1 绪论 1
1.1 研究的背景、目的和意义 1
1.2 国内外研究现状 2
1.2.1 有关产业组织理论的研究 2
1.2.2 有关产业组织政策及政策评价的研究 4
1.2.3 有关煤炭产业组织及产业组织政策的研究 8
1.3 研究内容、方法及技术路线 9
1.3.1 研究内容 9
1.3.2 研究方法 11
2 理论基础 12
2.1 产业组织的基本理论 12
2.1.1 产业组织的概念 12
2.1.2 产业组织理论的发展 12
2.2 产业组织理论的发展趋势 16
2.3 产业组织政策及其目标和种类 17
2.3.1 产业组织政策的概念 17
2.3.2 产业组织政策的目标 17
2.3.3 产业组织政策的种类 18
2.3.4 实现产业组织政策目标的手段 19
2.4 政策评价概念、分类与方法 20
2.4.1 政策评价的含义 20
2.4.2 政策评价的类型 20
2.4.3 政策评价的方法 21
3 中国煤炭产业组织政策体系 23
3.1 中国煤炭产业组织政策的发展 23
3.1.1 优先发展煤炭产业的产业组织政策（1 949～1978年） 23
3.1.2 大中小煤矿并举的产业组织政策（1 979～1996年） 23
3.1.3 抑制过度竞争、提高产业集中度的产业组织政策（1997～2000年） 24
3.1.4 推进大集团发展，提升产业整体竞争力的产业组织政策（2001～ ） 24
3.2 中国煤炭产业组织现状 25
3.2.1 现存的主要问题 25
3.2.2 煤炭产业集中度低是存在问题的根本原因 27
3.3 中国煤炭产业组织政策目标 32
3.3.1 总体目标 32
3.3.2 具体目标 33
3.4 中国煤炭产业组织政策体系构建 34
3.4.1 自然垄断产业的政府规制 34
3.4.2 基于政府规制的煤炭产业组织政策体系框架 34
3.4.3 我国煤炭产业组织政策类型 34
3.5 小结 36
4 基于规模经济的煤炭产业组织政策研究 37
4.1 规模经济的内涵 37
4.2 企业集团的定义 38
4.3 规模经济是煤炭企业集团（公司）组建的基本动因 39
4.4 学习经济是产生规模经济的前提 40
4.5 非预算约束下煤炭企业集团（公司）形成的动因 41
4.5.1 寡头垄断市场的特征 41
4.5.2 基于修正Stackelberg博弈的同质产品煤炭企业集团（公司）的形成 42
4.5.3 基于改进Bowley博弈的异质产品煤炭企业集团（公司）的形成 50
4.6 预算约束下煤炭企业集团（公司）的形成 52
4.7 基于能量效率的煤炭企业集团（公司）成员企业规模的界定 53
4.7.1 已有的规模经济理论分析 53
4.7.2 基于能量效率的煤炭企业集团（公司）成员企业最佳规模的确定 57
4.8 我国煤炭企业组建集团公司实证分析 59
4.8.1 黑龙江龙煤矿业集团有限责任公司的组建与扩张 59
4.8.2 山西焦煤、同煤集团公司的组建与扩张 62
4.9 我国煤炭企业集团（公司）公司组建政策建议 64
4.9.1 发展煤炭主业，强化和提升煤炭企业集团（公司）的核心竞争能力 64
4.9.2 发展煤炭相关多元化产业，塑造煤炭企业集团（公司）产业支柱 64
4.9.3 发展高科技产业，培育新的经济增长点 65
4.10 小结 65
5 煤炭产业组织政策评价方法研究 67
5.1 煤炭产业组织政策相对有效性评价的必要性 67
5.2 煤炭产业组织政策与煤炭产业竞争力的相关性分析 67
5.2.1 产业竞争力 67
5.2.2 煤炭产业组织政策对煤炭产业竞争力影响分析 68
5.3 评价模型的选择 72
5.4 数据包络分析模型 74
5.4.1 基本模型及模型的经济学涵义 74
5.4.2 评价单元的排序 78
5.4.3 数据包络分析法应用于煤炭产业组织政策评价的思路 79
5.5 评价指标体系的构建 81
5.5.1 评价指标的设计原则 81
5.5.2 煤炭产业组织政策相对有效性评价指标体系设计 82
5.6 小结 88
6 中国煤炭产业组织政策实施效果评价 89
6.1 煤炭产业组织政策在比例结构方面的相对有效性评价 89
6.1.1 DEA模型的建立及运算 89
6.1.2 DEA有效的DMU的排序（Re—ranking Efficient DMUs） 92
6.1.3 非规模有效DMU的改进 93
6.2 煤炭产业组织政策在综合效益方面的相对有效性评价 98
6.2.1 DEA模型的建立及运算 101
6.2.2 DEA有效的DMU的排序 103
6.2.3 非规模有效DMU的改进 104
6.3 结果分析 104
6.3.1 煤炭产业组织政策在比例结构方面的相对有效性分析 104
6.3.2 煤炭产业组织政策在综合效益方面的相对有效性分析 105
6.3.3 非规模有效DMU的改进分析 107
6.3.4 规模收益递减的原因分析 107
6.4 基于大集团战略的煤炭产业组织政策取向 109
6.4.1 建立适度集中的寡头垄断的煤炭市场结构 110
6.4.2 优化大型煤炭企业组织结构 110
6.4.3 消除大型煤炭企业跨行业、跨地区发展的壁垒 110
6.4.4 完善市场机制，充分发挥企业市场主体作用 111
6.5 小结 111
7 结论与展望 112
7.1 主要结论 112
7.2 有待进一步研究的问题 113
附表 115
参考文献 120