导论 1
一 美国法律制度概述 1
二 美国法律分类及其科技法律系统 4
三 美国国家科技资助与管理部门 7
四 美国国家科学基金会的主要法源 10
第一篇 美国国家科学基金会组织法律制度研究 15
第一章 职能与组织机构 15
第一节 职能 15
第二节 组织 17
一 决策机构：NSB 17
二 NSF最高行政官员——主任 21
三 内设机构 22
第三节 特别法律授权 25
一 学术研究设施的现代化计划 25
二 国家先进科技教育计划 27
三 国家研究设施计划 29
四 数学和科学教育合作计划 29
五 罗伯特·诺伊斯奖学金计划 31
六 建立数学与科学的学习和教育促进研究中心计划 32
七 重大研究设备与设施建造计划 32
八 大学本科教育改革计划 33
九 少数民族服务机构的本科教育计划 34
十 国家科学奖章 35
十一 小企业研发计划 37
十二 行政岗位中少数民族、女性、残疾人的就业计划 37
十三 鼓励少数族裔和残疾人参与科学和工程计划 37
十四 其他可行性研究和综合计划 38
十五 极地项目资助计划 39
第二章 利益冲突制度 40
第一节 概述 41
一 利益冲突的适用范围 41
二 NSF工作人员基本职业伦理原则 42
三 NSF工作人员利益冲突的主要法律标准 43
四 处理利益冲突的责任机构 45
第二节 利益冲突的构成与认定 46
一 利益的界定 46
二 处理利益冲突的考量因素 49
三 利益冲突的法定豁免 51
第三节 利益冲突的规制 53
一 对代表活动的限制 53
二 对介入计划和资助的限制 54
三 接受补贴或报酬的限制 57
四 寻求雇佣机会的限制 57
五 兼职、补贴、收入等限制 59
六 接受礼物的限制 63
七 对NSF工作人员参与政治活动的限制 65
八 财务披露义务 67
九 离职后的禁业规定 68
第四节 利益冲突的防范：对游说的限制 70
一 宗旨：规范基金使用 70
二 证明和披露 70
三 本单位工作人员的活动 71
四 其他人员的活动 72
五 处罚和实施 72
六 例外规定：国防特权 73
七 机构报告 74
第二篇 美国国家科学基金会资助制度研究 77
第三章 申请制度 77
第一节 申请主体 77
一 申请主体的类别 78
二 对申请人的例外规定 79
第二节 申请程序 80
一 申请方式和资助范围 81
二 申请的提交 82
三 申请文书 85
四 申请处理 89
第四章 评审制度 91
第一节 同行评审 91
一 同行评审准则 92
二 同行评审的程序 95
三 对同行评审的再评审 99
四 对同行评审的审查 102
第二节 对评审结果的政府间审查 103
一 NSB的职责及活动程序 104
二 NSB的评审与回应 104
三 主任的义务及例外规定 105
第五章 项目实施管理制度 106
第一节 项目实施管理的总体要求 107
一 受资助者的整体责任 107
二 研究人员的责任 108
三 NSF的监督检查权力 108
四 受资助者的报告责任 108
第二节 项目变更管理制度 108
一 研究目标、研究范围及研究方法的变更 109
二 PI/PD或co-PI/co-PD的变更 109
第三节 技术报告要求 112
一 项目年度报告 113
二 项目结题报告 113
三 项目成果报告 114
四 最终技术性信息细目 114
五 资助结清 114
第四节 项目基金管理 115
一 资助基金用途的管理 115
二 资助预算变更的管理 117
第五节 项目记录和审计制度 118
第六节 研究场所的特殊管理制度 119
一 对单位多资助者的要求 119
二 对个人受资助者的规定 121
三 违法行为认定及法律后果 121
第六章 成果管理制度 123
第一节 项目成果的专利权制度 123
一 NSF资助项目专利的主要法律依据 124
二 专利发明权利归属和分配 126
三 联邦政府享有的发明专利权利 132
四 专利权利分配的程序性问题 136
第二节 项目成果的著作权制度 141
一 有关政府信息的规定 142
二 《科学文献公共获取法》的内容 142
三 主要由联邦政府资助的作品的版权地位 143
四 NSF对研究成果的版权规定的细化 144
第三节 项目成果的转化制度 144
一 有关项目成果转化的主要法律依据 144
二 NSF小企业计划的技术转化制度 146
第三篇 美国国家科学基金会资助保障制度研究 153
第七章 科学伦理制度 153
第一节 NSF科学伦理法律制度概述 153
一 涉及重组DNA分子研究 154
二 涉及动物的研究 155
第二节 涉及人类受试者的科学伦理法律制度 156
一 适用范围 156
二 NSF的职责 158
三 机构审查委员会的组成、职责、工作程序 159
四 知情同意制度 162
五 人类受试者保护的例外规定 164
第八章 对特殊主体的保护制度 166
一 《私权法案》 166
二 《康复法案》 167
