第一章 证券交易概述 1
考试大纲 1
考点精讲 1
第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 1
第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元 10
强化训练 13
答案详解 23
第二章 证券交易程序 32
考试大纲 32
考点精讲 32
第一节 证券交易程序概述 32
第二节 证券账户和证券托管 34
第三节 委托买卖 35
第四节 竞价与成交 40
第五节 交易结算 46
强化训练 47
答案详解 52
第三章 特别交易事项及其监管 57
考试大纲 57
考点精讲 57
第一节 特别交易规定与交易事项 57
第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 68
强化训练 73
答案详解 82
第四章 证券经纪业务 91
考试大纲 91
第一节 证券经纪业务概述 91
第二节 证券经纪业务的营运管理 94
第三节 证券经纪业务的营销管理 96
第四节 证券经纪业务的内部控制与风险防范 101
强化训练 106
答案详解 110
第五章 经纪业务相关实务 113
考试大纲 113
考点精讲 113
第一节 股票网上发行 113
第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 116
第三节 基金、权证和转债的相关操作 120
第四节 代办股份转让 126
第五节 期货交易的中间介绍 131
强化训练 133
答案详解 142
第六章 证券自营业务 150
考试大纲 150
考点精讲 150
第一节 证券自营业务的含义与特点 150
第二节 证券公司证券自营业务管理 151
第三节 证券自营业务的禁止行为 154
第四节 证券自营业务的监管和法律责任 157
强化训练 160
答案详解 167
第七章 资产管理业务 173
考试大纲 173
考点精讲 173
第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 173
第二节 资产管理业务的基本要求 176
第三节 定向资产管理业务 178
第四节 集合资产管理业务 183
第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 187
第六节 资产管理业务的监管和法律责任 189
强化训练 194
答案详解 205
第八章 融资融券业务 213
考试大纲 213
考点精讲 213
第一节 融资融券业务的含义及资格管理 213
第二节 融资融券业务的管理 216
第三节 融资融券业务的风险及其控制 228
第四节 融资融券业务的监管和法律责任 232
强化训练 234
答案详解 242
第九章 债券回购交易 250
考试大纲 250
考点精讲 250
第一节 债券质押式回购交易 250
第二节 债券买断式回购交易 256
第三节 债券回购交易的清算与交收 260
强化训练 263
答案详解 271
第十章 证券登记与交易结算 279
考试大纲 279
考点精讲 279
第一节 证券登记 279
第二节 证券交易清算与交收 280
第三节 结算账户的管理 282
第四节 证券交易的结算流程 283
第五节 结算风险及防范 285
强化训练 288
答案详解 291
附：2010年5月份《证券交易》真题及答案 295