一、综合 3
1.公司法 3
中华人民共和国公司法（1993.12.29） （2013.12.28修正）① 3
最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（一）（2006.4.28） （2014.2.20修正） 17
最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（二）（2008.5.12） （2014.2.20修正） 18
最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）（2011.1.27） （2014.2.20修正） 20
最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（四）（2017.8.25） 22
中华人民共和国公司登记管理条例（1994.6.24） （2016.2.6修订） 24
企业信息公示暂行条例（2014.8.7） 29
上市公司章程指引（2016年修订）（2016.9.30） 31
上市公司行业分类指引（2012年修订）（2012.10.26） 44
2.证券法 49
中华人民共和国证券法（1998.12.29） （2014.8.31修正） 49
中华人民共和国证券投资基金法（2003.10.28） （2015.4.24修正） 65
股票发行与交易管理暂行条例（1993.4.22） 77
国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知（2005.10.19） 83
国务院关于开展优先股试点的指导意见（2013.11.30） 86
国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见（2013.12.25） 87
国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见（2014.5.8） 89
3.破产法 92
中华人民共和国企业破产法（2006.8.27） 92
最高人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定（一）（2011.9.9） 101
最高人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定（二）（2013.9.5） 102
最高人民法院关于审理企业破产案件指定管理人的规定（2007.4.12） 106
最高人民法院关于审理公司强制清算案件工作座谈会纪要（2009.11.4） 109
最高人民法院关于审理上市公司破产重整案件工作座谈会纪要（2012.10.29） 112
4.国有资产法 114
中华人民共和国企业国有资产法（2008.10.28） 114
国有资产评估管理办法（1991.11.16） 118
企业国有资产监督管理暂行条例（2003.5.27）（2011.1.8修订） 120
二、上市发行 127
1.主板和中小板 127
首次公开发行股票并上市管理办法（2006.5.17） （2015.12.30修正） 127
《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用——证券期货法律适用意见第1号（2007.11.25） 129
《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化的适用意见——证券期货法律适用意见第3号（2008.5.19） 131
中国证券监督管理委员会关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露有关事宜的通知（2001 …1.20） 131
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定（2013.12.2） （2014.3.21修订） 132
上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）（2014.10修订） 133
深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）（2014.10修订） 168
2.创业板 205
首次公开发行股票并在创业板上市管理办法（2014.5.14） （2015.12.30修正） 205
创业板市场投资者适当性管理暂行规定（2009.6.30） 208
深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）（2014.10修订） 209
3.全国中小企业股份转让系统（新三板）①国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定（2013.12.13） 244
全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法（2013.1.31）（2017.12.7修正） 244
4.区域性股权市场（四板） 246
国务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的通知（2017.1.20） 246
区域性股权市场监督管理试行办法（2017.5.3） 247
区域性股权市场信息报送指引（试行）（2018.2.12） 251
5.B股 253
国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定（1995.12.25） 253
股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则（1996.5.3） 255
申请发行境内上市外资股（B股）公司报送材料标准格式（1999.3.25） 257
中国证券监督管理委员会关于企业发行B股有关问题的通知（1999.5.19） 258
中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知（2001.2.21） 259
对外贸易经济合作部、中国证券监督管理委员会关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见（2001.10.8） 260
6.再融资 260
上市公司证券发行管理办法（2006.5.6） （2008.10.9修订） 260
《上市公司证券发行管理办法》第三十九条“违规对外提供担保且尚未解除”的理解和适用——证券期货法律适用意见第5号（2009.7.9） 265
上市公司非公开发行股票实施细则（2007.9.17） （2017.2.15修订） 266
创业板上市公司证券发行管理暂行办法（2014.5.14） 270
关于前次募集资金使用情况报告的规定（2007.12.26） 274
7.公司债券 276
企业债券管理条例（1993.8.2） （2011.1.8修订） 276
公司债券发行与交易管理办法（2015.1.15） 278
上市公司股东发行可交换公司债券试行规定（2008.10.17） 283
