一、大纲证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2012） 7
第一部分 合规管理理论与实务 7
第二部分 法律法规 10
第三部分 证券公司管理与业务规则 17
二、业务类 41
（一）证券经纪 41
关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知 41
关于证券经营机构从事B股业务若干问题的补充通知 43
客户交易结算资金管理办法 45
关于执行《客户交易结算资金管理办法》若干意见的通知 51
关于调整证券交易佣金收取标准的通知 56
中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则 57
关于对证券公司结算备付金账户进行分户管理的通知 65
上海证券交易所交易规则 66
中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则 79
中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则 87
关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知 95
深圳证券交易所会员客户交易行为管理指引 98
上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则 101
上海证券交易所证券异常交易实时监控指引 105
创业板市场投资者适当性管理暂行规定 107
深圳证券交易所交易异常情况处理实施细则（试行） 109
上海证券交易所交易异常情况处理实施细则（试行） 111
关于加强证券经纪业务管理的规定 113
深圳证券交易所交易规则（2011年修订） 117
（二）证券投资咨询 132
关于加强对地方报刊及其他媒体传播证券期货市场信息的监管的通知 132
关于加强证券期货信息传播管理的若干规定 134
证券、期货投资咨询管理暂行办法 136
关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知 141
关于发布《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》的通知 144
证券投资顾问业务暂行规定 149
发布证券研究报告暂行规定 153
关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知 156
（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问关于外国投资者并购境内企业的规定 158
关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定 169
上市公司并购重组财务顾问业务管理办法 171
上市公司重大资产重组管理办法 180
上市公司收购管理办法 191
（四）证券承销与保荐 210
证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行） 210
关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知 214
关于规范上市公司对外担保行为的通知 217
上市公司章程指引（2006年修订） 219
上市公司股东大会规则 244
首次公开发行股票并上市管理办法 251
公司债券发行试点办法 258
银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法 262
上市公司证券发行管理办法 264
深圳证券交易所股票上市规则（2012年修订） 274
上海证券交易所股票上市规则（2012年修订） 348
全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程 421
首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法 424
证券发行上市保荐业务工作底稿指引 430
证券发行上市保荐业务管理办法 432
企业债券管理条例 446
关于规范金融企业内部职工持股的通知 450
上市公司非公开发行股票实施细则 453
关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定 458
加强上市公司国有股东内幕信息管理通知 461
关于做好上市公司内幕信息知情人档案报送工作的通知 463
关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见 465
关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见 470
关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知 472
证券发行与承销管理办法 475
关于新股发行定价相关问题的通知 484
深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法 487
上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法 493
（五）证券自营 499
全国银行间债券市场债券交易管理办法 499
证券公司证券自营业务指引 503
关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定 508
（六）证券资产管理 510
证券公司客户资产管理业务试行办法 510
证券公司集合资产管理登记结算业务指南 520
关于印发《对证券公司自营、资产管理业务账户和投资行为加强监管的职责分工方案》的通知 523
证券公司定向资产管理业务实施细则（试行） 529
证券公司集合资产管理业务实施细则（试行） 536
证券公司定向资产管理登记结算业务指南 545
（七）其他证券业务 548
（1）基金销售 548
证券投资基金销售机构内部控制指导意见 548
证券投资基金销售适用性指导意见 555
证券投资基金销售管理办法 560
关于实施《证券投资基金销售管理办法》的规定 574
证券投资基金销售结算资金管理暂行规定 576
（2）期货中间介绍业务 580
证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 580
关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知 585
证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引 590
中国证券监督管理委员会关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行） 593
关于发布《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《操作指引（试行）》通知 595
（3）融资融券类 602
证券公司融资融券业务试点管理办法 602
证券公司融资融券业务试点内部控制指引 609
转融通业务监督管理试行办法 613
中国证券业协会关于发布修改后《融资融券合同必备条款》和《融资融券交易风险提示书必备条款》的通知 619
（4）其他 621
合格境外机构投资者境内证券投资管理办法 621
合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法 625
证券市场资信评级业务管理暂行办法 631
证券投资基金评价业务管理暂行办法 638
证券公司参与股指期货交易指引 643
证券公司直接投资业务监管指引 647
约定购回式证券交易及登记结算业务实施细则 651
债券质押式报价回购交易及登记结算业务实施细则 664
关于促进股权投资企业规范发展的通知 672
基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法 676
上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则 679
深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则（2012年修订） 685