导论 1
一、范畴说明 1
二、选题意义 2
三、研究现状 4
四、研究方法 10
五、创新与不足之处 12
第一章 公司、企业领导人刑事责任论纲 15
第一节 公司、企业领导人刑事责任研究体系的构建思路 16
一、从对基本概念、范畴的分析中开启思路 16
二、以问题意识调整思路 25
三、从刑法立法情况检视思路 26
四、以刑法基本理论疏导思路 26
第二节 公司、企业领导人刑事责任研究体系的框架内容 27
一、忠实义务、勤勉义务、社会责任之担当是公司、企业领导人刑事责任研究的逻辑起点 27
二、忠实义务、勤勉义务、社会责任之违反是公司、企业领导人刑事责任研究的逻辑重心 28
三、忠实义务、勤勉义务、社会责任之履行与担当是公司、企业领导人刑事责任研究的逻辑终点 29
第三节 以忠实义务、勤勉义务、社会责任为中心构建研究体系的意义 30
一、科学地实现了从公司、企业刑事责任到公司、企业领导人刑事责任研究视角的转换 30
二、为公司、企业领导人刑事责任研究提供了有力的分析工具 31
三、能够促进公司、企业领导人刑事责任之刑法立法与刑事司法的发展 32
四、能够聚合多种学科的理论与知识推动公司、企业领导人刑事责任研究的发展 32
五、实现了法律与道德要求、制度与文化建设的密切结合 34
第二章 公司、企业领导人：社会角色与责任主体 36
第一节 公司、企业领导人所系属的社会组织——公司、企业 37
一、企业的法律形态：公司企业、独资企业和合伙企业 38
二、企业的所有制形态：全民所有制企业、集体所有制企业、私营企业、混合所有制企业 44
三、公司、企业法意义上的公司、企业与刑法意义上的公司、企业 47
第二节 作为社会角色的公司、企业领导人——从公司、企业法层面 49
一、公司治理机制、结构与公司领导人的范围 49
二、非公司制企业治理结构及其领导人范围 51
三、公司、企业法层面的公司、企业领导人范围的厘定 52
第三节 作为刑事责任主体的公司、企业领导人——从刑法层面 58
一、关于公司、企业领导人主体的刑法立法 58
二、直接责任人员 60
三、公司、企业领导人中的国家工作人员 65
第三章 忠实义务、勤勉义务、社会责任：角色义务与刑事义务 72
第一节 公司、企业领导人角色义务之产生 74
一、公司、企业治理理论视野中的公司、企业领导人与公司、企业以及社会之关系 74
二、忠实义务、勤勉义务之产生——公司、企业领导人与公司、企业的关系 77
三、社会责任之产生——公司、企业领导人与社会的关系 81
四、作为角色义务的忠实义务、勤勉义务、社会责任之间的关系 83
第二节 公司、企业领导人的角色义务之一：忠实义务 87
一、忠实义务的含义 87
二、公司、企业法关于忠实义务的规范内容 88
第三节 公司、企业领导人的角色义务之二：勤勉义务 93
一、勤勉义务的含义 94
二、公司、企业法律法规关于勤勉义务的规范内容 95
三、勤勉义务的判断规则 98
第四节 公司、企业领导人的角色义务之三：社会责任 102
一、社会责任的概念和分类 102
二、强化公司、企业社会责任的理论依据 106
三、公司、企业法律法规关于社会责任的规范内容 107
第五节 公司、企业领导人的刑事义务与刑事责任 109
一、公司、企业领导人的刑事义务 109
二、公司、企业领导人刑事责任的分类 112
三、公司、企业领导人刑事责任的边界 115
第四章 公司、企业领导人违反忠实义务的刑事责任 118
第一节 公司、企业领导人违反忠实义务犯罪概述 120
一、公司、企业领导人违反忠实义务犯罪的概念、特征 120
二、公司、企业领导人违反忠实义务犯罪的分类 121
三、违反忠实义务犯罪的刑法立法概况 123
第二节 违反忠实义务犯罪的共同构成特征 127
一、客观方面要件——背信的行为 128
二、客体要件 135
三、主体要件 140
四、主观方面要件 142
第三节 违反忠实义务犯罪的刑事处罚 143
一、违反忠实义务犯罪的法定刑 143
二、违反忠实义务犯罪刑事处罚的特点 144
第四节 违反忠实义务犯罪个罪问题研究 145
一、“经济受贿”刑法规范解读 145
二、背信损害上市公司利益罪研析 153
第五章 公司、企业领导人违反勤勉义务的刑事责任 161
第一节 公司、企业领导人违反勤勉义务犯罪概述 162
一、公司、企业领导人违反勤勉义务犯罪的概念、特征 162
二、公司、企业领导人违反勤勉义务犯罪的分类 163
三、公司、企业领导人违反勤勉义务犯罪的刑法立法概况 165
第二节 违反勤勉义务犯罪的共同构成特征 170