国务院国有资产监督管理委员会关于规范上市公司国有股东发行可交换公司债券及国有控股上市公司发行证券有关事项的通知（2009.6.24） 284
国家发展和改革委员会办公厅关于进一步改进企业债券发行工作的通知（2013.8.2） 285
8.上市保荐 287
证券发行上市保荐业务管理办法（2008.10.17） （2017.12.7修订） 287
证券发行上市保荐业务工作底稿指引（2009.3.27） 294
中国证券监督管理委员会关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见（2012.3.15） 295
9.发行与承销 295
证券发行与承销管理办法（2013.12.13） （2017.9.7修订） 295
中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法（2006.5.9）（2017.7.7修正） 299
关于加强新股发行监管的措施（2014.1.12） 302
优先股试点管理办法（2014.3.21） 302
超额配售选择权试点意见（2001.9.3） 307
中国证券监督管理委员会关于缩短新股发行结束到上市所需时间有关事宜的通知（2001.11.21） 308
中国证券监督管理委员会关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见（2009.6.10 ） 308
中国证券监督管理委员会关于深化新股发行体制改革的指导意见（2010.10.11） 309
中国证券监督管理委员会关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见（2012.4.28） 310
中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见（2013.11.30） 312
10.资金使用 315
中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知（2003.8.28）（2017.12.7修订） 315
中国证券监督管理委员会关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知（2005.6.6） 316
中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会关于规范上市公司对外担保行为的通知（2005.11.14） 318
中国证券监督管理委员会等关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知（2006.11.7） 319
国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会关于推动国有股东与所控股上市公司解决同业竞争规范关联交易的指导意见（2013.8.20） 320
11.退市 321
中国证券监督管理委员会关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见（2014.10.15） 321
三、股权变动 329
1.增持与减持 329
上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）（2005.6.16） 329
关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定（2008.10.9） 331
上市公司股东、董监高减持股份的若干规定（2017.5.26） 331
中国证券监督管理委员会关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知（2005.6.16） 333
关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见（2014.6.20） 333
中国证券监督管理委员会关于上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知（2015.7.8） 335
2.国有股转让 335
减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法（2001.6.6） 335
国有单位受让上市公司股份管理暂行规定（2007.6.28） 336
国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法（2007.6.30） 337
上市公司国有股东标识管理暂行规定（2007.6.30） 341
境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法（2009.6.19） 342
3.并购重组 343
国务院关于促进企业兼并重组的意见（2010.8.28） 343
国务院关于进一步优化企业兼并重组市场环境的意见（2014.3.7） 345
上市公司收购管理办法（2006.7.31） （2014.10.23修订） 347
上市公司重大资产重组管理办法（2014.10.23） （2016.9.8修订） 357
《上市公司收购管理办法》第六十二条及《上市公司重大资产重组管理办法》第四十三条有关限制股份转让的适用意见——证券期货法律适用意见第4号（2009.5.19） 364
《上市公司收购管理办法》第六十二条有关上市公司严重财务困难的适用意见——证券期货法律适用意见第7号（2011.1.10） 364
《上市公司收购管理办法》第六十二条、第六十三条有关要约豁免申请的条款发生竞合时的适用意见——证券期货法律适用意见第8号（2011.1.17） 365
《上市公司收购管理办法》第七十四条有关通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的收购完成时点认定的适用意见——证券期货法律适用意见第9号（2011.1.17） （2017.12.7修订） 365
《上市公司重大资产重组管理办法》第三条有关拟购买资产存在资金占用问题的适用意见——证券期货法律适用意见第10号（2011.1.17） 365
《上市公司重大资产重组管理办法》第十二条上市公司在12个月内连续购买、出售同一或者相关资产的有关比例计算的适用意见——证券期货法律适用意见第11号（2011.1.17） 366
《上市公司重大资产重组管理办法》第十四条、第四十四条的适用意见——证券期货法律适用意见第12号（2016.9.8） 366
中国证券监督管理委员会关于在借壳上市审核中严格执行首次公开发行股票上市标准的通知（2013.11.30） 366
关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定（2008.4.16） （2016.9.9修订） 367
关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定（2012.11.6） （2016.9.9修订） 368
上市公司并购重组财务顾问业务管理办法（2008.6.3） 369
上市公司重大资产重组申报工作指引（2008.5.20） 374
