第1章 引言 1
1.1 研究的背景、目的和意义 1
1.1.1 研究的背景 1
1.1.2 研究的目的 3
1.1.3 研究的意义 3
1.2 国内外研究动态综述 4
1.2.1 国外研究动态综述 4
1.2.2 国内研究动态综述 8
1.2.3 国内外文献评论 10
1.3 研究的思路与方法 11
1.3.1 破解问题的思路 11
1.3.2 技术路线 12
1.3.3 研究方法 14
1.4 可能的创新之处 18
1.4.1 探讨ALOP的本质并模拟了其量变的决定因素 18
1.4.2 计算了中国主要农产品的SPS保护水平 18
1.4.3 评估了大豆的保护水平及保护水平差异的进口贸易效应 18
1.4.4 模拟了奶业的SPS适度保护水平 19
1.4.5 提出了基于ALOP的三种SPS措施的适用条件 19
第2章 SPS适度保护水平的“质” 20
2.1 SPS措施和ALOP的内涵 20
2.1.1 SPS措施的内涵及特征 20
2.1.2 WTO对ALOP的界定 23
2.1.3 ALOP的内涵 24
2.2 ALOP和SPS措施的关系探析 26
2.2.1 SPS措施与ALOP的区别 27
2.2.2 SPS措施与ALOP的联系 27
2.3 ALOP/SPS的形成 28
2.3.1 ALOP/SPS形成的经济学分析 28
2.3.2 基于博弈论的ALOP/SPS设定 30
2.4 ALOP/SPS的贸易影响分析 39
2.4.1 数量控制机制 39
2.4.2 价格控制机制 41
2.4.3 信息补偿机制 42
2.5 ALOP的本质：贸易壁垒还是贸易催化剂 43
2.5.1 引言 44
2.5.2 模型与数据 46
2.5.3 计量结果报告 50
2.5.4 SPS措施对不同加工程度农产品的影响 54
2.5.5 结论与政策含义 56
第3章 SPS适度保护水平的“量” 58
3.1 风险及风险管理 58
3.1.1 风险的概念 58
3.1.2 风险的来源及种类 60
3.1.3 风险的管理 62
3.2 ALOP/SPS的决定因素 64
3.2.1 ALOP的决定因素分析 64
3.2.2 模型、变量及数据 68
3.2.3 实证结果报告 71
3.2.4 初级和加工农产品的比较 73
3.2.5 研究结论 75
3.3 ALOP/SPS的国际争议案 75
3.3.1 SPS争议案的特征 75
3.3.2 违背ALOP一致性原则的案例 79
3.3.3 违背ALOP最小贸易限制的案例 80
3.4 ALOP/SPS的构建方法 81
3.4.1 澳大利亚的风险评估矩阵方法 81
3.4.2 美国APHIS方法 83
3.4.3 新西兰ISO-RISK方法 84
3.4.4 三种方法的比较和启示 86
第4章 中国SPS保护水平的考察与评价 88
4.1 中国农产品SPS措施考察 88
4.1.1 SPS措施在国内外冲击中被迫迭代 88
4.1.2 SPS措施的关注点集中在食品安全领域 90
4.1.3 畜产品类是SPS通报的重点行业 91
4.1.4 SPS规制在加速迭代 93
4.1.5 采纳国际标准的比率仍然偏低 94
4.2 中国SPS措施保护水平的案例分析 96
4.2.1 风险预防管理的冷思考——以黄金大米人体实验为例 96
4.2.2 预防原则的再思考——以GMO产品进口为例 97
4.2.3 “适度”或“过度”——以瘦肉精标准争议为例 98
4.3 中国SPS措施的进口贸易效应分析 99
4.3.1 中国农产品进口贸易考察 100
4.3.2 模型和变量 112
4.3.3 样本选择与数据来源 113
4.3.4 实证结果报告 114
4.3.5 讨论 117
4.4 中国SPS保护水平评估——以大豆产品为例 119
4.4.1 引言 119
4.4.2 大豆SPS保护水平评价指标 121
4.4.3 大豆SPS保护水平的实证评估 123
4.4.4 大豆SPS保护水平形成的原因 130
4.4.5 结论与政策建议 132
4.5 中国农产品SPS保护水平测算 133
4.5.1 以价格楔为基础的关税等值模型 134
4.5.2 数据及样本 136
4.5.3 度量结果报告 137
4.5.4 结论与政策含义 140
第5章 ALOP的差异及贸易影响分析 142
5.1 中外SPS措施的横向比较 142
5.1.1 SPS通报数量的比较 142
5.1.2 SPS规制数量的比较 145
5.1.3 规制质量的比较 147
5.2 差异性ALOP导致农产品市场偏转吗 153
5.2.1 引言及文献综述 153
5.2.2 企业异质性与SPS措施的贸易影响模型 155
5.2.3 模型、变量与数据 157
5.2.4 实证结果报告 162
5.2.5 结论与政策含义 166
5.3 ALOP的差异对农产品进口的影响——以大豆为例 167
5.3.1 引言 168
5.3.2 中国大豆进口贸易考察 170
5.3.3 ALOP/SPS差异的度量指标 172
5.3.4 ALOP/SPS差异与中国大豆进口 173
5.3.5 结论与政策含义 179
第6章 农产品ALOP的模拟——以乳业为例 181
6.1 中国乳制品进口贸易考察 181
6.1.1 乳制品进口贸易量不断增加 182
6.1.2 奶粉和鲜奶是乳品进口的主要品种 182
6.1.3 婴幼儿奶粉进口价格持续增高 183
6.1.4 乳制品进口来源比较集中 185
6.2 中国乳业SPS保护水平测度 186
6.2.1 SPS贸易效应的度量工具比较 186
6.2.2 价格楔方法 189
6.2.3 乳品进口需求弹性估算 190
6.2.4 SPS对奶粉进口量的影响效应 193
6.2.5 奶粉SPS保护的关税等值 196
6.3 消费者对婴儿奶粉的支付意愿调查 197
6.3.1 研究方法 197
6.3.2 数据来源及样本个体特征描述 198
6.3.3 消费者对奶粉安全认知 200
6.3.4 消费者婴儿奶粉支付意愿的影响因素 202
6.3.5 消费者对欧盟和日本奶粉的支付溢价 207
6.4 中国乳业的ALOP模拟 208
6.4.1 模拟ALOP的理论框架 208
6.4.2 消费者/生产者剩余的估算模型 211
6.4.3 消费者需求偏好与替代弹性 212
6.4.4 欧盟与日本保护水平福利效应对比 213
6.4.5 中国奶粉SPS适度保护水平 215
第7章 适度保护水平与适当SPS措施选择 217
7.1 基于ALOP的SPS措施选择 217
7.1.1 SPS措施的选择原则 217
7.1.2 适当SPS措施的选择程序 218
7.2 基于ALOP的贸易禁止措施 221
7.2.1 贸易禁止措施的应用条件 221
7.2.2 政府在贸易禁止措施中的职能 223
7.2.3 企业针对贸易禁止措施应采取的对策 224
7.3 基于ALOP的贸易限制措施 225
7.3.1 贸易限制SPS措施的类别 225
7.3.2 政府在贸易限制措施中的职责 227
7.3.3 企业在贸易限制措施中应采取的对策 229
7.4 基于ALOP的SPS制度创新 230
7.4.1 进口农产品SPS监管流程 230
7.4.2 SPS监管制度创新探索——以上海自贸区为例 232
7.4.3 SPS制度创新的约束条件 235
7.4.4 SPS制度创新对进口企业的影响——以咖啡豆进口为例 236
参考文献 241
后记 262