《联邦规章汇编》第十七编：商品和证券交易 1
第240部分——《1934年证券交易法》项下的规则和条例 3
A子部分——《1934年证券交易法》项下的规则和条例 5
一般适用的规则 5
第240.0—1节定义 5
第240.0—2节证券交易委员会工作时间 7
第240.0—3节 向证券交易委员会申报资料 7
第240.0—4节检查和调查中获得的信息不得披露 9
第240.0—5节以过时编号对规则的引用 11
第240.0—6节有损于国防或者对外政策的披露 11
第240.0—8节对注册经纪/交易商适用规则 13
第240.0—9节费用的支付 13
第240.0—10节《1934年证券交易法》项下符合《灵活监管法》要求的小型实体 13
第240.0—11节特定收购、处置和类似交易的申报费 19
第240.0—12节证券交易委员会关于提交《1934年证券交易法》第36条项下豁免救济令申请的程序 23
第240.3a1—1节对于《1934年证券交易法》第3（a）（1）条项下“交易所”定义的豁免 25
第240.3a4—1节不视为经纪商的发行人关联人 29
第240.3a4—2节至第240.3a4—6节［留白备用］ 33
第240.3a5—1节从事无风险做市交易的银行豁免适用“交易商”定义 33
第240.3a5—2节实施依据S条例发行的证券交易的银行豁免适用“交易商”定义 33
第240.3a5—3节从事融券交易的银行豁免适用“交易商”定义 35
第12（g）条和第16条中使用的“权益证券”定义 37
第240.3a11—1节“权益证券”定义 37
其他豁免 39
第240.3a12—1节特定抵押贷款和抵押贷款权益的豁免 39
第240.3a12—2节［留白备用］ 39
第240.3a12—3节特定外国发行人的证券豁免适用第14（a）条、第14（b）条、第14（c）条、第14（f）条和第16条 39
第240.3a12—4节特定质押证券豁免适用第15（a）条和第15（c）（3）条 39
第240.3a12—5节特定投资合同类证券豁免适用第7（c）条和第11（d）（1）条 41
第240.3a12—6节《1934年证券交易法》第3（a）（12）条中的“共同信托基金”定义 43
第240.3a12—7节对不在全国性证券交易所交易的特定衍生证券的豁免 43
第240.3a12—8节与期货交易相关的指定外国政府证券的豁免 45
第240.3a12—9节特定直接参与计划证券豁免适用第7（c）条和第11（d）（1）条的安排条款 47
第240.3a12—10节对接管融资公司发行的特定证券的豁免 49
第240.3a12—11节在全国性证券交易所上市的债券豁免适用第8（a）条、第14（a）条、第14（b）条和第14（c）条 49
第240.3a12—12节资产支持证券豁免适用《1934年证券交易法》第16条的某些规定 51
第240.3a40—1节财务责任规则的指定 51
第240.3a43—1节随附期监会处注册的期货经纪商的期货相关业务的客户相关政府证券活动 51
第240.3a44—1节随附受期监会监管的人员期货相关业务的自营政府证券交易 55
第240.3a51—1节“小额股票”的定义 57
第240.3a55—1节确定市值和日平均美元价值交易量的方法；窄基证券指数定义的适用 65
第240.3a55—2节交易不足30日的期货合约的基础指数 73
第240.3a55—3节在外国期货交易所交易或者依据该交易所规则交易的证券指数期货合约 75
第240.3a55—4节 由债券构成的指数被排除在窄基证券指数定义之外 75
定义 79
第240.3b—1节“上市”的定义 79
第240.3b—2节“高级管理人员”的定义 79
第240.3b—3节［留白备用］ 79
第240.3b—4节“外国政府”、“外国发行人”和“外国私人发行人”的定义 79
第240.3b—5节依据政府债务发行的非豁免证券 83
第240.3b—6节发行人对特定陈述的责任 83
第240.3b—7节“执行高管”的定义 87
第240.3b—8节“合格场外做市商、合格第三方做市商”和“合格大宗头寸交易人”的定义 87
第240.3b—9节和第240.3b—10节 ［留白备用］ 91