一、客观方面要件——严重违反勤勉义务的行为 170
二、客体要件——公共安全、经济秩序 174
三、主体要件 176
四、主观方面要件——注意能力、注意义务、监督过失 178
第三节 违反勤勉义务犯罪的刑事处罚 191
一、违反勤勉义务犯罪的法定刑 191
二、违反勤勉义务犯罪刑事处罚的特点 192
第四节 违反勤勉义务犯罪个罪问题研究 193
一、监督过失视角下的交通肇事罪问题 193
二、重大责任事故罪与其他违反勤勉义务事故类犯罪的界限 198
三、签订、履行合同失职被骗罪“严重不负责任”的认定 202
四、国有公司、企业人员失职罪与相邻罪的界限 202
第六章 公司、企业领导人违反社会责任的刑事责任 204
第一节 公司、企业领导人违反社会责任犯罪概述 205
一、违反社会责任犯罪的概念、特征 205
二、违反社会责任犯罪的分类 206
三、违反社会责任犯罪的刑法立法概况 207
第二节 违反社会责任犯罪的共同构成特征 218
一、客观方面要件——严重违反社会责任的行为 218
二、客体要件——利益相关者的利益 220
三、主体要件——公司、企业与公司、企业领导人 220
四、主观要件——故意与过失 221
第三节 违反社会责任犯罪的刑事处罚 221
一、违反社会责任犯罪的法定刑 221
二、处罚原则问题 222
三、直接责任人员与自然人同等与区分处罚问题 224
第四节 违反社会责任犯罪个罪问题研究 226
一、社会责任强化与假冒伪劣犯罪惩防 226
二、生态文明建设与环境犯罪惩防 230
三、公司、企业资本制度与公司、企业领导人资本犯罪 236
四、信息披露制度与违规披露、不披露重要信息罪 239
五、税收犯罪问题 243
第七章 公司、企业领导人的刑事责任与公司、企业的刑事责任 249
第一节 公司、企业领导人的刑事责任与公司、企业的刑事责任界分的基础 251
第二节 公司、企业领导人的刑事责任与公司、企业的刑事责任界分的关键点 252
第三节 公司企业领导人的刑事责任与公司、企业的刑事责任界分的理论争议 254
一、争议观点 254
二、公司、企业意志的判断 256
第四节 公司、企业领导人的刑事责任与公司、企业的刑事责任界分的具体问题 261
一、单位犯罪主体资格否认下的公司、企业刑事责任与公司、企业领导人刑事责任 261
二、一人公司中的公司刑事责任与公司领导人刑事责任 263
三、单位实施只能由自然人构成之犯罪情形下的公司、企业刑事责任与公司、企业领导人刑事责任 265
第八章 公司、企业领导人的刑事责任与刑事政策 274
第一节 刑法谦抑精神的坚守 276
第二节 宽严相济刑事政策的贯彻 279
第三节 政企治理的刑事政策意义 282
一、公司、企业内部治理机制的问题与改进 283
二、公司、企业外部政商关系的异化与改进 285
第四节 以人为本的刑事政策意义 294
一、尊重敬畏生命，严格限制并最终废除公司、企业领导人违反自身义务犯罪的死刑 294
二、重视具有人道性且具针对性、有效性的刑事手段的运用 297
三、大力促进刑罚的人道化改革 297
第五节 社会正义的刑事政策意义 299
一、追缴犯罪所得，挽回被害人损失 300
二、关注刑事损害赔偿或者补偿，补偿被害人损害 301
三、搞好社会正义的制度建设 303
第九章 公司、企业领导人刑事责任之完善 305
第一节 公司、企业领导人刑事责任完善的意义 306
一、刑法与公司、企业等法律之间存在不协调之处 306
二、公司、企业领导人犯罪刑法立法本身存在漏洞 308
三、存在不平等保护的问题 308
四、公司、企业领导人犯罪的惩治力度、方式等存在问题 309
第二节 公司、企业领导人刑事责任完善的原则 313
一、协调性原则 313
二、严密性原则 314
三、平等性原则 317
四、合理性原则 317
五、文明人道原则 319
第三节 公司、企业领导人刑事责任的立法完善 319
一、严密法网，设置公司、企业人员背信罪与公司、企业人员失职罪 320
二、进一步修改完善其他公司、企业领导人违反义务犯罪的刑法立法 326
三、刑罚种类完善 331
四、刑罚强度完善 331
第四节 公司、企业领导人刑事责任的司法完善 335
一、刑事司法应自觉运用忠实义务、勤勉义务、社会责任相关理论 335
二、刑事司法应重视与把握现代公司、企业治理的知识、理念与实际运行的情况 336
三、刑事司法应重视经济规律，善待正常的经济活动 337
四、刑事司法应切实保障公司、企业领导人人权 337
结语 忠实义务、勤勉义务、社会责任之担当 339
参考文献 341
永远地抒写“人”——代后记 366