二节 证券商的设立、变更与终止 47
第三节 证券商的业务范围与行为限制 52
第四节 证券业协会 56
第四章 证券交易所 61
第一节 证券交易所概述 61
第二节 证券交易所的设立 66
第三节 证券交易所的会员和组织机构 69
第四节 证券交易所的交易规则与职能 72
第五节 场外交易市场 75
第五章 证券发行与交易的服务机构 85
第一节 证券登记结算机构 85
第二节 证券投资咨询机构和证券资信评估机构 92
第三节 证券发行与交易中的其他服务机构 101
第三编 证券发行与交易制度 109
第六章 证券发行制度 109
第一节 证券发行概述 109
第二节 股票发行的条件与程序 118
第三节 公司债券的发行条件与程序 141
第四节 投资基金券的发行 150
第七章 证券承销制度 161
第一节 证券承销概述 161
第二节 证券承销方式 166
第三节 证券承销协议 170
第八章 证券上市制度 176
第一节 证券上市概述 176
第二节 股票上市的条件与程序 180
第三节 债券上市的条件与程序 197
第四节 证券上市的暂停与终止 201
第九章 证券交易制度 209
第一节 证券交易概述 209
第二节 证券交易的方式 214
第三节 证券交易的程序 225
第四节 证券交易中的禁止性行为 233
第十章 上市公司收购制度 248
第一节 上市公司收购概述 248
第二节 上市公司收购的条件与程序 260
第三节 要约收购与协议收购 266
第四节 上市公司收购中的其他相关问题 274
第十一章 信息公开制度 281
第一节 信息公开制度概述 281
第二节 信息公开的范围和内容 284
第三节 信息公开的方式和时间 304
第十二章 证券的价格 309
第一节 证券的价格及其影响因素 309
第二节 股价指数 318
第十三章 证券监管制度 326
第一节 证券监管制度概述 326
第二节 中国证券监管体制的沿革与特点 337
第三节 证券违法违规行为及其法律责任 350
第四编 证券法经典案例评析 353
1．深圳美视诉深圳南山发起人资格及认购股份纠纷案 353
2．君安倡议改组万科案 356
3．宝延风波案 357
4．中远协议收购众城案 360
5．假北海正大收购苏三山案 362
6．神马集团与神马实业关联交易案 364
7．周迪武等34人诉衡阳市飞龙公司擅自变更股息纠纷案 366
8．郭某、梁某诉吴某、叶某及某省财政厅法人股转让纠纷案 368
9．上海万国证券公司诉郁某等3人侵占恶意透支资金纠纷案 371
10．蒋某诉中国银行某国际信托咨询公司损害赔偿案 375
11．327国债期货事件案 377
12．琼民源案 379