第240.3b—11节第6（b）（9）条、第14（h）条和第15A（b）（12）条至第15A（b）（13）项中与有限合伙企业打包上市交易相关的定义 91
第240.3b—12节场外衍生品交易商的定义 91
第240.3b—13节合格场外衍生工具的定义 93
第240.3b—14节现金管理证券活动的定义 95
第240.3b—15节附属证券投资组合管理活动的定义 95
第240.3b—16节《1934年证券交易法》第3（a）（1）条中特定术语的定义 97
第240.3b—17节［留白备用］ 99
第240.3b—18节《1934年证券交易法》第3（a）（5）条中所使用术语的定义 99
第240.3b—19节《1934年证券交易法》第3（a）（8）条中与资产支持证券相关的“发行人”的定义 101
交易所的注册与豁免 103
第240.6a—1节全国性证券交易所注册的申请或者依据有限业务量请求豁免注册的申请 103
第240.6a—2节对申请的修正 103
第240.6a—3节交易所提交的补充资料 107
第240.6a——4节《1934年证券交易法》第6（g）条项下的注册通知、对通知的修正和《1934年证券交易法》第6（g）条项下注册的交易所提交的补充资料 107
第240.6h—1节证券期货产品交割和监管性停盘要求 113
第240.6h—2节 以票据、债券、信用债券或债务凭证为基础的证券期货 117
第240.7c2—1节［留白备用］ 117
客户证券的质押 117
第240.8c—1节客户证券的质押 117
第240.9b—1节期权披露文件 125
第240.10a—1节和第240.10a—2节［留白备用］ 129
操纵、欺诈手段和计谋 129
第240.10b—1节禁止豁免注册的特定证券使用操纵、欺诈手段或者计谋 129
第240.10b—2节［留白备用］ 131
第240.10b—3节经纪商、交易商使用操纵、欺诈手段 131
第240.10b—4节［留白备用］ 131
第240.10b—5节操纵、欺诈手段的使用 131
第240.10b5—1节内幕交易案中“依据”重大非公开信息的交易 133
第240.10b5—2节盗用型内幕交易案中的信任或者保密义务 137
第240.10b—6节至第240.10b—8节 ［留白备用］ 137
第240.10b—9节禁止对特定发行作陈述 137
第240.10b—10节对交易的确认 139
第240.10b—13节［留白备用］ 153
第240.10b—16节保证金交易信贷条款的披露 153
第240.10b—17节非及时公告记录日期 157
第240.10b—18节发行人及其他人购买特定权益证券 159
第240.10b—21节与卖方交付到期日交付证券的能力或者意图相关的欺骗 171
第10A条项下的报告 171
第240.10A—1节根据《1934年证券交易法》第10A条致证券交易委员会的通知 171
第240.10A—2节审计师的独立性 177
第240.10A—3节与审计委员会相关的上市规则 177
场内交易条例的通过（11a—1规则） 193
第240.11a—1节场内交易的监管 193
第240.11a1—1（T）节放弃优先性、平等权和优先权的交易 197
第240.11a1—2节为会员关联人的特定账户进行的交易 199
第240.11a1—3（T）节特定证券的善意套期保值交易 201
第240.11a1—4（T）节在全国性证券交易所的债券交易 201
第240.11a1—5节注册竞争性做市商和注册权益做市商进行的交易 201
第240.11a1—6节为场外衍生品交易商的特定账户进行的交易 201
第240.11a2—2（T）节交易所会员通过其他会员进行的交易 203
专家经纪人行为条例的通过 205
第240.11b—1节专家经纪人条例 205
特定证券豁免适用第11（d）（1）条 207
第240.11d1—1节特定证券豁免适用第11（d）（1）条 207
第240.11d1—2节对经纪/交易商作为保证金账户担保品持有的某些投资公司证券豁免适用第11（d）（1）条 209
第240.11d2—1节特定经纪/交易商为客户进行期货账户证券期货产品交易豁免适用第11（d）（2）条 211
豁免注册的证券 211