上市公司并购重组专家咨询委员会工作规则（2012.2.6） 375
中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程（2014年修订）（2014.4.20） 376
上市公司并购重组行政许可并联审批工作方案（2014.10.24） 380
上市公司并购重组审核工作规程（2017年修订）（2017.7.25） 381
国务院国有资产监督管理委员会关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知（2009.6.24） 382
国家工商行政管理总局关于做好公司合并分立登记支持企业兼并重组的意见（2011.11.28） 383
工业和信息化部等十二部委关于加快推进重点行业企业兼并重组的指导意见（2013.1.22） 386
最高人民法院关于人民法院为企业兼并重组提供司法保障的指导意见（2014.6.3） 388
中国证券监督管理委员会等关于鼓励上市公司兼并重组、现金分红及回购股份的通知（2015.8.31） 391
外商投资企业投资者股权变更的若干规定（1997.5.28） 392
外国投资者对上市公司战略投资管理办法（2005.12.31） 393
关于外国投资者并购境内企业的规定（2006.8.8） （2009.6.22修订） 396
国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知（2011.2.3） 401
商务部实施外国投资者并购境内企业安全审查制度的规定（2011.8.25） 403
4.股权分置改革 404
上市公司股权分置改革管理办法（2005.9.4） 404
上市公司股权分置改革相关会计处理暂行规定（2005.11.14） 407
中国证券监督管理委员会等关于上市公司股权分置改革的指导意见（2005.8.23 ） 408
商务部、中国证券监督管理委员会关于上市公司股权分置改革涉及外资管理有关问题的通知（2005.10.26） 411
中国证券监督管理委员会关于已完成股权分置改革的上市公司原非流通股股份转让有关问题的通知（2006.8.2） 411
四、信息披露 415
1.信息披露管理 415
上市公司信息披露管理办法（2007.1.30） 415
中国证券监督管理委员会关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知（2004.1.6） 420
中国证券监督管理委员会关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知（2007.8.15） 421
中国证券监督管理委员会关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见（2012.5.23） 422
中国证券监督管理委员会关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见（2015.12.30） 425
2.信息披露规则 426
（1）上市公司信息披露内容与格式准则 426
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书（2015年修订）（2015.12.30） 426
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2017年修订）（2017.12.26） 438
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式（2017年修订）（2017.12.26） 452
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第5号——公司股份变动报告的内容与格式（2007年修订）（2007.6.28） 461
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件（2006年修订）（2006.5.18） 465
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件（2006.5.8） 466
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书（2006.5.8） 467
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书（2014年修订）（2014.5.28） 474
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书（2014年修订）（2014.5.28） 480
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第17号——要约收购报告书（2014年修订）（2014.12.24） 487
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第18号——被收购公司董事会报告书（2006.8.4） 493
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第19号——豁免要约收购申请文件（2006.8.4） 495
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书（2015年修订）（2015.3.2） 497
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件（2015年修订）（2015.3.2） 502
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书（2007.9.17 ） 503
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组（2017年修订）（2017.9.21） 505
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告（2009.3.27） 518
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书（2015年修订）（2015.12.30） 519
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件（2014年修订）（2014.6.11） 529
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第31号——创业板上市公司半年度报告的内容与格式（2013.6.28） 531
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第32号——发行优先股申请文件（2014.4.1） 538
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第33号——发行优先股预案和发行情况报告书（2014.4.1） 539