三 《教育修正案》、《年龄非歧视法》和《促进平等就业》的11246号行政命令 167
第一节 禁止年龄歧视制度 168
一 消除年龄歧视的基本义务 168
二 NSF在消除年龄歧视方面可采取的措施 169
三 对举报人的权利救济 172
第二节 禁止残疾人歧视制度 173
一 对残疾人保护的一般规定 173
二 雇佣时保护残疾人的规定 176
三 NSF资助项目的设施准入规定 178
四 几类项目中对禁止歧视残疾人的专门规定 180
第三节 禁止性别歧视制度 184
一 对受资助者的基本要求 184
二 关于在招生中禁止性别歧视的规定 185
三 关于在教育项目或活动中禁止性别歧视的规定 185
四 禁止雇用中的性别歧视 189
第九章 研究不端行为的规制 192
第一节 立法背景、法律渊源和特点 192
一 立法背景及法律渊源 192
二 NSF规制研究不端行为的法律制度的特点 195
第二节 研究不端行为的构成、处罚及主体责任 197
一 研究不端行为的法律构成要件 197
二 对研究不端行为的处罚种类 201
三 规制研究不端行为的主要主体及其职责 203
第三节 处理研究不端行为的法律程序 204
一 概论 205
二 举报与受理程序 206
三 调查程序 207
四 处理与救济程序 210
第四节 对研究不端行为的法律预防 212
一 申请人职责 213
二 法令遵守方案的要素 214
第十章 信息管理制度 215
第一节 国家安全信息的保护制度 216
一 安全项目与信息分级的机构 216
二 信息的分级密存与解密 217
三 密存信息的获取限制与例外情况 220
第二节 会议信息管理制度 220
一 闭门会议的规定 220
二 闭门会议中的信息公开 222
三 对NSB执行委员会的适用 224
第三节 个人隐私信息的保护制度 224
一 对信息获取申请的处理 224
二 排除适用 228
第四节 证词和官方记录在司法程序中的使用制度 230
一 适用范围 230
二 NSF或美国作为一方当事人的诉讼 230
三 自然人间的诉讼 231
第五节 信息公开法律制度 232
一 申请使用信息的条件 232
二 对申请的处理 234
三 对使用信息申请的处理 235
四 豁免项目 236
五 商业信息 240
六 申诉 242
七 费用 242
第四篇 美国国家科学基金会极地项目特别制度研究 249
第十一章 极地项目管理制度 249
第一节 南极考察探险制度 249
一 适用范围 250
二 环境保护通知 250
三 应急方案 250
第二节 南极陨石收集制度 251
一 适用范围 251
二 收集南极陨石的限制 252
三 信息提交 253
四 例外规定 253
第三节 南极动植物保护制度 254
一 适用范围 254
二 被禁止的行为与例外规定 254
三 对南极动植物保护的许可制度 256
第四节 对南极部署前的体检程序 266
一 医疗体检 266
二 体检标准 267
三 豁免程序 267
第十二章 极地项目环境保护制度 268
第一节 遵守《国家环境政策法案》 268
一 执行机构：环境事务委员会 269
二 要求环境评估的行动和绝对性排除 269
三 编写EA时的义务和程序 270
四 编写EIS时的义务和程序 271
第二节 极地行动的环境评估 272
一 初步环境评估 272
二 准备环境文件的一般性规定 273
三 初步环境评估 275
四 综合环境评估 276
五 环境文件的修改 277
六 通知 277
七 监测 277
八 紧急情况 278
第三节 极地废弃物处理 278
一 被禁止的行动与例外规定 278
二 许可制度 279
三 废弃物的包装、密封及储存 282
四 废弃物的最终处理 283
五 对USAP废弃物管理 284
六 对污染物的重新认定与重新分级 285
七 紧急事件 286
第十三章 极地项目的救济：以听证制度为核心 287
第一节 概述 287
第二节 提交与送达 289
一 诉状和文件的提交和送达 289
二 裁决、决议和决定的提交和送达 290
第三节 普通程序 291
一 动议 291
二 行为与措施 292
三 控诉与答辩 293
四 缺席决议 295
五 听证会预备会议 296
六 驳回决定 297
七 听证会日程的确定 298
八 最初决定 298
第四节 证据与证明 299
一 证据 299
二 异议和证明提供 300
三 举证责任 301
四 提交记录文件 301
第五节 申诉与审查 301
一 诉讼期间裁决的命令 302
二 对最初决定的申诉或审查 302
三 有关申诉的最终裁决 303
四 对违法行为的处罚额度 304
第五篇 附论 307
附一 《美国法典》目录 307
附二 《联邦法规全编》目录 310
附三 申请书格式 313
附四 索引 315
附五 研究不端行为惩处的案例 322
附六 对合同、拨款、贷款和合作协议的证明 325
附七 对贷款担保和贷款保险的声明 326
参考文献 327