第240.12a—4节特定认股权证豁免适用第12（a）条 211
第240.12a—5节被替代证券或者附加证券的临时豁免 215
第240.12a—6节特定期权的基础证券豁免适用第12（a）条 219
第240.12a—7节标准化市场“一揽子”证券所含股票豁免适用《1934年证券交易法》第12（a）条 219
第240.12a—8节存托股份的豁免 221
第240.12a—9节标准化期权豁免适用《1934年证券交易法》第12（a）条 221
12B条例：注册和报告 221
第240.12a—10T节合格信用违约互换临时豁免适用《1934年证券交易法》 第12（a）条 221
一般规定 223
第240.12b—1节条例的适用范围 223
第240.12b—2节定义 223
第240.12b—3节证券名称 239
第240.12b—4节补充信息 239
第240.12b—5节银行关联公司的确定 241
第240.12b—6节证券被视为注册的时间 241
第240.12b—7节［留白备用］ 241
形式要求 241
第240.12b—10节适当表格的要求 241
第240.12b—11节文件份数；签字；装订 243
第240.12b—12节纸张、打印和语言要求 243
第240.12b—13节报表或者报告的编制 247
第240.12b—14节附加条款；插入 249
第240.12b—15节修正 249
一般内容要求 249
第240.12b—20节附加信息 249
第240.12b—21节不知或者无法提供的信息 251
第240.12b—22节无控制权的声明 251
第240.12b—23节以引用方式纳入 251
第240.12b——24节［留白备用］ 253
第240.12b—25节无法及时申报10—K表、20—F表、11—K表、N—SAR表、N—CSR表、10—Q表或者10—D表全部、部分内容的通知 253
附表 257
第240.12b—30节附加附表 257
第240.12b—31节实质相同文件的省略 257
第240.12b—32节以引用方式并入附表 257
第240.12b—33节致其他联邦机关的年度报告 259
特别规定 259
第240.12b—35节［留白备用］ 259
第240.12b—36节其他立法项下申报的财务报表的使用 259
第240.12b—37节申报要求的满足 259
交易所的核证和注册的生效 261
第240.12d1—1节类别或者系列的生效注册 261
第240.12d1—2节注册的生效 261
第240.12d1—3节核证要求 263
第240.12d1—4节证券交易委员会收到核证的日期 263
第240.12d1—5节核证对随后修正的影响 265
第240.12d1—6节撤销核证 265
停盘、撤销及撤除上市和注册 265
第240.12d2—1节停盘 265
第240.12d2—2节摘牌和注册 267
非上市交易 275
第240.12f—1节获准恢复非上市交易特权的申请 275
第240.12f—2节向首次公开发行的目标证券提供非上市交易特权 275
第240.12f—3节非上市交易特权的终止或中止 277
第240.12f—4节获准非上市交易特权的证券豁免适用第13条、第14条和第16条 279
第240.12f—5节享有非上市交易特权的证券相关的交易所规则 281
第240.12f—6节［留白备用］ 281
豁免和临时豁免；定义 281
第240.12g—1节豁免适用第12（g）条 281
第240.12g—2节终止第12（g）（2）（A）条或第12（g）（2）（B）条规定的豁免后视为根据第12（g）（1）条注册的证券 283
第240.12g—3节第12（b）条或第12（g）条项下继受发行人的证券注册 283
第240.12g3—2节对美国存托凭证和特定外国证券的豁免 287
第240.12g—4节第12（g）条项下注册终止的证明 293
第240.12g5—1节“记录持有”证券的定义 293
第240.12g5—2节“总资产”的定义 297
第240.12h—1节《1934年证券交易法》第12（g）条项下的注册豁免 297
第240.12h—2节［留白备用］ 305
第240.12h—3节第15（d）条项下申报报告义务的中止 305
