第一部分股份公司的设立 1
一、股份公司发起设立常用法律文书 1
1．发起人协议 1
2．发起设立申请书 5
3．股份公司章程 7
4．创立大会议程 42
5．创立大会纪要 43
6．创立大会决议 45
7．首届董事会首次决议 46
8．首届监事会首次决议 47
9．发起人就高管人员任职资格的声明和保证 47
10．董事、监事候选人任职资格的法律意见书 48
11．发起设立股份公司的法律意见书 50
12．重组并发起设立股份公司的法律意见书 53
二、有限公司变更设立股份公司常用法律文书 56
1．债转股法律业务委托合同 56
2．债转股调查文件清单 58
3．公司合并事宜调查提纲 62
4．公司股份制改造工作备忘录 65
5．公司改制中介机构协调会纪要 66
6．非经营性资产剥离方案 68
7．非经营性资产移交协议 69
8．委托持股协议 73
9．改制公司的保证函 76
10．有限公司的出资协议 77
11．股份公司的出资证明 79
12．有限公司增资扩股的股东协议 80
13．董事、监事等高管人员任职资格的法律意见书 88
14．有限公司变更设立股份公司的法律意见书 89
第二部分股票的发行与上市 95
一、股票发行常用法律文书 95
1．股票发行与上市法律业务委托合同 95
2．配股法律业务委托合同 100
3．增发法律业务委托合同 101
4．首次公开发行股票申请文件目录 103
5．首次公开发行股票发行人基本情况表 108
6．新股发行申请文件清单 109
7．首次公开发行股票业务操作流程 111
8．配股发行业务操作流程 113
9．增资发行业务操作流程 113
10．股票发行与上市的辅导协议 115
11．股票发行与上市的调查提纲 118
12．股票发行与上市工作备忘录 128
13．公司就重大合同及诉讼等的承诺函 129
14．不进行同业竞争的承诺函 130
15．公司就独立董事任职资格的声明 131
16．独立董事候选人声明 131
17．独立董事提名人声明 133
18．股票发行、上市的法律意见书之内容与格式 134
19．股票发行、上市的律师工作报告之内容与格式 136
20．股票首次发行与上市的法律意见书 144
21．股票首次发行与上市的律师工作报告 154
22．股票增资发行与上市的法律意见书 179
23．股票增资发行与上市的律师工作报告 191
二、股票承销常用法律文书 211
1．承销协议 211
2．承销团协议 214
3．股票承销审核要点 219
三、股票上市与信息披露常用法律文书 270
1．首次发行股票上市业务操作流程 270
2．配股上市业务操作流程 271
3．增发上市业务操作流程 272
4．拟公开发行股票并上市的公告 273
5．董事会决议公告暨召开年度股东大会的通知 273
6．董事会决议公告暨召开临时股东大会的通知 277
7．将股东提案提交股东大会审议的公告 280
8．延期召开股东大会及变更部分议案的公告 280
9．年度股东大会决议公告 282
10．临时股东大会决议公告 284
11．董事会决议公告 286
12．监事会决议公告 287
13．董事会临时会议决议公告 287
14．监事会临时会议决议公告 288
15．董事会关于关联交易的公告 289
16．独立董事关于关联交易意见的公告 295
17．关于独立董事情况的公告 297
18．股权转让公告 298
19．股东股权转让的提示公告 299
20．股东持股变动的提示公告 300
21．法人股股东股权变更公告 300
22．董、监事及高管人员持股变化公告 301
23．股东持股变动报告书 302
24．资产重组公告 307
25．资产重组进展公告 308
26．股权质押冻结公告 309
28．签订重大合同公告 310
27．股权解押后再质押公告 310
29．委托投资公告 311
30．控股股东法定代表人等变更公告 313
31．变更募集资金投向公告 313
32．警示性公告 316
33．澄清公告 318
34．致歉公告 319
35．就回购股份事宜通知债权人公告 320
36．回购并注销股份公告 321
37．分红派息实施公告 333
38．实施利润分配与资本公积金转增股本公告 335
第三部分上市公司的管理与运作 339
一、上市公司管理常用法律文书 339
1．股东大会议事规则 339
2．董事会议事规则 355
3．监事会议事规则 367
4．总经理工作细则 373
5．独立董事管理细则 379
6．董事会战略委员会工作细则 383
7．董事会薪酬与考核委员会工作细则 387
8．募集资金使用管理办法 391
9．关联交易管理办法 394
10．信息披露管理办法 399
二、上市公司运作常用法律文书 405
1．股权转让协议 405
2．资产置换协议 413
3．资产收购协议 417
4．债权转让协议 422
5．资金占用协议 425
6．债务抵销协议 427
7．专有技术转让合同 429
8．专利实施许可合同 432
9．商标使用许可合同 435
10．注册商标转让合同 437
11．劳动合同 439
12．保密和竞业禁止合同 444
13．房屋租赁合同 447
14．抵押贷款合同 450
15．保证合同 454
16．反担保合同 456
17．综合授信合同 462
18．最高额保证合同 471
19．股权托管协议 477
20．资产托管协议 479
21．股权质押协议 483
22．资产划拨协议 489
23．交易与服务一揽子协议 490
24．资产重组的法律意见书 495
25．资产重组实施结果的法律意见书 501
26．股权转让的法律意见书 505
27．召开年度股东大会的法律意见书 515
28．召开临时股东大会的法律意见书 521
29．国有股权转让的法律意见书 525
30．国有股权划转的法律意见书 528