一、证券法的原则研究 1
1．强制公开原则 3
2．禁止欺诈原则 12
3．防范风险原则 18
4．提高效率原则 26
二、公司独立责任制度研究 32
1．公司的历史和公司独立人格 32
2．公司独立责任制度的历史成因 35
3．公司独立责任制度的法律逻辑 37
4．公司独立责任制度的功能 39
5．公司独立责任的“正义”价值 40
6．“揭开公司的面纱” 44
三、论独立董事与我国上市公司治理研究 48
1．我国上市公司治理结构存在的主要问题 49
2．我国独立董事制度运作现状 52
3．国外独立董事制度的发展与启示 55
4．对完善公司治理与建立独立董事制度的再认识 57
5．独立董事制度设计——以权利、义务、责任为中心 61
四、董事责任保险法律制度研究 67
1．董事责任和费用补偿制度 69
2．董事责任保险法律制度概述 72
3．董事责任保险的承保范围 75
4．保险人的除外责任 78
5．其他相关问题 82
6．我国的董事责任保险制度 87
五、独立董事制度比较研究 90
1．独立董事制度的产生与演进——公司治理结构发展之必然 90
2．独立董事制度的移植——我国上市公司推行独立董事现状 94
3．独立董事制度比较——公司治理法律文化剖析 97
4．独立董事制度作用综述——兼评我国上市公司独立董事制度 110
六、认股权证及其法律问题研究 114
1．认股权证的基本情况 115
2．认股权证的运作机制 120
3．认股权证的功能及现实意义 124
4．目前推出认股权证存在的法律问题 129
七、短线交易利益归入制度研究 135
1．短线交易利益归入制度的意义 137
2．各市场短线交易利益归入制度的立法例 139
3．短线交易主体 142
4．短线交易客体 149
5．短线交易行为 150
6．短线交易利益归入权之权利主体 153
7．短线交易利益归入权的行使 156
8．结语 158
八、阻隔机密信息交流的有效机制研究 161
1．“中国墙”的历史发展 161
2．“中国墙”的本质内涵 163
3．“中国墙”的实践与法律效力 164
4．“中国墙”的加强措施 168
九、强制要约收购制度研究 170
1．强制要约收购制度概述 170
2．强制要约收购制度价值分析 173
3．强制要约收购制度的基本规则 185
十、界定要约收购之中美比较研究 193
1．美国证券交易法中的要约收购 194
2．SEC与法院界定要约收购的实践 202
3．我国证券交易的基本类型与要约收购之界定 215
十一、中小股东权益的法律保护 227
1．立法不充分 228
2．在实践中存在很多损害中小股东利益的现象 234
3．对中小股东合法权益的法律保护 240
十二、集团诉讼与代表人诉讼功能之比较研究 249
1．共同点之分析 250
2．相异点之比较 253
3．结论 255
十三、证券交易所的性质、定位及相关问题研究 257
1．海外证券交易所的组织形式及性质 258
2．我国证券交易所的组织形式和性质 260
3．强化自律性监管机构地位的重要性和必要性 263
4．证券交易所自律性监管的法律基础 266
5．明晰我国证券交易所性质和定位的若干建议 268
1．纪律处分制度的含义及功能——以交易所自律性管理为视角 273
十四、证券交易所纪律处分制度研究 273
2．海外主要交易所纪律处分制度介绍 279
3．纪律处分制度的法律特征 286
4．交易所纪律处分制度可诉性 289
5．我国交易所纪律处分制度现状与不足 293
十五、证券公司破产的相关法律问题研究 297
1．导言 297
2．完善现行破产法律规范 299
3．关于证券公司破产在立法层次上的完善 305
4．证券公司破产应关注的几个问题 307
后记 319