第240.12h—4节第15（d）条项下申报报告义务的豁免 307
第240.12h—5节对有担保证券的子公司发行人和子公司担保人的豁免 307
第240.12h—6节外国私人发行人与终止第12（g）条项下类别证券注册或者第13（a）条、第15（d）条项下申报报告义务相关的证明 309
第240.12h—7节对受保险规则监管的证券发行人的豁免 319
13A条例：根据第12条注册的证券发行人报告 321
年度报告 321
第240.13a—1节年度报告要求 321
第240.13a—2节［留白备用］ 321
第240.13a—3节40—F表形式的注册人报告 321
其他报告 321
第240.13a—10节过渡报告 321
第240.13a—11节8—K表形式的当期报告（本章第249.308节） 331
第240.13a—13节10—Q表形式的季度报告（本章第249.308a节） 333
第240.13a—14节年度报告和季度报告中披露的核证 335
第240.13a—15节控制与程序 339
第240.13a—16节外国私人发行人6—K表（《联邦规章汇编》第17编第249.306节）形式的报告 343
第240.13a—17节资产支持证券发行人10—D表（本章第249.312节）形式的报告 343
第240.13a—18节资产支持证券服务标准合规 343
第240.13a—19节空壳公司20—F表形式的报告 345
第240.13a—20节采用简明英语陈述规定的信息 345
13b—2条例：记录的维持和所需报告的编制 347
第240.13b2—1节虚构会计记录 347
第240.13b2—2节所要求报告和文件的陈述以及与所要求报告和文件编制相关的行为 349
13D—G条例 351
第240.13d—1节 13D附件和13G附件的申报 351
第240.13d—2节 13D附件或者13G附件修正的申报 361
第240.13d—3节受益所有权人的确定 365
第240.13d—4节受益所有权的免责声明 369
第240.13d—5节证券收购 369
第240.13d—6节特定收购的豁免 371
第240.13d—7节传播 373
第240.13d—101节13D附件——根据第240.13d—1（a）节申报的说明书和根据第240.13d—2（a）节申报的说明书修正中应当包含的信息 373
第240.13d—102节13G附件——根据第240.13d—1（b）节、第240.13d—1（c）节、第240.13d—1（d）节申报的说明书和根据第240.13d—2节申报的说明书修正中应当包括的信息 389
第240.13e—1节发行人在第三方要约收购期间购买证券 405
第240.13e—2节［留白备用］ 405
第240.13e—3节特定发行人或者其关联公司的私有化交易 405
第240.13e—4节发行人要约收购 417
第240.13e—100节13E—3附件“《1934年证券交易法》第13（e）条及其13e—3规则（第240.13e—3节）项下的交易说明书” 449
第240.13e—101节［留白备用］ 461
第240.13e—102节13E—4F附件“根据《1934年证券交易法》第13（e）（1）条及其项下第240.13e—4节发出的要约收购说明书” 461
第240.13f—1节机构投资管理人关于其行使投资决定权的账户信息报告 475
第240.13k—1节外国银行豁免适用第13（k）条下的内幕人借贷禁止规定 477
第240.13Aa—2T节颁布立法前以证券为基础的互换交易暂行报告规则 479
14A条例：表决代理权的征集 483
第240.14a—1节定义 483
第240.14a—2节第240.14a—3节至第240.14a—15节所适用的征集 487
第240.14a—3节向证券持有人提供的信息 495
第240.14a—4节表决代理权要求 509
第240.14a—5节表决权代理书中的信息陈述 517
第240.14a—6节申报要求 519
第240.14a—7节注册人向证券持有人提供证券持有人名单或者邮寄征集资料的义务 529
第240.14a—8节股东提议 537
第240.14a—9节虚假或者误导性陈述 549
