《场外金融衍生品交易法律风险及民事责任研究》PDF下载

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  • 作  者:郭万明
  • 出 版 社:北京:北京理工大学出版社
  • 出版年份:2017
  • ISBN:9787568249461
  • 页数:223 页
图书介绍:本书除引言外共分七章,在详细研究金融衍生品内涵及交易类型基础上,抽象出四种基本金融合同共同的法律性质,概括地探讨了金融衍生品交易的法律风险;论述了金融衍生品交易合同射幸性及其与附期限合同、附条件合同的区别以及金融衍生品交易可能被重新定性为赌博合同和保险合同的法律风险;在介绍各国场外金融衍生品交易主体市场准入限制规定的基础上,重点研究了国家机构、公司以及个人在交易主体不适格情况下交易的法律风险及责任承担;论述了场外金融衍生品交易国际标准协议之单一协议、净额结算和信用支持“三大支柱”与一些国家的破产法、合同法等的矛盾和法律风险,在汲取国外立法经验的基础上提出了我国相关的立法改进建议,以避免交易风险;论述了资产支持证券发行与交易中安全价值和效率价值兼顾的制度设想,以及交易商侵权的构成要件及其理论基础;最后通过案例论述了不实陈述与操纵的法律认定及民事责任承担。

引言 1

第一章 金融衍生品交易合同法律性质和法律风险 12

第一节 金融衍生品的内涵界定 12

第二节 金融衍生品交易的基本类型 14

第三节 金融衍生品交易合同的法律性质与法律特征 18

第四节 金融衍生品交易的法律风险 25

第二章 场外金融衍生品交易合同射幸性及其法律风险 29

第一节 射幸性合同的法律原理 29

第二节 金融衍生品交易合同与赌博合同、保险合同的区别及联系 33

第三节 场外金融衍生品交易合同可能被重新定性的法律风险及对策 38

第四节 情势变更原则在场外金融衍生品交易合约中的适用 41

第三章 场外金融衍生品交易主体资格瑕疵风险及其责任 51

第一节 场外金融衍生品交易主体资格瑕疵及其法律风险 51

第二节 国内外对场外金融衍生品交易主体准入限制 52

第三节 政府机构违反场外金融衍生品交易市场准入强制性规定的法律风险及责任 58

第四节 公司违反法律禁止的经营范围与交易员越权交易行为的法律风险及责任 60

第五节 个人参与国际场外金融衍生品交易的法律风险及其责任 65

第四章 场外金融衍生品交易国际标准协议与国内法的冲突与协调 72

第一节 场外金融衍生品交易国际标准协议的形成及框架 73

第二节 场外金融衍生品交易国际标准协议的“三大支柱”及其适用的法律风险 75

第三节 发达国家的国内法与ISDA标准协议的协调 88

第四节 我国现有法律制度下金融衍生品交易国际标准协议实施的法律风险及对策 94

第五章 资产支持证券类衍生品法律风险及其防范 100

第一节 表外模式和表内模式及其法律关系比较 100

第二节 资产支持证券衍生品法律风险的防范 123

第三节 基于风险防范的我国资产支持证券类金融衍生品发展的制度选择 135

第四节 我国资产证券化法律制度现存的问题及对策 157

第六章 场外金融衍生品交易侵权责任的理论基础 161

第一节 交易商和最终用户的场外金融衍生品交易主体分类及其意义 162

第二节 场外金融衍生品交易侵权责任的构成 164

第三节 场外金融衍生品交易中交易商的注意义务 168

第四节 场外金融衍生品交易中交易商的适合性义务 171

第五节 场外金融衍生品交易中交易商的信托义务 184

第七章 场外金融衍生品交易不实陈述与操纵的侵权责任 190

第一节 场外金融衍生品交易信息披露的理论基础 190

第二节 场外金融衍生品交易应披露信息的内容和范围 192

第三节 场外金融衍生品交易中交易商不实陈述及其民事责任 199

第四节 场外金融衍生品交易商操纵及其民事责任 205

结论 211

参考文献 213