第1章 证券市场与交易SecuritiesMarketandTrading三大证券法案 4
证券监管机构 5
证券交易市场 8
主要指数（MajorIndex） 16
证券标价（Quote） 17
证券订单（Order） 19
证券清算（Settlement） 21
第2章 经济环境USEconomy联储货币政策（FedMonetaryPolicy） 26
联储规则（FedRegulations） 27
衡量货币供给的指标（MeasurementofMoneySupply） 27
商业周期（BusinessCycle） 28
关联股市的主要经济指标（MajorEconomyIndicators） 30
关联股市的主要利率（MajorInterestRate） 31
联邦政府财政政策（GovernmentFiscalPolicy） 32
第3章 卖空与保证金账户ShortandMarginAccount卖空交易 34
卖空投资策略 37
保证金账户（MarginAccounts） 39
第4章 证券税收环境TaxEnvironment证券税收体系与种类 52
证券税收与证券投资 52
证券税收与退休计划 57
员工持股计划（ESOP） 59
固定收益篇FixedIncome 59
第5章 债券基础TheFundamentalsofBonds美国债券市场（FixedIncomeMarket） 64
债券价格（BondPrice） 67
债券收益率（BondYields） 67
债券周期（BondDuration） 70
债券收益曲线（BondYieldCurve） 70
债券信用等级（BondRatings） 71
债券应记利息（AccruedInterest） 72
债务偿还（DebtRetirement） 73
第6章 市政债券MunicipalBonds 78
市政债券概况 78
市政债券的特征 79
市政债券的种类 81
债券的赎回 88
债券的高级还款（AdvanceRefunding）方式 89
市政债券交易实务 90
市政债券投资成本的摊销及摊增 95
第7章 政府及政府代理机构证券GovernmentSecuritiesandGovernmentAgencySecurities政府性证券市场 98
财政证券（TreasurySecurities）的种类 99
政府代理机构证券（GovernmentAgencySecurities） 101
第8章 公司债券CorporateBonds公司债券的市场和法律环境 106
公司债券投资品种 106
可转换债券（ConvertiableBonds） 111
第9章 担保抵押债券CollateralizedMortgageObligations,CMO担保抵押债券（CMO）的背景 120
担保抵押债券（CMO）的形成过程 120
担保抵押债券（CMO）的抵押 121
担保抵押债券（CMO）构成与标价 122
担保抵押债券（CMO）的风险 122
担保抵押债券（CMO）的种类 124
投资银行篇InvestmentBanking 128
投资担保抵押债券（CMO） 128
预申请阶段（Pre-filingStage） 134
第10章 投资银行—承包销业务InvestmentBanking—Underwriting承包销业务介绍 134
冷静期（Cooling-offPeriod） 136
公开发行期（PublicOfferingPeriod） 142
承包销时间表 144
第11章 投资银行—承包销法律环境InvestmentBanking—UnderwritingLegalEnvironment投资银行的最新发展 148
1933证券法案（TheSecuritiesActof1933） 148
1934证券交易法案（TheSecuritiesExchangeActof1934） 150
蓝天证券法（BlueSkyLaws） 151
限制性股票（RestrictedStock） 153
144A规则和145规则 153
控股权股票（ControlStock） 153
统一净资本规则（UniformNetCapitalRule） 154
证券投资者保护公司（SIPC） 154
证券交易委员会（SEC） 155
第12章 市政债券承包销与发行MunicipalBonds-UnderwritingandIssue选择投资银行的方式 158
组建承包销辛迪加（FormationofanUnderwritingSyndicate） 160
承包销法律环境 164
期权篇Option 164
第13章 股票期权StockOptions股票期权基础 170
期权交易策略 176
决定股票期权价值的理论基础 188
决定股票期权市场价格的因素 192
期权投资组合 193
投资平衡点、利润及损失的计算 201
股票分红和拆股对期权的影响 202
期权交易场所与清算公司 203
期权交易规则 205
第14章 指数期权IndexOptions主要的指数期权（IndexOptions） 210
指数期权与投资组合管理 211
长期资本性期权（LEAPS） 213
外汇期权（ForeignCurrencyOptions） 214
利息率期权（InterestRateOptions） 214
开珀特式指数期权（Capped-StyleIndexOption） 215
投资管理与投资分析篇InvestmentManagementandAnalysis 215
第15章 投资公司InvestmentCompany投资公司的历史背景 222
单元投资信托（UnitInvestmentTrusts） 223
共同基金（MutualFunds） 224
构造投资组合（PortfolioConstruction） 235
长期投资原则 241
对冲基金（HedgeFunds） 243
交易所交易基金（Exchange-tradeFunds,ETFs） 244
第16章 证券投资分析与价值评估模型 244
SecuritiesInvestmentAnalysisandValuationModels全部企业价值 244
（TotalEnterpriseValue/TEV）模型 248
经济附加值（EconomicValueAdded/EVATM）模型 252
易必达（EBITDA）分析模型 261
分红折扣模型（DividendDiscountModel） 279
自由现金流量分析（FreeCashFlow/FCF）模型 284
附件：美国著名证券网站后记 297