第240.14a—10节特定征集的禁止 551
第240.14a—11节xxx 551
第240.14a—12节提供表决权代理书之前进行的征集 551
第240.14a—13节注册人在与受益所有权人通信中的义务 555
第240.14a—14节修改或者取代的文件 561
第240.14a—15节与打包上市交易有关的差别和偶然报酬 563
第240.14a—16节表决权代理资料的网络获取 563
第240.14a—17节股东电子论坛 575
第240.14a—18节xxx 577
第240.14a—20节股东批准TARP（不良资产救助计划）接收者的执行高管薪酬 577
第240.14a—21节xxx 577
第240.14a—101节14A附件“表决权代理书中要求的信息” 577
第240.14a—102节［留白备用］ 673
第240.14a—103节被豁免征集的通知。应纳入某人依据第240.14a—6（g）节提交的或者代表该人提交的说明书中的信息 673
第240.14a—104节初步打包上市交易通信豁免通知。应纳入某人依据第240.14a—2（b）（4）节和第240.14a—6（n）节提交的或者代表该人提交的说明书中的所有者权益和潜在利益冲突信息 675
第240.14b—1节注册经纪商和交易商就及时向受益所有权人转交特定通信所承担的义务 677
第240.14b—2节行使诚信受托权的银行、社团和其他实体就向受益所有权人及时转交特定通信承担的义务 685
14C条例：依据第14（c）条发布信息 699
第240.14c—1节定义 699
第240.14c—2节信息说明书的发布 703
第240.14c—3节待向证券持有人提交的年度报告 705
第240.14c—4节信息说明书中的信息陈述 707
第240.14c—5节申报要求 709
第240.14c—6节虚假或者误导性陈述 713
第240.14c—7节为特定受益所有权人提供资料副本 715
第240.14c—101节14C附件“信息说明书所要求的信息” 721
14D条例 727
第240.14d—1节14D条例和14E条例的适用范围及定义 727
第240.14d—2节要约收购的开始 749
第240.14d—3节要约收购说明书的申报和发送 751
第240.14d—4节向证券持有人发布要约收购 753
第240.14d—5节使用股东名单和证券头寸清单发布特定要约收购 757
第240.14d—6节 向证券持有人披露要约收购信息 771
第240.14d—7节附加撤销权 775
第240.14d—8节对法定比例要求的豁免 777
第240.14d—9节 目标公司和其他人的推荐或者招揽 777
第240.14d—10节证券持有人平等待遇 783
第240.14d—11节后续要约期 789
第240.14d—100节TO附件“《1934年证券交易法》第14（d）（1）条或者第13（e）（1）条项下的要约收购说明书” 791
第240.14d—101节14D—9附件 805
第240.14d—102节14D—1F附件“《1934年证券交易法》14d—1（b）规则项下的要约收购说明书” 809
第240.14d—103节14D—9F附件“根据《1934年证券交易法》第14（d）（4）条及其项下14d—1（b）和14e—2（c）规则进行的招揽/推荐说明书” 825
14E条例 833
第240.14e—1节非法要约收购做法 833
第240.14e—2节 目标公司对要约收购的立场 837
第240.14e—3节要约收购中依据重大非公开信息进行的证券交易 839
第240.14e—4节禁止就部分要约收购进行的交易 841
第240.14e—5节禁止在要约收购之外进行购买 845
第240.14e—6节特定封闭式注册投资公司的回购要约 855
第240.14e—7节与打包上市交易相关的非法要约收购做法 855
第240.14e—8节与开始前通信有关的禁止行为 857
第240.14f—1节董事多数变动 859
第240.14n—1节 ××× 859
第240.14n—2节 ××× 859
第240.14n——3节 ××× 859
第240.14n—101节 ××× 859
词汇表 860