第一章 导论 1
第一节 选题背景与研究意义 1
一 选题背景 1
二 研究意义 4
第二节 相关文献综述 6
一 认证行为的相关研究 6
二 行业治理的相关研究 13
三 集体声誉的相关研究 16
四 相关文献的评述 21
第三节 本书的研究工作 22
一 研究内容 22
二 可能的创新点 28
第二章 虚假认证的内涵及理论基础 29
第一节 认证的发展历程 29
一 认证的起源 29
二 认证的发展 31
三 认证的发展模式 37
四 中国认证产业的引进和发展 40
第二节 认证的功能及运行机制 48
一 认证体系的构成 48
二 认证的功能 49
三 认证的运行机制 53
第三节 虚假认证的概念界定 59
一 虚假认证的现有定义 59
二 信息质量视角下虚假认证的概念界定 60
三 信息质量视角下虚假认证的分类 61
第四节 虚假认证的形成及治理理论基础 62
一经济人自利性 62
二 信息不对称理论 63
三 委托—代理理论 65
四 行业监管理论 66
本章小结 70
第三章 中国认证产业集体声誉的特征和成因 71
第一节 集体声誉的界定 71
一 声誉 71
二集体声誉 72
第二节 集体声誉的产生根源 73
一 外部环境与集体声誉形成 73
二 产业集群与集体声誉形成 74
三 个体声誉受阻与集体声誉的形成 76
第三节 集体声誉的模式划分 78
一依据发展阶段划分 78
二依据主导主体划分 79
第四节 中国认证行业的集体声誉特征 82
一 外生性 82
二双边性 84
第五节 中国认证行业集体声誉的制度性成因 85
一行业认证标准 86
二 市场准入制度 88
三 违规惩罚制度 91
第六节 中国认证行业集体声誉的策略性成因 92
一认证机构的市场竞争 93
二 消费者搜寻认证机构的动机 94
三 企业选择认证机构的策略性动机 95
本章小结 96
第四章 集体声誉下中国认证市场的现状 99
第一节 中国认证行业概述 99
一 中国认证产业种类 99
二 中国认证证书的分布 105
三 中国认证机构的分布 107
第二节 中国认证产业存在的问题 108
一认证制度 108
二认证行为 110
三行业竞争 111
四 认证标准 112
五认证人员 114
第三节 中国认证市场的现状——一个调查案例 115
一认证分级制度实施概括 115
二 重大事故核查 115
三 专项监督检查和确认审核工作调研状况 117
本章小结 123
第五章 集体声誉下中国认证行业虚假认证的形成机理 124
第一节 集体声誉与技术型虚假认证的形成 124
一模型基本假设 124
二 个体声誉和集体声誉并存时认证机构的均衡技术投入 126
三 仅存在集体声誉时认证机构技术投入的扭曲 130
第二节 集体声誉与合谋型虚假认证的形成 133
一模型的基本假设 133
二 合谋型虚假认证的生成条件 136
三 认证行业的集体声誉特性对合谋型虚假认证的强化 138
第三节 共享集体声誉的成员数量与虚假认证的强度 139
一模型基本假设 140
二 认证市场的两阶段模型 142
三 共享集体声誉的成员数量对虚假认证强度的影响 144
本章小结 145
第六章 集体声誉下虚假认证治理的内部惩罚机制 147
第一节 集体内部惩罚机制的内涵及分类 147
一 集体内部惩罚机制的内涵 147
二集体内部惩罚机制设计思路 149
三 内部惩罚的隐性契约机制 151
四 内部惩罚的显性契约机制 152
第二节 集体声誉下虚假认证治理的隐性契约惩罚机制 153
一模型基本假设 153
二均衡分析 156
三 隐性契约治理虚假认证的条件 158
第三节 模型的扩展：显性契约惩罚机制 170
一 显性契约惩罚机制设计 171
二 均衡分析 172
三 集体成员之间的重新谈判对惩罚机制有效性的影响 173
本章小结 174
第七章 集体声誉下虚假认证治理的政府监管机制 176
第一节 政府监管机制概述 176
一 政府监管的内涵 176
二 罚款机制 178
三 浮动监管机制 179
第二节 罚款机制对集体声誉下虚假认证治理的有效性分析 180
一模型基本假设 180
二 演化博弈的均衡分析 181
三 演化博弈结论 187
第三节 浮动监管对集体声誉下虚假认证治理的有效性分析 188
一 浮动监管的机制设计 188
二 均衡分析 190
第四节 行业准入制度对行业认证效率的改进 191
一模型基本假设 191
二 自由进入的博弈分析 192
三 行业准入制度对认证行业的影响 194
第五节 集体声誉约束下认证产业政府监管最优水平分析 196
一 模型基本假设 196
二 动态博弈分析 197
三 最优监管水平的影响因素分析 201
本章小结 202
第八章 研究结论与政策建议 204
第一节 研究结论 204
第二节 集体声誉下治理虚假认证的政策建议 206
一 总体思路 206
二 把握行业发展方向，引导其合理发展 207
三 加大行业监管力度 209
四 依托行业协会，建立第三方监管机制 211
五 通过确定连带责任，提高第三方认证的风险 214
六 优化认证行业市场结构 220
七 建立认证行业的反馈机制 222
第三节 研究不足与展望 223
附录1 认证管理办法 225
附录2 认证证书和认证标志管理办法 237
附录3 强制性产品认证目录分类 242
附录4 自愿性认证业务分类目录 246
附录5 中国认证机构目录 252
参考文献 255
后记 269