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第34号——发行优先股募集说明书（2014.4.1） 542
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第35号——创业板上市公司公开发行证券募集说明书（2014.6.11） 547
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第36号——创业板上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书（2014.6.11） 554
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件（2014.6.11） 557
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第38号——公司债券年度报告的内容与格式（2016.1.17） 558
关于公开发行公司债券的上市公司年度报告披露的补充规定（2016.1.17） 563
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第39号——公司债券半年度报告的内容与格式（2016.5.11） 564
关于公开发行公司债券的上市公司半年度报告披露的补充规定（2016.5.11） 568
（2）上市公司信息披露编报规则 570
公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）（2010.1.11） 570
公开发行证券的公司信息披露编报规则第10号——从事房地产开发业务的公司招股说明书内容与格式特别规定（2001.2.6） 571
公开发行证券的公司信息披露编报规则第11号——从事房地产开发业务的公司财务报表附注特别规定（2001.2.6） 572
公开发行证券的公司信息披露编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告（2001.3.1） 573
公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告的内容与格式（2016年修订）（2016.12.9） 577
公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号——非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理（2001.12.22） 579
公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定（2014年修订）（2014.12.25） 580
公开发行证券的公司信息披露编报规则第17号——外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定（2002.3.19） 587
公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露（2003.12.1） 587
公开发行证券的公司信息披露编报规则第20号——创业板上市公司季度报告的内容与格式（2013年修订）（2013.3.25） 588
公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号——年度内部控制评价报告的一般规定（2014.1.3） 591
（3）上市公司信息披露解释性公告/规范问答 594
公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益（2008年修订）（2008.10.31） 594
公开发行证券的公司信息披露解释性公告第2号——财务报表附注中政府补助相关信息的披露（2013.9.12） 595
公开发行证券的公司信息披露解释性公告第3号——财务报表附注中可供出售金融资产减值的披露（2013.9.12） 595
公开发行证券的公司信息披露解释性公告第4号——财务报表附注中分步实现企业合并相关信息的披露（2013.12.23） 596
公开发行证券的公司信息披露解释性公告第5号——财务报表附注中分步处置对子公司投资至丧失控制权相关信息的披露（2013.12.23） 596
公开发行证券的公司信息披露规范问答第3号——弥补累计亏损的来源、程序及信息披露（2006年修订）（2006.4.10） 597
公开发行证券的公司信息披露规范问答第6号——支付会计师事务所报酬及其披露（2001.12.24） 597
（4）发行人信息披露指引 598
关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引（2013.12.6） 598
关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书中与盈利能力相关的信息披露指引（2013.12.6） 599
五、公司治理 603
1.治理准则 603
上市公司治理准则（2002.1.7） 603
2.股东与股东大会 606
关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定（2004.12.7）（2008.10.9修订） 606
上市公司与投资者关系工作指引（2005.7.11） 608
上市公司股东大会规则（2016年修订）（2016.9.30） 609
证券期货投资者适当性管理办法（2016.12.12） 613
国务院国有资产监督管理委员会关于规范上市公司国有股东行为的若干意见（2009.6.16） 616
中国证券监督管理委员会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知（2012.5.4） 617
3.董事、监事和高级管理人员 619
中国证券监督管理委员会关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知（1999.5.6） 619
中国证券监督管理委员会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见（2001.8.16） 619
上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2007.4.5） 621
4.股权激励 622
上市公司股权激励管理办法（2016.7.13） 622
国务院国有资产监督管理委员会、财政部关于印发《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》的通知（2006.9.30） 627
国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法（2006.9.30） 628
国务院国有资产监督管理委员会、财政部关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知（2008.10.21） 631
5.企业内部控制 633
企业内部控制基本规范（2008.5.22） 633
