总报告 4
2016年中国证券业发展回顾与展望 4
第一章 2016年中国证券业发展现状 4
第二章 2016年中国证券业发展特点 29
第三章 2017年中国证券业发展展望 36
分报告 41
分报告之一：2016年中国证券经纪业务发展回顾与展望 41
第一章 2016年中国证券经纪业务的总体情况和竞争格局 41
第一节 2016年中国证券经纪业务的总体情况 41
第二节 2016年中国证券经纪业务的竞争格局 48
第二章 2016年中国证券经纪业务面临的问题及2017年前景展望 53
第一节 2016年中国证券经纪业务面临的问题 53
第二节 2017年中国证券经纪业务发展前景展望 56
分报告之二：2016年中国投资银行业务发展回顾与展望 59
第一章 2016年中国投资银行业务的总体情况 59
第一节 股权融资业务情况 60
第二节 公司债券业务情况 62
第三节 并购重组业务情况 65
第四节 证券公司参与全国股转系统情况 67
第五节 创新及其他业务情况 69
第六节 投资银行业务组织架构基本情况 71
第二章 2016年中国投资银行业务面临的问题及2017年前景展望 74
第一节 中国投资银行业务当前存在的主要问题 74
第二节 2017年中国投资银行业务前景展望 76
分报告之三：2016年中国证券公司资产管理业务发展回顾与展望 78
第一章 2016年中国证券公司资产管理业务总体情况 78
第一节 2016年中国证券公司资产管理业务发展环境 78
第二节 2016年中国证券公司资产管理业务发展情况 79
第三节 我国证券公司资产管理业务的比较分析 83
第二章 2016年中国证券公司资产管理业务发展中面临的问题及2017年发展展望 85
第一节 2016年中国证券公司资产管理业务发展中面临的问题 85
第二节 2017年中国证券公司资产管理业务前景展望 87
分报告之四：2016年中国证券公司融资类业务发展回顾与展望 89
第一章 2016年中国证券公司融资融券业务发展回顾与2017年前景展望 89
第一节 2016年中国证券市场融资融券业务发展现状 89
第二节 2016年中国融资融券业务发展的重大进展 92
第三节 2016年中国融资融券业务面临的问题 94
第四节 2017年中国融资融券业务的发展前景 96
第二章 2016年中国证券公司其他融资类业务发展回顾与2017年前景展望 98
第一节 证券公司其他融资类业务发展状况 98
第二节 证券公司其他融资类业务发展中面临的问题 101
第三节 证券公司其他融资类业务发展前景展望 105
分报告之五：2016年中国证券公司投资业务发展回顾与展望 107
第一章 2016年中国证券公司投资业务的总体情况 107
第一节 2016年中国证券公司传统投资业务发展情况 108
第二节 2016年中国证券公司传统投资业务发展中面临的问题和2017年前景展望 110
第二章 2016年中国证券公司其他投资业务情况与展望 112
第一节 2016年中国证券公司直接投资业务发展情况与展望 112
第二节 2016年中国证券公司另类投资业务情况 116
分报告之六：2016年中国证券公司国际化业务发展回顾与展望 118
第一章 2016年中国证券公司国际化业务发展状况 118
第一节 中国证券公司国际化业务发展特点 118
第二节 中国证券公司国际化业务具体情况 121
第二章 2016年中国证券公司国际化业务面临的问题及2017年前景展望 141
第一节 2016年中国证券公司国际化业务面临的问题 141
第二节 2017年中国证券公司国际化业务前景展望 143
分报告之七：2016年证券市场资信评级业务发展回顾与展望 145
第一章 2016年中国证券资信评级行业发展环境 145
第二章 2016年中国证券资信评级业务发展情况 147
第一节 评级行业基本素质分析 147
第二节 评级业务发展概况 149
第三节 评级表现分析 152
第四节 违约分析 161
第五节 信用等级迁移分析 162
第三章 证券资信评级行业面临的问题和发展方向 165
第一节 目前证券资信评级行业面临的问题 165
