第一章 证券违规犯罪新趋势根源及行为特征 2
一 市场环境中证券违规犯罪新动因与根源透视 2
（一）证券市场改革与证券犯罪产生的社会根源 2
（二）证券犯罪的市场诱导因素 7
（三）证券犯罪的法律疏漏与处罚畸重畸轻 13
（四）上市公司呈现“一股独大”，暴露股权结构脆弱性 17
（五）证券市场体制存在的弊端 22
（六）诸多市场投资主体投机心理过度 27
（七）金融政策对证券违规犯罪缺少应对准备 29
（一）嬗变：证券违规犯罪形态呈现多元化趋势 31
二 证券市场发展时期的证券违规犯罪特质 31
（二）狡诈：证券违规犯罪手段富含高科技术 34
（三）塌陷：证券违规犯罪手段与危害结果牵连多重复合 36
第二章 证券市场新环境下证券犯罪处罚缺陷与疏漏 40
一 对证券违规犯罪缺乏必要的监管手段 40
二 对证券违规犯罪缺乏多元化处罚办法 41
三 对证券违规犯罪预防缺乏超前性研究 47
四 职业道德严重沦丧构成证券犯罪的催化剂 49
五 维护受害者利益缺乏证券民事赔偿制度保障 55
六 信息披露的虚假成分充斥证券市场 59
（一）WT0对证券违规犯罪发展态势的影响 64
一 当前证券市场的变化对证券犯罪的深刻影响 64
第三章 加入WTO对我国证券违规犯罪的影响 64
（二）WT0对证券违规犯罪适用法律的效应分析 67
（三）我国证券品种创新发展对证券犯罪类型的延伸 73
（四）“银证合一”对证券公司传统经营模式的冲击 78
二 证券市场新发展对传统证券犯罪理论与实践的挑战 81
（一）证券市场运行新方法与传统市场思维惯性的冲突 81
（二）证券业务混合经营带来的证券犯罪可能性 85
（三）市场运行新模式下证券犯罪与传统认识的整合 91
（四）中外合资上市公司将成为违规犯罪法律适用新热点 95
一 证券犯罪的处罚原则再调整 102
第四章 惩治证券违规犯罪原则调整与关系协调 102
（二）树立非刑罚手段处罚证券犯罪的刑罚价值观念 104
（三）处理好证券市场发展与犯罪心理承受能力的互动关系 107
二 证券犯罪基本矛盾与刑事政策关系的协调 108
（一）注意传统型证券犯罪与新型证券犯罪个案的区别关系 108
（二）协调好证券市场稳定与打击证券犯罪的平衡关系 109
（三）处理好司法滞后性和立法超前性的协调关系 112
（四）处理好证券犯罪构成与罪名设置的对应关系 113
第五章 证券违规犯罪处罚模式调整与发展态势预测 120
一 证券民事赔偿与证券犯罪成本效应分析 120
（一）从“银广夏”案例引发的民事赔偿思考 120
（二）美国证券模式赔偿立法例借鉴 127
（三）现行民事赔偿制度的结构性疏漏 135
（四）我国证券犯罪民事赔偿运作模式构想 152
二 证券犯罪资格刑配置与刑事处罚经济化…（167 ） 167
（一）资格刑对证券犯罪的现实意义及可操作程度 167
（二）中外资格刑立法比较与国内借鉴 175
（三）对个人证券犯罪资格刑配置模式 185
（四）对法人证券犯罪资格刑配置模式 195
三 证券违规犯罪发展态势预测 205
（一）外国证券机构成为证券犯罪主体呈现上升势头 205
（二）国外巨额游资冲击国内证券市场引发新型证券犯罪 209
（三）国内证券公司证券业务国际化趋势 212
（一）虚拟证券交易状况与经典案例评析 220
第六章 证券违规犯罪的认定及其处罚 220
一 虚拟证券交易与证券违规犯罪 220
（二）我国虚拟证券交易屡禁不止的主要原因 224
（三）虚拟证券交易犯罪行为特征 229
（四）虚拟证券交易犯罪与相邻证券犯罪比较 232
（五）虚拟证券交易犯罪刑事立法初步构想 243
二 上市公司恶意“圈钱”与证券违规犯罪 251
（一）上市公司恶意“圈钱”形态、手法及经典案例评析 251
（二）上市公司恶意“圈钱”深层原因透视 254
（三）上市公司恶意“圈钱”法律预防 260
三 信用交易与证券违规犯罪 262
（一）证券市场信用交易犯罪形态、手段及案例评析 263
（二）信用交易国内外立法例比较 267
（三）适度信用交易与信用交易犯罪预防 279
（四）信用交易犯罪构成解析与罪名设置 290
四 短线交易与证券违规犯罪 296
（一）短线交易与内幕交易的比较 298
（二）短线交易犯罪形态与构成要件 300
（三）短线交易犯罪的刑事立法完善 304
五 新闻媒体传播不实信息与证券违规犯罪 308
（一）股民告倒专业媒体经典案例评析 308
（二）证券市场媒体股评不实的原因分析 316
（三）重塑证券市场新闻信息披露制度 319
六 欺诈客户与证券违规犯罪 326
（一）对客户欺诈主要手法解构及经典案例评析 327
（二）欺诈客户犯罪的刑事立法完善 331
七 挪用客户保证金与证券违规犯罪 347
（一）挪用客户保证金炒股经典案例评析 347
（二）挪用客户保证金的原因透视 353
（三）证券公司挪用客户保证金行为辨析 358
（四）挪用客户保证金归位措施及法律救济 360
参考书目 365
后记 367