第一章 导 论 1
学习目标 1
第一节 项目融资的定义、功能与适用范围 1
第二节 项目融资的产生与发展 5
第三节 项目融资的基本特征 8
第四节 项目融资的优缺点 10
第五节 小结 12
关键概念 12
复习思考题 12
第二章 项目融资的运作程序与框架结构 13
学习目标 13
第一节 项目融资的参与者 13
第二节 项目融资运作的阶段 17
第三节 项目融资运作成功的基本条件 19
第四节 项目融资的框架结构 21
第五节 小结 22
关键概念 23
复习思考题 23
个案分析 广东液化天然气项目融资 23
第三章 项目融资的理论基础 27
学习目标 27
第一节 项目融资应用的理论基础 27
第二节 项目融资推广的理论基础 32
第三节 小结 35
关键概念 36
复习思考题 36
第四章 项目可行性研究 37
学习目标 37
第一节 可行性研究的几个基本问题 37
第二节 项目融资环境评价 42
第三节 项目的财务效益分析 44
第四节 项目的不确定性分析 48
第五节 项目的国民经济评价 51
第六节 社会风险稳定评估 55
第七节 小结 60
关键概念 61
复习思考题 61
个案分析 市政工程PPP项目评估 61
第五章 项目投资结构 69
学习目标 69
第一节 影响项目投资结构设计的基本因素 69
第二节 公司型合资结构 73
第三节 契约型合资结构 75
第四节 合伙制结构 77
第五节 信托基金投资结构 79
第六节 项目投资结构文件的主要内容 82
第七节 小结 84
关键概念 84
复习思考题 84
个案分析 苏州绕城高速公路项目 85
第六章 项目资金结构 87
学习目标 87
第一节 项目资金结构的确定 87
第二节 项目股本资金的筹集 90
第三节 项目债务资金的筹集 94
第四节 小结 103
关键概念 104
复习思考题 104
个案分析 澳大利亚-日本海底通信光缆项目 104
第七章 项目融资模式（上） 106
学习目标 106
第一节 项目融资模式的设计原则 106
第二节 直接融资模式 110
第三节 杠杆租赁融资模式 112
第四节 生产支付融资模式 115
第五节 以“设施使用协议”为基础的融资模式 116
第六节 小结 117
关键概念 118
复习思考题 118
个案分析 澳大利亚波特兰铝厂项目融资 118
第八章 项目融资模式（中） 122
学习目标 122
第一节 PPP模式概述 122
第二节 PPP模式的主要类型 129
第三节 PPP模式的应用范围和应用价值 133
第四节 PPP模式的运作程序 137
第五节 BOT项目融资模式概述 144
第六节 BOT项目融资的当事人 147
第七节 BOT项目的运作程序 149
第八节 政府在BOT项目实施中的作用 152
第九节 小结 156
关键概念 158
复习思考题 158
个案分析 我国第一个国家正式批准的BOT试点项目——广西来宾电厂B厂 158
第九章 项目融资模式（下） 163
学习目标 163
第一节 资产证券化概述 163
第二节 ABS模式的基本运作流程 166
第三节 ABS模式运作中的核心问题 169
第四节 小结 172
关键概念 173
复习思考题 173
个案分析 华能澜沧江水电收益专项资产管理计划 173
第十章 项目融资风险的识别与评价 176
学习目标 176
第一节 项目融资风险的识别 176
第二节 项目融资风险的种类 179
第三节 项目融资的风险评估 190
第四节 项目融资中使用的风险评估指标 195
第五节 小结 198
关键概念 199
复习思考题 199
个案分析 西米德尔赛克斯大学医院项目 199
第十一章 项目融资风险控制与规避 202
学习目标 202
第一节 降低项目融资主要风险的方法 202
第二节 金融衍生工具在项目融资风险管理中的应用 212
第三节 小结 219
关键概念 219
复习思考题 220
个案分析 苏格兰AV＆S（Almond Valley和Seafield）水处理项目的投融资结构 220
第十二章 项目融资担保 227
学习目标 227
第一节 项目融资担保概述 227
第二节 项目担保人 230
第三节 项目担保范围 233
第四节 项目担保的主要类型 236
第五节 中国项目融资的主要担保方式 243
第六节 小结 245
关键概念 246
复习思考题 247
个案分析 中海壳牌南海项目融资担保 247
第十三章 工程项目保险 249
学习目标 249
第一节 工程项目保险概述 249
第二节 商业保险 253
第三节 政治风险的保险 257
第四节 小结 260
关键概念 261
复习思考题 261
个案分析 三峡工程左岸电站设备安装保险 262
第十四章 项目融资的法律体系与文件 265
学习目标 265
第一节 项目融资的法律特征与法律体系 265
第二节 项目融资文件的作用与分类 271
第三节 项目融资主要文件（一） 274
第四节 项目融资主要文件（二） 280
第五节 小结 292
关键概念 293
复习思考题 293
附录一 市政公用事业特许经营管理办法 294
附录二 中国银监会关于印发《项目融资业务指引》的通知 299
附录三 国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见 302
附录四 国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见 308
附录五 关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知 313
附录六 财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知 317
附录七 关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见 328
主要参考文献 335