证券发行与承销案例 3
1.申请发行股票造假案 3
2.在发行股票和上市过程中造假案 6
3.违规透支申购股票案 8
4.公司职工股募集违法案 11
5.证管办出具虚假文件受通报批评案 13
6.配股违规案 14
7.大股东配股资金“白条”案 18
8.采用新方案发行新股案 20
9.提前向客户解冻新股申购资金案 23
10.利用个人股票帐户申购新股违规案 24
11.违规拆借资金申购新股、为股票交易提供融资和违规转让新股案 27
12.违规申购新股,自营与代理业务混同案 29
13.利用机构股东帐户申购基金案 30
14.违规申购基金案 32
15.违规承销股票案 33
16.报送承销商备案材料存在问题受通报批评案 35
17.缩股违规案 37
18.公司原主要领导人利用职务之便侵吞股票发行溢价款案 39
19.原省证券委副主任收受“公司内部职工股股金收据”案 43
20.拖欠承销商债券包销款案 45
证券上市与交易案例 51
21.编造虚假文件上市案 51
22.股票上市严重违纪违法案 53
23.转配红股违规上市流通案 59
24.擅自将境内企业股份间接在境外上市案 64
25.证券公司违规推荐案 66
26.违规制作公司上市申报材料案 67
27.挪用募股资金买卖本公司股票案 68
28.动用募股资金炒股案 70
29.挪用募股资金购置房产案 75
30.挪用募股资金高息放贷案 75
31.违规买卖本公司股票案 77
32.违规为上市公司炒股案 79
33.证券公司违规炒股案 80
34.违规炒股及违规贷款案 83
35.违规炒作上市公司股票案 85
36.用个人股票帐户违规炒作股票案 88
37.违规从事股票交易案 90
38.透支进行股票交易案 95
39.股票交易中因“红字委托”导致损失案 98
40.高某内幕交易案 101
41.戴某内幕交易案 103
42.俞某内幕交易案 104
43.王某内幕交易案 105
44.内幕交易、操纵股票价格案 106
45.利用修改计算机信息系统存储数据方法操纵证券交易价格案 111
46.操纵郑州百文股票价格案 116
47.操纵华天酒店股票价格案 118
48.操纵琼民源股票价格案 122
49.操纵河北威远股票价格案 124
50.操纵金帝建设股票价格案 126
51.利用个人帐户操纵股票价格案 130
52.操纵市场、虚假陈述案 132
53.操纵股票价格及为股票交易提供融资案 135
54.操纵股票价格、挪用客户保证金并利用银行资金炒股案 139
55.违规炒股、操纵陆家嘴股票价格案 142
56.违规炒股、操纵上海石化股票价格案 145
57.股票被盗卖案 148
58.骗卖他人股票案 152
59.卖空买空股票案 153
60.股民帐户被非法三次操作案 155
61.购买配股股票被冻结案 160
62.上海327国债期货事件 163
63.天津红小豆期货操纵案 167
64.虚假期货交易案 169
信息披露案例 175
65.重大事项不如实披露受公开谴责案 175
66.拒出1999中报受公开谴责案 175
67.虚假陈述受公开谴责案 179
68.擅自披露发行可转换公司债券事宜案 180
69.未及时履行重大事件披露义务案 182
70.上市公司及券商违反信息披露规定案 183
71.转让国家股违反信息披露规定案 184
72.漏记债务事项造成财务报告虚假案 185
73.隐瞒公司设立真相、披露虚假信息案 186
74.在报上发表虚造文章误导投资者案 188
75.不如实披露财务状况并公布含有虚假内容的中期报告案 189
76.中期报告严重失实和信息误导案 192
77.年度报告存在严重虚假陈述案 195
78.年度报告作虚假披露并隐瞒重大事项案 201
79.定期报告披露的内容与实际情况不符案 204
80.虚假陈述、不履行重大事件披露义务案 205
81.上市公司虚假陈述、会计师事务所未履行勤勉尽责义务案 207
82.上市公司虚假陈述、会计师事务所出具虚假验资报告案 208
83.编造和传播虚假信息案 210
84.上市公司虚增利润、会计师事务所出具错误审计报告案 212
