第一章 对冲基金概述 1
第一节 对冲基金的定义与特征 1
一、对冲基金的定义 1
二、对冲基金的特征 12
第二节 对冲基金与一般证券投资基金的比较 14
一、设立方式不同 14
二、内在结构不同 16
三、信息披露要求不同 16
四、运作方式不同 17
第三节 对冲基金的投资策略与分类 20
一、对冲基金的投资策略 20
二、对冲基金的分类 22
第四节 对冲基金的起源与发展 26
一、对冲基金的起源 26
二、对冲基金的发展历程 27
三、对冲基金的发展前景 31
第二章 对冲基金的法理学基础 34
第一节 对冲基金的法律关系 34
一、对冲基金法律关系的含义与特点 34
二、对冲基金法律关系的主体与内容 36
第二节 对冲基金的法律形式 39
一、契约型对冲基金 40
二、公司型对冲基金 40
三、有限合伙型对冲基金 43
四、三种法律形式的比较 44
第三节 对冲基金的法律本质 46
一、对冲基金的法律本质是信托 46
二、对冲基金对信托制度的发展 51
第四节 对冲基金与相关概念的区别 52
一、对冲基金与代理 53
二、对冲基金与行纪 54
第五节 对冲基金的法律运作 56
一、对冲基金的运作程序 56
二、对冲基金的运作模式 56
第三章 对冲基金监管的基本理论 61
第一节 对冲基金监管的概念与特点 61
一、对冲基金监管的概念 61
二、对冲基金监管的特点 71
第二节 对冲基金监管的理论基础 73
一、对冲基金监管的经济学基础 73
二、对冲基金监管的法学基础 78
第三节 有关对冲基金监管争论的评析 80
一、反对监管论 80
二、全面监管论 82
三、两种监管论之评析 83
第四章 发达国家和地区的对冲基金监管制度 86
第一节 美国的对冲基金监管制度 86
一、美国对冲基金业的发展概况 86
二、美国对冲基金监管的机构体系 87
三、美国对冲基金监管的法律体系 91
四、美国对冲基金监管制度之评析 108
第二节 英国的对冲基金监管制度 111
一、英国对冲基金业的发展概况 111
二、英国对冲基金监管的机构体系 112
三、英国对冲基金监管的法律体系 114
四、英国对冲基金监管制度之评析 118
第三节 德国的对冲基金监管制度 118
一、德国对冲基金业的发展概况 118
二、德国对冲基金监管的机构体系 119
三、德国对冲基金监管的法律体系 120
四、德国对冲基金监管制度之评析 130
第四节 香港的对冲基金监管制度 132
一、香港对冲基金业的发展概况 132
二、香港对冲基金监管的机构体系 133
三、香港对冲基金监管制度的法律体系 135
四、香港对冲基金监管制度之评析 144
小结 146
第五章 对冲基金的跨国活动与国际监管合作 148
第一节 对冲基金的跨国活动 148
一、对冲基金跨国活动的含义与形式 148
二、对冲基金跨国活动的原因 150
三、对冲基金跨国活动的法律问题 152
第二节 对冲基金的国际监管合作 156
一、对冲基金国际监管合作的方式与内容 156
二、国际组织与对冲基金国际监管 157
三、推动对冲基金国际监管合作的构想 165
第六章 我国对冲基金监管制度的立法思考 173
第一节 我国证券投资基金市场存在的问题及发展对冲基金的意义 173
一、我国证券投资基金市场存在的问题 173
二、我国发展对冲基金的意义 175
第二节 我国发展对冲基金的可能性与必然性 176
一、我国发展对冲基金的可能性 177
二、我国发展对冲基金的必然性 180
第三节 我国对冲基金监管制度的构建 180
一、构建我国对冲基金监管制度的宏观思路 181
二、确立我国对冲基金监管制度的具体内容 187
结语 202
参考文献 204
后记 214