财政部等关于印发企业内部控制配套指引的通知（2010.4.15） 636
企业内部控制应用指引第1号——组织架构（2010.4.15） 636
企业内部控制应用指引第2号——发展战略（2010.4.15） 637
企业内部控制应用指引第3号——人力资源（2010.4.15） 638
企业内部控制应用指引第4号——社会责任（2010.4.15） 639
企业内部控制应用指引第5号——企业文化（2010.4.15） 640
企业内部控制应用指引第6号——资金活动（2010.4.15） 641
企业内部控制应用指引第7号——采购业务（2010.4.15） 643
企业内部控制应用指引第8号——资产管理（2010.4.15） 644
企业内部控制应用指引第9号——销售业务（2010.4.15） 645
企业内部控制应用指引第10号——研究与开发（2010.4.15） 646
企业内部控制应用指引第11号——工程项目（2010.4.15） 647
企业内部控制应用指引第12号——担保业务（2010.4.15） 648
企业内部控制应用指引第13号——业务外包（2010.4.15） 650
企业内部控制应用指引第14号——财务报告（2010.4.15） 651
企业内部控制应用指引第15号——全面预算（2010.4.15） 652
企业内部控制应用指引第16号——合同管理（2010.4.15） 653
企业内部控制应用指引第17号——内部信息传递（2010.4.15） 654
企业内部控制应用指引第18号——信息系统（2010.4.15） 655
企业内部控制评价指引（2010.4.15） 656
企业内部控制审计指引（2010.4.15） 657
六、境外上市公司 665
国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定（1994.8.4） 665
国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知（1997.6.20） 666
国务院证券委员会关于批转证监会《关于境内企业到境外公开发行股票和上市存在的问题的报告》的通知（1993.4.9） 667
国务院证券委员会、国家经济体制改革委员会关于执行《到境外上市公司章程必备条款》的通知（1994.8.27） 667
到境外上市公司章程必备条款（1994.8.27） 667
中国证券监督管理委员会关于落实国务院《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》若干问题的通知（1998.2.27） 680
国家经济贸易委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见（1999.3.29） 681
中国证券监督管理委员会关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知（2004.7.21） 683
中国证券监督管理委员会关于境外上市公司非境外上市股份集中登记存管有关事宜的通知（2007.3.28） 684
关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定（2009.10.20） 684
关于股份有限公司境外发行股票和上市申报文件及审核程序的监管指引（2012.12.20） 685
国家外汇管理局关于境外上市外汇管理有关问题的通知（2013.1.28） 686
国家外汇管理局关于境外上市外汇管理有关问题的通知（2014.12.26） 687
七、上市公司监管 693
上市公司现场检查办法（2010.4.13） 693
行政和解试点实施办法（2015.2.17） 694
上市公司董事长谈话制度实施办法（2001.3.19） 697
证券市场禁入规定（2006.6.7） （2015.5.18修订） 697
中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法（2007.5.18） 699
中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法（2005.12.30） （2011.5.23修订） 699
关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定（2011.10.25） 701
证券期货市场诚信监督管理办法（2018.3.28） 703
中国证监会委托上海、深圳证券交易所实施案件调查试点工作规定（2014.12.8） 707
上市公司监管指引第1号——上市公司实施重大资产重组后存在未弥补亏损情形的监管要求（2012.3.23） 708
上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2012.12.19） 708
上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2013.11.30） 709
上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行（2013.12.27） 710
国务院批转国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》的通知（1997.5.21） 711
国务院办公厅关于严厉打击以证券期货投资为名进行违法犯罪活动的通知（2001.8.31） 712
国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知（2006.12.12） 713
国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知（2010.11.16） 714
中国证券监督管理委员会、中国人民银行关于查询、冻结从事证券交易当事人和与被调查事件有关的单位和个人在金融机构账户的通知（2005.12.30） 715
中国证券监督管理委员会关于上市公司立案稽查及信息披露有关事项的通知（2007.8.13 ） 715
最高人民法院等关于整治非法证券活动有关问题的通知（2008.1.2） 716
国务院国有资产监督管理委员会关于加强上市公司国有股东内幕信息管理有关问题的通知（2011.10.28） 717
八、法律责任 721
1.民事责任 721
最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知（2002.1.15） 721
最高人民法院关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定（2001.9.21） 721
最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定（ 2003.1.3） 722
最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定（2003.1.9） 724
国务院法制办公室、中国证券监督管理委员会关于依法做好证券、期货合同纠纷仲裁工作的通知（2004.1.18） 726
2.行政处罚 728