85.上市公司编制虚假财务报表、会计师事务所出具错误审计报告案 215
86.利润预测不切合实际被通报批评案 217
87.不及时披露重大信息案 220
88.上市公司高级管理人员持有本公司股票未履行报告义务案 221
89.方正电子超比例持股未报告和公告案 222
90.金大地公司超比例持股未报告和公告案 223
91.大鹏证券超比例持股未报告和公告案 224
92.国泰北京分公司超比例持股未报告和公告案 226
93.股民状告虚假陈述行为人案 228
94.上市公司关联交易价格不合理案 232
公司收购、重组与国有股减持的案例 239
95.通过STAQ系统收购法人股案 239
96.深宝安收购延中实业案 240
97.编造信息虚假收购案 243
98.陆家嘴股份回购案 246
99.云天化股份回购案 248
100.申能股份回购案 250
101.违规回购股票案 255
102.借证券回购进行资金拆借案 257
103.国债回购纠纷案 258
104.成都联益股权转让案 261
105.琼民源股份重组案 265
106.国家股配售案 269
107.从借壳上市到拍卖股权案 273
108.上市公司控制权之争案 277
证券机构的案例 287
109.证券营业部工作失误导致纠纷案 287
110.证券营业部工作人员未认真履行职责案 291
111.证券公司操作失误酿成股票交易纠纷案 292
112.证券营业部擅自指定交易造成损失案 298
113.证券营业部及其从业人员违规从事股票交易案 302
114.证券公司越权为客户买进股票案 303
115.证券公司越权卖出客户股票案 304
116.证券公司未经授权委托卖出客户股票案 305
117.无权代理买卖股票产生赔偿责任案 306
118.证券营业部确认委托人股票认购权纠纷案 311
119.证券公司因客户透支强行平仓案 314
120.证券营业部因客户透支强行平仓案 316
121.证券公司未认真履行核查义务案 318
122.中信证券利用个人帐户自营买卖股票案 319
123.招银证券利用个人帐户自营买卖股票案 319
124.证券营业部为客户提供融资交易及利用个人帐户违规自营案 321
125.证券营业部为其负责人亲友提供融资交易案 322
126.证券公司挪用客户保证金案 323
127.证券营业部及其从业人员违规从事证券交易案 324
128.证券营业部违法从事经纪业务案 326
129.证券公司违规经营案 327
130.证券公司变相出租证券营业部案 329
131.承包证券公司业务部违法经营案 331
132.证券营业部工作人员擅自删除股票交易记录案 333
133.兼职从事证券投资咨询业务违规案 333
134.券商举办“股票有奖交易”受通报批评案 335
135.证券公司从业人员利用电脑挪用客户保证金炒股案 336
136.擅自设立证券机构案 337
137.因股票挂失引起的冻结纠纷案 338
138.律师事务所出具有不确定结论的法律意见书案 340
139.律师事务所未履行审查义务出具法律意见书案 341
140.两律师事务所出具虚假法律意见书案 342
141.律师事务所出具虚假法律意见书案 343
142.律师事务所出具错误和质差的法律意见书案 345
143.为境外上市的中国公司出具错误法律意见书案 346
144.会计师事务所在审计中未勤勉尽责案 347
145.会计师事务所出具有严重虚假内容文件案 348
146.两会计师事务所出具虚假审计报告和虚假资产评估报告案 349
147.会计师事务所出具虚假审计报告案 351
148.两会计师事务所审核盈利预测未勤勉尽责案 352
149.资产评估事务所出具不实资产评估报告案 353
150.两机构出具虚假审计报告和虚假法律意见书案 354
151.中国证监会撤销黑龙江证管办处罚决定重新查处案 356
其他案例 359
152.上交所卫星传送行情中断事故案 359
153.爱使公司章程之争案 362
154.西藏圣地股份因法院强制执行纠纷案 365
155.股东状告宝商集团股东大会决议无效案 369
案例资料主要来源及说明 372