目 录 1
第一章证券法总论 1
第一节证券 1
第二节证券法 9
第三节各国（地区）证券法比较 21
第二章证券市场 30
第一节证券市场产生和发展的基础 30
第二节证券市场的功能和作用 35
第三章证券发行法律制度 41
第一节证券发行的基本原理 41
第二节证券发行审核制度 43
第三节股票发行制度 46
第四节债券发行制度 50
第五节证券投资基金的设立和发行 53
第六节证券承销 54
第四章证券交易法律制度 58
第一节证券交易的基本原理 58
第二节证券上市制度 63
第三节证券交易规则及程序 68
第四节证券交易的禁止行为 77
第五章上市公司收购法律制度 84
第一节上市公司收购的基本原理 84
第二节上市公司收购的程序与规则 93
第三节上市公司收购中的相关问题 105
第六章信息公开法律制度 113
第一节信息公开制度的基本原理 113
第二节证券发行中的信息公开 126
第三节持续性信息公开 132
第一节证券交易所概述 140
第七章证券交易所 140
第二节证券交易所的内部规制 148
第三节证券交易所对证券市场的监管 154
第四节证券交易的登记结算 161
第八章证券公司 166
第一节证券公司的设立、变更和终止 166
第二节证券公司的业务范围及业务工作制度 170
第三节证券公司的内部控制与风险管理 174
第九章证券交易服务机构 178
第一节证券投资咨询机构 178
第二节证券资信评估机构 183
第三节其他证券交易服务机构 187
第十章证券业协会 193
第一节证券业协会概述 193
第二节证券业协会的章程、组织机构和职责 195
第三节证券业协会的会员 197
第四节国外的证券商自律制度 198
第十一章证券监督管理法律制度 202
第一节证券监督管理概述 202
第二节证券监督管理模式 209
第三节我国证券监督管理体制 213
第十二章证券法律责任 225
第一节证券法律责任概说 225
第二节证券刑事责任 226
第三节证券行政责任 230
第四节证券民事责任 235
后记 244
参考书目 245