中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则（2015.11.2） 728
中国证券监督管理委员会行政复议办法（2010.5.4） 730
信息披露违法行为行政责任认定规则（2011.4.29） 734
最高人民法院关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要（2011.7.13） 736
3.刑事责任 737
中华人民共和国刑法（节录）（1979.7.1） （2017.11.4修正） 737
全国人民代表大会常务委员会关于《中华人民共和国刑法》第一百五十八条、第一百五十九条的解释（2014.4.24） 743
最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）（节录） （2010.5.7） 743
最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释（2010.12.13） 749
最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释（2012.3.29） 751
最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于公安部证券犯罪侦查局直属分局办理经济犯罪案件适用刑事诉讼程序若干问题的通知（2009.11.4） 752
最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见（2011.4.27） 752
最高人民法院、最高人民检察院关于贯彻执行《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》有关问题的通知（2012.3.14 ） 753
最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见（2014.3.25） 753
最高人民检察院、公安部关于严格依法办理虚报注册资本和虚假出资抽逃出资刑事案件的通知（2014.5.20） 754
九、相关规定 759
境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引（1999.9.21） 759
内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定（2016.9.30） 759
合格境外机构投资者境内证券投资管理办法（2006.8.24） 761
合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法（2007.6.18） 763
人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法（2013.3.1） 766
证券投资者保护基金管理办法（2005.6.30）（2016.4.19修订） 767
证券市场资信评级业务管理暂行办法（2007.8.24） 769
证券期货业信息安全保障管理办法（2012.9.24） 772
律师事务所从事证券法律业务管理办法（2007.3.9） 774
非上市公众公司监督管理办法（2012.9.28）（2013.12.26修订） 776
非上市公众公司收购管理办法（2014.6.23） 780
非上市公众公司重大资产重组管理办法（2014.6.23） 783
中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（2019.12.16） （2018.3.8修订） 787
附录 793
1.上市公司监管常见问题解答 793
上市公司监管法律法规常见问题与解答（2015.9.18） 793
关于并购重组申报文件相关问题与解答（2015.11.11） 797
关于再融资募投项目达到重大资产重组标准时相关监管要求的问题与解答（2015.11.27） 797
关于上市不满三年进行重大资产重组（构成借壳）信息披露要求的相关问题与解答（2015.12.4） 797
关于重大资产重组中标的资产曾拆除VIE协议控制架构的信息披露要求的相关问题与解答（2015.12.18） 798
关于并购重组业绩奖励有关问题与解答（2016.1.15） 798
关于并购重组业绩补偿相关问题与解答（2016.1.15） 798
关于上市公司监管指引第2号有关财务性投资认定的问答（2016.3.4） 798
关于《上市公司重大资产重组管理办法》第四十三条“经营性资产”的相关问答（2016.4.29） 799
关于上市公司业绩补偿承诺的相关问题与解答（2016.6.17） 799
关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的相关问题与解答（2016.6.17） 799
关于上市公司重大资产重组前发生业绩“变脸”或本次重组存在拟置出资产情形的相关问题与解答（2016.6.24） 799
2.发行监管问答 800
发行监管问答——落实首发承诺及老股转让规定（2013.12.6） 800
发行监管问答——落实首发承诺及老股转让规定（2013.12.13） 801
发行监管问答——关于相关责任主体承诺事项的问答（2013.12.27） 801
发行监管问答——募集资金运用信息披露（2014.3.21） 801
发行监管问答——首发企业上市地选择和申报时间把握等（2014.3.27） 802
发行监管问答——关于调整首次公开发行股票企业征求国家发改委意见材料的要求（2014.4.18） 802
发行监管问答——关于《证券发行与承销管理办法》第十七条相关问题的解答（2014.8.1） 802
发行监管问答——关于优先股和创业板再融资发行承销相关问题的解答（2014.8.29） 803
发行监管问答——关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答（2015.1.23） 803
发行监管问答——关于反馈意见和发审会询问问题等公开的相关要求（2015.1.23） 803
发行监管问答——《关于修改首次公开发行股票中止审查情形的通知》（2015.5.22） 804
发行监管问答——中小商业银行发行上市审核（2015.5.29） 804
发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求（2017.2.17） 804
发行监管问答——关于首发企业中创业投资基金股东的锁定期安排（2017.6.2） 805
发行监管问答——关于首发、再融资申报文件相关问题与解答（2017.7.4） 805
发行监管问答——关于进一步强化保荐机构管理层对保荐项目签字责任的监管要求（2017.9.22） 806
发行监管问答——关于首次公开发行股票预先披露等问题（2017.12.6修订） 806
发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求（2017.12.7） 807
3.中国证券监督管理委员会规章目录 810
中国证券监督管理委员会全部规章目录及与上市公司有关规章在本书中的位置 810