《证券借贷理论与实务》PDF下载

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  • 作  者:聂庆平主编
  • 出 版 社:北京:中国财政经济出版社
  • 出版年份:2015
  • ISBN:9787509558430
  • 页数:626 页
图书介绍:本书主要内容包括以下六部分:一是我国融资融券业务运行与风险监测。对我国融资融券标的证券的交易特征、担保证券结构和风险、投资者交易行为特征等进行了集中反映。依托融资融券统计监测系统,展望了我国融资融券业务试点的总体发展情况,并对白酒塑化剂、昌九生化等重大风险事件进行了深入研究。二是境外证券卖空监管机制与证券金融创新。关注了美国和中国香港地区等成熟市场卖空监管制度的发展演变,分析了中资概念股做空风潮中揭黑与卖空相结合的做空方式,研究了卖空行为和卖空禁令对市场的影响,介绍了境外融资融券与转融通担保物的使用情况,反映了韩国证券金融公司近些年在员工持股计划和结算交易资金管理方面的经验和成果,并对日韩证券金融公司在证券金融创新方面进行了集中报告。三是证券借贷市场的发展特征与趋势。关注了东亚地区证券借贷市场的最新发展情况,研究了欧美证券借贷市场的发展特点、交易流程、风险管理、清算模式和影响因素,介绍了境外证券借贷技术平台、证券借贷中央对手方清算和第三方担保品管理的最新发展情况,讨论了在我国建立集中统一证券借贷交易系统的路径。四是境外证券借贷业务实务考察与启示。考察了日韩证券金融公司的业务创新和职能拓

第一章 我国融资融券业务运行与风险监测 1

我国融资融券试点情况与发展展望 3

融资融券业务试点的基本经验与市场影响研究 16

A股新常态融资融券顺应行情走势 40

关于证券公司融资类业务风险状况的分析报告 53

强化风险管理,促进融资融券业务稳健发展 58

我国融资融券风控措施与境外之比较 68

“昌九生化”融资融券交易情况与政策建议 80

融资融券标的证券的交易特征 94

融资融券担保证券总量、结构与风险 104

深市融资融券投资者交易行为分析 115

“塑化剂事件”与白酒类股票融券卖空 120

第二章 境外证券卖空监管机制与证券金融创新 127

美国股票卖空监管制度的演变及启示 129

境外转融通和融资融券担保物使用情况与经验借鉴 142

在美上市中资概念股做空风潮的分析与启示 158

韩国员工持股计划开展情况研究 176

韩国客户交易结算资金集中存管制度的启示与借鉴 189

中国香港证券卖空监管规则与内地融券制度比较 200

卖空禁令能否阻止股市下跌 209

第三章 全球证券借贷市场最新趋势下我国证券借贷市场建设 229

关于建立我国集中统一证券借贷交易系统的思考 231

欧美证券借贷市场发展特征、交易流程与启示 238

日本、韩国和我国台湾地区证券借贷业务的最新发展 264

国际证券借贷市场发展与影响因素研究 271

境内外债券借贷市场的比较研究 284

境外证券借贷平台技术系统分析报告 297

证券借贷中央对手方清算模式的探讨与研究 334

第四章 境外证券借贷实务借鉴与启示 369

日本、韩国证券金融公司依托创新发挥和强化公共服务职能 371

国际证券借贷市场稳定发展中迎来严格风控 389

新兴市场交易日趋活跃,成熟市场从严监管发酵 409

欧美证券借贷市场发展特征与启示 425

优化转融通业务机制,建设证券借贷交易系统 441

第五章 我国证券金融创新研究与规划 459

关于融资融券业务规则中若干问题的思考 461

融资融券相关内容纳入《证券法》的思考 472

“十三五”时期我国融资融券业务发展规划的思考 481

嘉实沪深300指数基金纳入融资融券标的证券范围的政策分析 489

我国上市公司员工持股计划实施路径研究 497

第六章 我国转融通配套机制建设与业务运行 521

优化转融通机制,满足市场资券需求 523

转融通业务约定申报机制若干问题研究 541

公募基金参与转融通业务的研究 549

关于推出转融通业务的舆情综述 557

附录 我国融资融券业务发展年度报告 569

2011年融资融券业务发展概况 571

2012年融资融券业务发展概况 580

2013年融资融券业务发展概况 593

2014年融资融券业务发展概况 606

索引 621

后记 625