第一章 证券投资基金概述 1
本章大纲 1
本章考点预测 1
知识线索图 2
考点分析 3
第一节 证券投资基金的概念与特点 3
第二节 证券投资基金的运作与参与主体 4
第三节 证券投资基金的法律形式 6
第四节 证券投资基金的运作方式 7
第五节 证券投资基金的起源与发展 8
第六节 我国基金业的发展概况 8
第七节 基金业在金融体系中的地位与作用 10
考点预测题 10
参考答案 19
第二章 证券投资基金的类型 24
本章大纲 24
本章考点预测 24
知识线索图 26
考点分析 27
第一节 证券投资基金分类概述 27
第二节 股票基金 30
第三节 债券基金 33
第四节 货币市场基金 35
第五节 混合基金 36
第六节 保本基金 37
第七节 交易型开放式指数基金（ETF） 38
第八节 QDII基金 40
第九节 分级基金 41
第十节 基金评价与投资选择 43
考点预测题 45
参考答案 55
第三章 基金的募集、交易与登记 63
本章大纲 63
本章考点预测 64
知识线索图 65
考点分析 66
第一节 基金的募集与认购 66
第二节 基金的交易、申购和赎回 69
第三节 基金份额的登记 77
考点预测题 78
参考答案 88
第四章 基金管理人 93
本章大纲 93
本章考点预测 93
知识线索图 94
考点分析 95
第一节 基金管理人概述 95
第二节 基金管理公司机构设置 98
第三节 基金投资运作管 99
第四节 特定客户资产管理业务 100
第五节 基金管理公司治理结构与内部控制 102
考点预测题 104
参考答案 114
第五章 基金托管人 118
本章大纲 118
本章考点预测 118
知识线索图 119
考点分析 120
第一节 基金托管人概述 120
第二节 机构设置与技术系统 122
第三节 基金财产保管 122
第四节 基金资金清算 123
第五节 基金会计复核 124
第六节 基金投资运作监督 125
第七节 基金托管人内部控制 126
考点预测题 128
参考答案 138
第六章 基金的市场营销 143
本章大纲 143
本章考点预测 143
知识线索图 144
考点分析 145
第一节 基金营销概述 145
第二节 基金产品设计与定价 145
第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务 147
第四节 基金销售机构 148
第五节 基金销售业务规范 150
第六节 证券投资基金销售业务信息管 153
第七节 基金销售机构内部控制 154
考点预测题 155
参考答案 165
第七章 基金的估值、费用与会计核算 170
本章大纲 170
本章考点预测 170
知识线索图 171
考点分析 172
第一节 基金资产估值 172
第二节 基金费用 175
第三节 基金会计核算 176
第四节 基金财务会计报告分析 177
考点预测题 178
参考答案 189
第八章 基金利润分配与税收 194
本章大纲 194
本章考点预测 194
知识线索图 194
考点分析 195
第一节 基金利润 195
第二节 基金利润分配 196
第三节 基金税收 197
考点预测题 198
参考答案 207
第九章 基金的信息披露 211
本章大纲 211
本章考点预测 211
知识线索图 212
考点分析 213
第一节 基金信息披露概述 213
第二节 基金主要当事人的信息披露义务 215
第三节 基金募集信息披露 216
第四节 基金运作信息披露 217
第五节 基金临时信息披露 219
第六节 特殊基金品种的信息披露 219
考点预测题 221
参考答案 231
第十章 基金监管 235
本章大纲 235
本章考点预测 235
知识线索图 236
考点分析 237
第一节 基金监管概述 237
第二节 基金监管机构和自律组织 237
第三节 基金服务机构监管 238
第四节 基金运作监管 240
第五节 基金行业人员监管 243
考点预测题 248
参考答案 261
第十一章 证券组合管理基础 266
本章大纲 266
本章考点预测 266
知识线索图 267
考点分析 268
第一节 证券组合管理概述 268
第二节 证券组合分析 269
第三节 资本资产定价模型 272
第四节 套利定价理论 274
第五节 有效市场假设理论及其运用 275
第六节 行为金融理论及其应用 276
考点预测题 278
参考答案 288
第十二章 资产配置管理 293
本章大纲 293
本章考点预测 293
知识线索图 294
考点分析 294
第一节 资产配置管理概述 294
第二节 资产配置的基本方法 295
第三节 资产配置主要类型及其比较 298
考点预测题 299
参考答案 310
第十三章 证券投资组合管理 315
本章大纲 315
本章考点预测 315
知识线索图 315
考点分析 316
第一节 股票投资组合的目的 316
第二节 股票投资组合管理的基本策略 317
第三节 股票投资风格管理 317
第四节 积极型股票投资策略 318
第五节 消极型股票投资策略 319
考点预测题 320
参考答案 330
第十四章 债券投资组合管理 335
本章大纲 335
本章考点预测 335
知识线索图 335
考点分析 336
第一节 债券收益率及收益率曲线 336
第二节 债券风险的测量 338
第三节 积极债券组合管理 340
第四节 消极债券组合管理 341
第五节 投资者的选择 342
考点预测题 343
参考答案 355
第十五章 基金绩效衡量 361
本章大纲 361
本章考点预测 361
知识线索图 361
考点分析 362
第一节 基金绩效衡量 362
第二节 基金净值收益率的计算 363
第三节 基金绩效的收益率衡量 365
第四节 风险调整绩效衡量方法 366
第五节 择时能力衡量 367
第六节 绩效贡献分析 368
考点预测题 368
参考答案 377