第二节 证券资信评级行业发展方向 167
专题报告 171
专题报告之一：2016年证券行业履行脱贫攻坚社会责任综述 171
第一章 2016年证券公司“一司一县”结对帮扶倡议落实情况 171
第二章 2016年证券公司精准扶贫具体情况 174
第三章 2016年中国证券业协会定点扶贫情况 178
第四章 中国金融扶贫综合服务平台建设情况 180
第五章 证券行业扶贫工作存在的问题及2017年展望 182
专题报告之二：2016年柜台市场和区域性股权市场发展综述 187
第一章 2016年中国证券公司柜台市场发展综述 187
第一节 证券公司柜台市场的开展情况 188
第二节 证券公司柜台市场存在的主要问题与发展建议 191
第二章 2016年中国区域性股权市场发展综述 193
第一节 区域性股权市场发展现状 193
第二节 区域性股权市场特点 195
第三节 区域性股权市场目前存在的问题 196
第四节 区域性股权市场未来发展展望 197
专题报告之三：2016年机构间私募产品报价与服务系统发展综述 200
第一章 报价系统的定位 200
第二章 报价系统总体运营情况 203
第三章 报价系统风险控制情况 210
第四章 报价系统的发展展望 214
专题报告之四：2016年中国证券公司合规与风险管理发展综述 216
第一章 2016年中国证券公司合规管理概况 216
第一节 2016年证券公司合规管理基本情况 216
第二节 行业监管规则与自律规则体系的发展情况 218
第二章 2016年中国证券公司合规管理职能的履行情况 220
第三章 2016年中国证券公司合规管理工作面临的问题及2017年工作展望 226
第一节 证券公司合规管理工作面临的问题 226
第二节 2017年证券公司合规管理工作展望 227
第四章 2016年中国证券公司风险管理概况 229
第一节 2016年证券公司风险管理基本情况 229
第二节 2016年证券公司风险管理的新特点 231
第五章 2016年中国证券公司面临的关键风险和管理方法 233
第一节 市场风险 233
第二节 信用风险 234
第三节 流动性风险 236
第四节 操作风险 238
第六章 2017年中国证券公司风险管理展望 240
第一节 实施子公司风险垂直管理，开展并表监管试点 240
第二节 夯实风险管理基础，提升风险管理核心竞争力 241
第三节 以风险管理数据及信息系统为支撑，提升风险管理专业化水平 242
专题报告之五：2016年证券公司互联网证券发展综述 245
第一章 互联网证券监管政策 245
第二章 证券公司互联网开户及理财产品销售情况 246
第三章 移动互联网在证券行业的应用 249
第四章 金融科技 252
第五章 “互联网＋”对证券业务的影响 255
专题报告之六：2016年证券公司固定收益业务发展综述 259
第一章 2016年证券公司债券持仓量的变化 259
第一节 证券公司是中国债券市场中重要的机构投资者 259
第二节 2016年证券公司托管数据变化分析 261
第二章 2016年证券公司固定收益业务发展现状 265
第一节 2016年证券公司固定收益业务链概况 265
第二节 2016年证券公司固定收益业务发展概况 266
第三节 2016年证券公司固定收益业务中的风险 269
第三章 证券公司固定收益业务存在的问题和对策 271
第一节 国内证券公司固定收益业务中存在的主要问题 271
第二节 国内证券公司固定收益业务的发展方向和建议 274
专题报告之七：2016年证券公司投资者保护发展综述 276
第一章 证券公司投资者教育服务工作情况 276
第二章 证券公司投资者适当性管理工作情况 283
第三章 维护投资者合法权益情况 286
第四章 2016年投资者保护工作中存在的难点及问题 288
第五章 加强投资者保护工作建议 290
专题报告之八：2016年中国证券投资咨询公司发展综述 292
第一章 证券投资咨询机构经营现状 292
第二章 证券投资咨询行业发展面临的问题 298
第三章 证券投资咨询行业发展展望 301
附录：2016年中国证券行业大事记 303
后记 306