第1章 行业及行业文化 1
1.1 证券行业概述 1
1.1.1 证券行业的发展 1
1.1.2 证券行业的特点 1
1.1.3 证券行业的竞争形势和发展趋势 2
1.1.4 如何选择公司 3
1.1.5 自己的命运自己掌握 3
1.2 期货行业概述 4
1.2.1 期货市场概述 4
1.2.2 期货品种 4
1.2.3 期货交易所 5
1.2.4 期货交易的基本特征 5
1.2.5 期货市场的功能 6
1.2.6 期货交易流程 7
1.2.7 套期保值 7
1.2.8 期货套利 7
1.2.9 期权 7
1.2.10 期货市场发展现状 8
1.3 行业组织定位 9
1.3.1 证券市场的组织定位 9
1.3.2 期货市场的组织定位 10
1.3.3 证券公司的组织定位 11
1.3.4 期货公司的组织定位 11
1.4 行业文化理念 11
1.4.1 我们所处的时代 11
1.4.2 行业文化是行业的核心和灵魂 12
1.4.3 我们的文化与信仰 12
第2章 证券期货职业道德规范 13
2.1 道德与证券期货从业道德 13
2.1.1 道德与从业道德 13
2.1.2 证券期货从业道德 15
2.2 证券期货从业道德原则 23
2.2.1 诚信原则的内涵和意义 24
2.2.2 “三公”原则及其意义 27
2.2.3 证券期货从业道德原则的基本要求 30
2.3 证券期货从业道德行为操守 33
2.3.1 遵纪守法 33
2.3.2 勤勉尽责 37
2.3.3 廉洁自律 40
2.3.4 文明服务 43
2.4 证券期货从业道德行为准则 46
2.4.1 “八要”规范 47
2.4.2 “十不准”要求 50
2.5 证券期货从业道德范畴 59
2.5.1 证券期货从业道德范畴的含义及其在规范体系中的地位 59
2.5.2 从业理想 60
2.5.3 从业态度 61
2.5.4 从业责任 62
2.5.5 从业技能 64
2.5.6 从业纪律 65
2.5.7 从业良心 66
2.5.8 从业荣誉 67
2.5.9 从业操守 70
第3章 规章制度 72
3.1 行业自律制度 72
3.1.1 证券从业人员行为守则（试行） 72
3.1.2 证券业从业人员执业行为准则 73
3.1.3 证券从业人员资格管理办法 75
3.1.4 证券从业人员诚信信息管理暂行办法 78
3.1.5 中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行） 80
3.1.6 关于对从业人员执业行为的十条禁止性规定的通知 83
3.1.7 四川省证券经营机构从业人员行为规范 83
3.2 企业员工管理制度 85
3.2.1 员工行为准则 85
3.2.2 合规理念 90
3.2.3 证券行业主要业务合规 91
3.2.4 员工职业道德自律承诺书 93
3.2.5 时间管理制度 95
3.2.6 日常规范制度 96
3.3 证券公司员工个人违规行为 97
第4章 员工职责 102
4.1 员工 102
4.1.1 员工与企业 102
4.1.2 员工与岗位 103
4.1.3 有价值的员工 104
4.2 员工职责 105
4.2.1 员工共同职责 105
4.2.2 员工正确关系认识 106
第5章 职场礼仪 111
5.1 职场礼仪简介 111
5.2 握手礼仪 111
5.2.1 握手方式 111
5.2.2 伸手顺序 112
5.2.3 相握禁忌 112
5.3 电子礼仪 112
5.4 电梯礼仪 113
5.5 着装礼仪 113
5.5.1 个体性 113
5.5.2 整体性 114
5.5.3 整洁性 114
5.5.4 文明性 114
5.5.5 技巧性 114
5.6 商务餐 114
5.6.1 邀请和受邀 115
5.6.2 餐馆的选择 115
5.6.3 座位 115
5.6.4 不同的态度 115
5.7 介绍与被介绍 115
5.7.1 正式介绍 115
5.7.2 自我介绍 116
5.7.3 在介绍时如何应对 116
第6章 培训和职业发展 117
6.1 培训 117
6.1.1 企业培训 117
6.1.2 员工自主培训 117
6.2 职业发展规划 118
6.2.1 定义 118
6.2.2 职业生涯设计的具体方法 118
6.3 员工指导 119
第7章 法律法规及奖惩制度 120
7.1 法律法规 120
7.1.1 证券法 120
7.1.2 刑法 146
7.1.3 证券经纪人管理暂行规定 149
7.2 奖惩制度 153
7.2.1 聘用 153
7.2.2 离职 154
7.2.3 奖励 154
7.2.4 处罚 155
第8章 从业人员心声 157
参考文献 160
后记 161