导论 1
一、研究的缘起 1
（一）大学自治与政府干预的博弈：世界性的课题 1
（二）大学自治与政府干预：美国大学发达的重要因素 3
二、研究的目的和意义 5
三、大学自治的概念界定与内涵阐释 6
（一）大学自治的概念界定 6
（二）大学自治内涵的进一步阐释 9
四、现有研究成果综述 18
（一）国内的相关研究 18
（二）国外的相关研究 21
五、研究的思路与方法 23
（一）研究思路 23
（二）研究方法 24
六、研究的创新与不足 26
（一）创新之处 26
（二）不足之处 26
第一章 殖民地时期：“天然”的大学自治和有限的政府干预 27
第一节 美国殖民地社会的自治传统 27
一、殖民地的自治倾向 28
二、殖民地乡镇的自治特色 29
三、教会的独立自治 30
第二节 殖民地学院自治模式形成的影响因素 30
一、法人理论和组织形式的影响 31
二、欧洲大学学术法人制度的影响 33
三、清教思想的影响 33
第三节 殖民地学院的自治模式 34
一、殖民地学院的法人自治地位 35
（一）哈佛学院法人地位的确立 35
（二）其他殖民地学院法人地位的确立 37
二、外行董事会掌管大学的内部自治架构 38
（一）董事会成为学院最高权威的原因 38
（二）殖民地学院董事会制度 39
（三）校长是学院的最高行政首脑 43
第四节 殖民地政府对殖民地学院的干预 44
一、控制特许状的授予 44
二、安置校董和保留检查权 44
三、通过资助干预 45
小结 47
第二章 建国后至二战前：有差异的大学自治与有区分的政府干预 48
第一节 私立大学自治地位的巩固：达特茅斯学院案判决的影响 49
一、达特茅斯学院案的发生与判决 49
二、达特茅斯学院案判决对大学自治的影响 51
第二节 有差异的美国公立大学自治模式 53
一、公立大学自治地位的变迁 53
二、州立大学的自治程度各异 55
（一）弗吉尼亚大学早期的自治 55
（二）密歇根大学早期自治状况的变化 56
第三节 联邦政府对高等教育的干预：巧妙介入 58
一、创建国家大学计划的失败 58
二、立法资助大学的成功 59
（一）土地法令和西北法令 59
（二）制定《莫里尔法案》推动赠地学院运动 60
（三）制定《哈奇法案》等进一步资助农工教育 62
（四）制定《史密斯-休斯职业教育法》等资助高等职业教育 63
（五）资助和规范初级学院的发展 63
第四节 州政府对大学的管理：加强控制 64
一、州政府对私立大学的有限控制 64
二、州政府对州立大学控制的逐步增强 65
（一）控制增强的历程 65
（二）控制的状况 67
小结 71
第三章 二战后：联邦政府对大学干预的加强 73
第一节 历史背景 73
一、二战后美国高等教育的发展与联邦干预阶段的划分 73
二、二战后联邦干预高等教育的理论导向 76
三、联邦政府各部门的教育管理职能 76
第二节 联邦政府加强干预的方式 77
一、制定政策法规干预高等教育 77
（一）干预各时期的重要政策法规及对大学自治的影响 77
（二）制定大量规章干预高等教育 85
二、运用财政拨款和资助干预高等教育 86
（一）给大学科研活动财政拨款和资助 87
（二）给高校国际教育活动资助 89
（三）给学生提供财政资助 90
三、联邦司法的介入 91
四、设置和调整联邦层次的高教管理机构 92
（一）联邦中央教育行政机构及其职能变化 92
（二）建立国家科学基金会和其他科技管理组织 95
（三）建立国际教育交流职能机构和组织 96
五、介入评估和提供信息服务 96
（一）介入高等教育评估 96
（二）提供信息服务影响高校决策 98
小结 99
第四章 二战后：州政府对大学控制的加强——集权和分权并存 101
第一节 州政府的高教管理部门及其职能 102
一、州长的职权 103
二、州教育委员会及州教育官的职权 103
三、高等教育治理与协调委员会的类型与职能 104
第二节 州政府加强管理的方式 108
一、加强制定政策法规 108
（一）制定政策 108
（二）立法 110
二、运用财政资助和预算 114
（一）提供大量财政支持 114
（二）积极资助私立高校 115
（三）通过财政预算施加控制 116
三、设置与调整高等教育治理与协调机构 117
四、加强高教规划 118
五、介入高等教育评估 120
六、州司法系统的介入 121
第三节 州政府高教管理的集权和分权趋向 122
一、州政府管理的集权趋向 122
（一）高校系统的联合与协调 123
（二）高校兼并 125
二、州政府管理的分权趋向 126
（一）大学系统的权力分散 126
（二）改变州政府的协调职能 127
（三）增强大学事务控制的弹性 129
（四）推动分权的三种理念 131
小结 133
第五章 二战后：美国大学自治权的分化和维护 134
第一节 美国大学内部自治权的分配变化 134
一、大学董事会仍是大学管理的最高权威 134
二、校长仍是大学的最高行政和学术长官 136
三、大学行政人员权力的增强 136
四、大学教师和学生对大学管理的参与 137
第二节 美国大学自治的维护机制 139
一、董事会的维护作用 139
二、中介组织的维护作用 140
三、办学财源多元化的维护作用 143
四、法院判决的维护作用 144
五、市场竞争的强化作用 146
小结 147
结语 自治与干预的动态制衡——美国大学与政府的权力关系特点与发展趋势 148
一、美国大学与政府权力关系的重要特点 148
（一）大学自治模式的稳定性 148
（二）政府干预的社会动因主导性 148
（三）政府干预的差异性 150
二、美国大学与政府权力关系的发展趋势 153
（一）政府干预的总体趋势加强 153
（二）大学自治的特色不会改变 154
（三）自治与干预的协调：永久的任务 156
参考文献 163
索引 186