第一章 绪论 1
1.1 研究背景和研究意义 1
1.2 论文逻辑框架 3
1.3 研究方法及主要内容 3
第二章 城市轨道交通发展现状及经济特性分析 4
2.1 国内外城市轨道交通发展阶段及现状 4
2.1.1 国外城市轨道交通发展阶段 4
2.1.2 国外主要城市轨道交通现状 6
2.2 我国城市轨道交通发展阶段 10
2.2.1 我国城市轨道交通发展阶段 10
2.2.2 我国城市轨道交通发展现状及未来规划 11
2.3 轨道交通的技术特征 15
2.4 城市轨道交通的经济特征 17
2.4.1 城市轨道交通的自然垄断性 17
2.4.2 准公共物品属性 19
2.4.3 城市轨道交通的外部性 23
第三章 城市轨道交通市场化改革及规制理论基础 29
3.1 政府干预与市场机制作用的争论——经济学难题的延续 29
3.2 自然垄断行业及其规制理论 33
3.2.1 自然垄断理论及其发展 34
3.2.2 自然垄断行业的政府规制失灵 37
3.2.3 自然垄断行业的竞争理论 40
3.3 公共物品市场化改革理论与实践述评 45
3.3.1 国外公共物品市场化改革的理论及实践 45
3.3.2 国内公共物品市场化改革研究综述 48
3.3.3 公共物品市场化改革理论总结 50
3.4 城市轨道交通市场化改革分析 52
3.4.1 城市轨道交通市场化改革及规制的路径分析 52
3.4.2 城市轨道交通市场化改革及规制研究逻辑框架 53
第四章 城市轨道交通投融资模式的市场化改革 56
4.1 城市轨道交通投融资模式相关研究 56
4.2 著名城市轨道交通投融资现状分析 58
4.2.1 伦敦 59
4.2.2 新加坡 61
4.2.3 菲律宾 62
4.2.4 香港 63
4.2.5 日本 64
4.3 我国城市轨道交通投融资模式的历史沿革 66
4.3.1 政府财政资金无偿投入为主的投融资模式 67
4.3.2 以政府为主导的负债型投融资模式 67
4.3.3 投资主体多元化的投融资模式 69
4.3.4 小结 70
4.4 我国城市轨道交通建设投融资模式市场化改革取向及基本原则 70
4.5 我国城市轨道交通投融资主体的市场化——引入非国有经济 71
4.5.1 我国城市轨道交通引入非国有经济的必要性 71
4.5.2 我国城市轨道交通引入非国有经济的可行性 72
4.6 我国城市轨道交通中引入非国有经济的程度 73
4.7 我国城市轨道交通投融资方式 74
4.7.1 政府投入 74
4.7.2 政策性银行贷款 78
4.7.3 银团贷款 79
4.7.4 债券融资 80
4.7.5 股票融资 80
4.7.6 城市轨道交通投资基金 83
4.7.7 基础设施发展基金 85
4.7.8 项目融资 86
4.7.9 捆绑组合型融资 89
4.7.10 联合融资模式 90
4.8 目前我国城市轨道交通引入非国有经济存在的制约因素 90
4.8.1 政府行为的障碍 90
4.8.2 信用市场不健全 91
4.8.3 跨地区、跨行业投资存在较多障碍 91
4.9 城市轨道交通投融资模式市场化改革相关配套措施 92
4.9.1 城市轨道交通经营模式市场化改革——构造项目盈利模式 92
4.9.2 优化轨道交通企业资本结构 92
4.9.3 提高政府的诚信度 93
4.9.4 相关法律法规的制定和完善 94
4.9.5 大力发展中介机构 94
4.9.6 政府为城市轨道交通的融资提供信用上的支持 95
第五章 城市轨道交通经营模式的市场化改革 98
5.1 城市轨道交通市场化改革中经营目标的重新定位 98
5.1.1 城市轨道交通经营目标的动态性 99
5.1.2 城市轨道交通企业的经营目标 100
5.1.3 城市轨道交通不同环节的经营目标 102
5.1.4 地区政治经济禀赋与城市轨道交通经营目标 102
5.1.5 中国城市轨道交通市场化改革中对经营目标的定位 103
5.2 城市轨道交通经营主体的选择 103
5.2.1 国内外部分城市轨道建设运营模式 103
5.2.2 中国城市轨道交通经营主体的选择 110
5.3 城市轨道交通盈利模式及补贴机制 112
5.3.1 国内外部分城市轨道交通经营及补贴机制 113
5.3.2 对城市轨道交通盈利模式及补贴机制的分析 115
5.3.3 中国城市轨道交通经营及补贴机制选择 123
第六章 城市轨道交通市场化改革后的政府规制 125
6.1 城市轨道交通市场化改革后价格规制的需求分析 125
6.2 城市轨道交通市场化改革后的规制政策目标：激励相容 126
6.3 城市轨道交通价格规制 126
6.3.1 抑制垄断定价，保证企业正常盈利，维持城市轨道交通可持续发展 126
6.3.2 城市轨道交通价格规制模式分析 127
6.3.3 城市轨道交通应以平均运营成本为基础定价 129
6.3.4 国内外部分城市轨道交通价格制定及规制政策 131
6.3.5 中国城市轨道交通价格制定及规制现状 133
6.3.6 中国城市轨道交通市场化改革后价格规制模式：在最高限价规制下给予企业适当定价权 134
6.4 城市轨道交通进入规制 135
6.4.1 适当控制企业数量，维护行业稳定，提高生产效率 135
6.4.2 在自然垄断领域构建可竞争市场，在上部运营领域充分引入竞争 136
6.5 城市轨道交通市场化改革后的安全质量规制 140
6.5.1 城市轨道交通市场化改革后安全质量规制的必要性 140
6.5.2 建立城市轨道交通综合管理体系，确保城市轨道交通运营安全与服务质量 141
6.6 建立独立的城市轨道交通规制机构 142
6.6.1 基础设施产业规制机构的模式分析 142
6.6.2 建立独立的城市轨道交通规制机构的意义 143
第七章 结束语 145
7.1 主要结论及改革建议 145
7.2 有待进一步解决的问题 152
参考文献 154
后记 159