第一章 导论 1
第一节 证券投资基金概念与原理铺陈 1
一、对证券投资基金概念的理解 1
二、不同国家对基金的不同称谓 2
三、关于证券投资基金独特优势的阐述 3
四、证券投资基金的不同形态及其差异问题 5
第二节 本书选题意义、研究方法和主要创新点 8
一、选题意义 8
二、研究方法 9
三、主要创新点 10
第二章 中国证券投资基金发展轨迹及其评价 12
第一节 中国国家基金的发展轨迹及其评价 12
一、中国国家基金——中国投资基金的发展 13
二、国家基金的设立模式 14
第二节 中国公募证券投资基金发展轨迹及其评价 15
三、对国家基金发展的评价 15
一、不规范封闭式证券投资基金的试点阶段及其评价（1991年一1997年10月） 16
二、规范的封闭式证券投资基金的试点阶段及其评价（1997年10月—2001年9月） 22
三、开放式证券投资基金的试点阶段（2001年9月至今） 29
四、证券投资基金法制化、市场化、国际化发展阶段 38
第三节 中国私募证券投资基金发展轨迹及其评价 38
一、我国私募基金发展现状 39
二、我国私募基金产生发展的制度性因素分析 40
三、对我国私募基金发展中存在的四大基本问题的评价 42
第三章 证券投资基金业发展的国际比较 46
第一节 证券投资基金业的国际发展：英国视角 46
一、英国证券投资基金业发展的经济基础和社会基础 46
二、英国证券投资基金业的发展 47
第二节 证券投资基金业的国际发展：美国视角 49
一、美国证券投资基金业发展的经济基础和社会基础 49
二、美国证券投资基金业的发展 50
二、二战后日本证券投资基金业的发展 54
第三节 证券投资基金业的国际发展：日本视角 54
一、二战结束前日本证券投资基金业的发展 54
第四节 证券投资基金业的国际发展：韩国视角 57
一、韩国证券投资基金业发展的背景 57
二、韩国证券投资基金业的发展 57
第五节 证券投资基金业的国际发展：中国台湾视角 59
一、中国台湾证券投资基金业发展的背景 59
二、中国台湾证券投资基金业的主要发展 59
第六节 证券投资基金业的国际发展：中国香港视角 61
一、中国香港证券投资基金业的主要发展过程 61
二、中国香港证券投资基金业的主要形态 61
第七节 各国证券投资基金业发展的比较 62
一、证券投资基金业的市场推动和政府推动发展模式 62
二、股份制经济的发展是证券投资基金业发展的直接动力 63
三、经济发展、居民财富增加与证券投资基金业发展是良性互动的过程 64
四、证券投资基金业的具体发展模式依赖于各国经济制度和金融制度安排 65
五、法制化建设是证券投资基金业发展的必要条件 66
六、证券投资基金业的形态演进表现出普遍的规律性 67
七、养老计划和保险业是证券投资基金业规模扩张的重要动力 68
八、保护基金投资者的利益是证券投资基金业发展的基石 69
九、创新是证券投资基金业持续、健康发展的内在要求 69
第四章 中国证券投资基金业发展定位的历史性反思与重构 70
第一节 中国证券投资基金业发展的历史性反思 70
一、地方政府和基金发起人将基金视为自身的筹资工具 70
二、基金业主管部门对中国证券投资基金业的发展思路不明晰 71
三、我国政府在定位证券投资基金业的功能时出现偏差 72
四、基金管理公司的经营思路存在重大缺陷 74
五、投资者对证券投资基金的认识模糊 75
第二节 中国证券投资基金业发展定位重构 76
一、证券投资基金的本质是投资大众进行证券投资的组织 76
二、对政府的定位 78
三、对基金管理公司的定位 79
五、对投资大众的定位 81
四、对基金托管人的定位 81
第五章 中国证券投资基金业发展的内部制度建设 83
第一节 公司治理结构与证券投资基金治理结构比较 83
一、公司治理结构的含义 84
二、公司治理结构的模式 85
三、证券投资基金治理结构 86
四、证券投资基金治理结构与公司治理结构的比较 87
第二节 公司型证券投资基金的治理结构 88
一、美国模式 89
二、英国模式 91
三、日本模式 91
第三节 基金管理公司的治理结构 92
一、基金管理公司的组织结构 93
二、基金管理公司的股权结构和独立董事会制度 94
三、基金管理公司股东的利益取向 96
四、基金管理公司经理层与股东及持有人的利益冲突 96
五、进一步改善我国基金管理公司治理结构的建议 99
第四节 契约型基金的治理结构 101
一、几种典型的契约型基金治理模式 101
二、借鉴意义 102
三、我国契约型基金治理结构的现状 103
四、我国契约型基金治理存在的问题 107
第五节 我国证券投资基金治理结构的优化途径 110
第六章 中国证券投资基金业发展的外部环境建设 112
第一节 中国证券投资基金业监管环境的建设 112
一、证券投资基金业监管的目标 112
二、中国证券投资基金业监管的法律法规框架 114
三、中国证券投资基金业现行的监管体系模式及其发展趋势 118
四、我国基金管理公司的监管 124
五、中国证券投资基金信息披露问题的规范 129
第二节 中国证券投资基金业的投资环境建设 132
一、中国股票市场的建设 132
二、中国债券市场的建设 136
三、中国货币市场的建设 137
第三节 中国证券投资基金业服务环境的建设 140
一、中国证券投资基金交易市场的建设 140
二、中国独立证券投资基金绩效评级体系的建设 141
三、其他中介服务机构的建设 143
第七章 中国证券投资基金业发展模式的宏观思考 145
第一节 关于政府和市场在中国证券投资基金业发展中的作用的思考 145
一、对发达基金业市场中政府和市场在证券投资基金业中的作用比较及其结论 145
二、中国政府和市场在未来证券投资基金业发展中的作用问题 146
第二节 关于中国证券投资基金业规范与发展协调问题的思考 148
一、规范与发展：中国证券投资基金业未来发展的长期主旋律 148
二、中国证券投资基金业规范和发展的实现途径 149
第三节 关于中国证券投资基金业形态演进模式的思考 153
一、封闭式基金向开放式基金的演进 153
二、由单一的契约型基金向契约型基金、公司型基金并举的演进 155
第四节 关于中国证券投资基金与各金融机构协同发展问题的思考 156
一、中国证券投资基金与商业银行的协同发展 156
二、中国证券投资基金与证券公司、信托公司的协同发展 159
三、中国证券投资基金与商业保险、养老基金的协同发展 161
第五节 关于中国证券投资基金、产业投资基金和风险投资基金的共生与协调发展问题的思考 164
一、证券投资基金和产业投资基金、风险投资基金的比较 164
二、中国证券投资基金和产业投资基金、风险投资基金的协调发展 165
第六节 关于中国证券投资基金创新问题的思考 166
一、现阶段中国证券投资基金业创新中的误区 166
二、中国证券投资基金业的创新之路 167
第七节 关于中国证券投资基金业发展国际化问题的思考 168
一、国际化对中国证券投资基金业的意义 168
二、中国证券投资基金业的国际化进程 169
三、我国证券投资基金业国际化之路的展望 171
第八节 关于中国私募基金发展的规范与发展模式的思考 172
一、中国私募基金是中国证券市场发展到一定阶段的客观产物，必须正视与规范并举 172
二、中国私募基金的发展规范与发展模式 173
参考文献 176
后记 181