第一章 证券投资基金概述 1
第一节 证券投资基金的概念、特征 1
第二节 证券投资基金的作用 5
第三节 证券投资基金的类型 8
第四节 证券投资基金的起源与发展 16
第五节 我国证券投资基金的发展 22
第二章 证券投资基金的当事人 27
第一节 证券投资基金当事人之间的关系 27
第二节 基金管理人 33
第三节 基金托管人 37
第四节 基金持有人与基金持有人大会 39
第五节 证券投资基金的其他当事人 42
第三章 封闭式基金的设立、发行与交易 44
第一节 封闭式基金的设立 44
第二节 封闭式基金的发行 50
第三节 封闭式基金的交易 54
第四节 封闭式基金的变更、终止与清算 56
第四章 开放式基金的设立与申购、赎回 59
第一节 开放式基金的设立 59
第二节 开放式基金的发行 65
第三节 开放式基金份额的申购、赎回 68
第四节 开放式基金的注册登记 76
第五节 开放式基金的终止与清算 79
第五章 基金管理公司 81
第一节 基金管理公司概述 81
第二节 基金管理公司的治理结构 86
第三节 基金管理公司的投资决策机制 91
第四节 基金管理公司的内部控制 96
第六章 证券投资基金托管 102
第一节 证券投资基金托管概述 102
第二节 基金资产保管 106
第三节 基金资产的会计核算 115
第四节 基金投资运作的监督 120
第五节 基金托管人的内部控制 125
第七章 证券投资基金的市场营销 132
第一节 证券投资基金市场营销的概念及重要性 132
第二节 证券投资基金的产品与创新 141
第三节 基金销售 154
第四节 证券投资基金的客户服务 166
第八章 证券投资基金的估值、费用、税收及收益分配 169
第一节 基金资产的估值 169
第二节 基金的费用 172
第三节 基金税收 175
第四节 基金收益与收益分配 178
第九章 证券投资基金的信息披露 183
第一节 基金信息披露的意义和原则要求 183
第二节 基金发行设立的信息披露 188
第三节 基金持续运作的信息披露 193
第十章 证券投资基金监管体系 198
第一节 证券投资基金的监管 198
第二节 基金监管机构和自律性管理机构 204
第三节 证券投资基金监管内容 211
第四节 基金高级管理人员的资格审批与日常监管 232
第五节 基金销售机构、注册登记机构监管 236
第六节 基金托管人监管 240
第十一章 证券组合管理基础 243
第一节 证券组合管理概述 243
第二节 投资组合理论及其运用 249
第三节 资本资产定价模型及其运用 264
第四节 套利定价模型及其运用 275
第五节 有效市场假设理论及其运用 280
第六节 行为金融理论及其应用 285
第一节 资产配置管理概述 289
第十二章 资产配置管理 289
第二节 资产配置的基本方法 294
第三节 资产配置主要类型及其比较 301
第十三章 股票投资组合管理 315
第一节 股票投资组合的目的 315
第二节 股票投资组合管理基本策略 317
第三节 股票投资风格管理 318
第四节 积极型股票投资策略 325
第五节 消极型股票投资策略 335
第一节 债券收益率及收益率曲线 339
第十四章 债券投资组合管理 339
第二节 债券风险的测量 348
第三节 积极债券组合管理 355
第四节 消极债券组合管理 362
第十五章 基金绩效衡量 369
第一节 基金绩效衡量概述 369
第二节 基金净值收益率的计算 374
第三节 基金绩效的收益率衡量 378
第四节 风险调整绩效衡量方法 380
第五节 择时能力衡量 391
第六节 绩效贡献分析 394
后记 398