导论 1
0.1 研究背景与意义 1
0.2 对前人研究的简要评价 3
0.3 研究方法 4
0.4 创新之处 6
0.5 本文的体系结构 7
0.6 本文的主要观点及后续研究 9
第一章 证券市场监管概述 14
1.1 证券市场监管的含义 14
1.2 证券市场监管的必要性 16
1.2.1 证券市场信息失灵和内部非经济 16
1.2.2 证券市场垄断和操纵 17
1.2.3 过度投机与证券市场非稳定 17
1.2.4 外部性 17
1.2.5 证券市场上的公共产品问题 18
1.3 证券市场监管的目标 19
1.4 证券市场监管的原则 20
1.5 证券市场监管的方法 22
1.5.1 行政监管方法 22
1.5.2 自律性监管方法 23
1.5.3 社会公众的监管方法 23
1.6 证券市场的组织体系 24
1.6.1 市场主体 24
1.6.2 证券市场的中介机构 25
1.6.3 证券登记结算机构 26
1.6.4 证券交易服务机构 26
1.6.5 证券业协会 26
1.6.6 证券监督管理机构 27
1.7 发达国家证券市场监管的演变 28
1.7.1 美、英、日证券监管的历史演变与法规体系 28
1.7.2 各国证券监管的比较分析 34
1.7.3 各国证券监管组织体系的发展和变化趋势 38
第二章 中国证券市场监管实践 44
2.1 中国证券市场的形成和发展 44
2.2 中国证券市场的监管体系 47
2.2.1 中国证券市场监管体系中的监管机构 47
2.2.2 中国证券市场监管体系的产生及其演变 49
2.3 中国证券发行市场的监管 57
2.3.1 中国证券发行市场监管的内容 58
2.3.2 中国证券发行市场监管特点 64
2.4 中国证券交易市场的监管 65
2.4.1 对上市交易资格的控制 66
2.4.2 对交易过程中的行为的监管 67
2.4.3 对证券交易方式的限制 70
2.5 中国证券商与证券业的监管 70
2.5.1 从业资格的限制 70
2.5.2 经营行为的限制 71
2.6 中国证券市场监管实践中出现的问题及其原因 72
2.6.1 中国证券市场监管实践中出现的问题 72
2.6.2 问题的原因剖析 82
第三章 证券市场监管体制的概念与研究方法 87
3.1 体制的概念 87
3.1.1 体制与制度的关系 87
3.1.2 体制的含义 92
3.1.3 体制的功能 94
3.1.4 体制与利益关系 97
3.2 中国证券市场监管体制的一般描述 99
3.3 本文所定义的中国证券市场监管体制及其研究框架 100
3.3.1 本文所定义的中国证券市场监管体制 100
3.3.2 经济体制的研究方法回顾 101
3.3.3 经济体制的DIM方法 104
3.3.4 中国证券市场监管体制的三大结构 116
第四章 决策结构与中国证券市场的监管体制 120
4.1 决策结构的含义 120
4.2 监管决策权的性质 121
4.2.1 监管权产生于对市场失灵充分认识的基础之上 124
4.2.2 监管权的行使建立在合法性的基础之上 131
4.2.3 监管权作用的有效发挥依赖于市场自律和诚信理念 133
4.3 中国证券监管体制与决策权的来源 135
4.3.1 监管体制与传统 135
4.3.2 监管体制与强制 143
4.3.3 监管体制与所有制 150
4.3.4 监管体制与信息的来源 159
4.4 证券监管体制与决策权的分配 168
4.5 科学的监管体制与决策结构的改革 176
第五章 信息结构与中国证券市场的监管体制 180
5.1 证券监管与信息结构 180
5.1.1 信息是证券监管的核心问题 180
5.1.2 信息结构 183
5.2 证券监管体制与信息提供给决策者的充分性 184
5.3 证券监管体制与信息提供给决策者的及时性 193
5.4 证券监管体制与信息同真实环境的符合程度 199
5.5 证券监管体制中市场中介机构与信息的质量 205
5.6 证券监管体制与信息传输渠道 222
5.6.1 证券监管体制与地方政府及中央企业主管部门的信息传递 222
5.6.2 证券监管体制与新闻媒体的信息传递 223
5.6.3 证券监管体制与网络的信息传递 228
5.6.4 证券监管体制与证券投资咨询机构及人员的信息传递 233
5.7 证券监管体制与信息结构对决策的协调 241
5.8 证券监管体制与信息经济 244
5.9 证券监管体制与信息结构的改革 249
第六章 动力结构与中国证券市场的监管体制 251
6.1 动力结构的主要内容 251
6.2 证券市场监管体制与个人目的 254
6.3 证券市场监管体制与组织的统一 261
6.3.1 证券市场中的效率和公平——证券监管体制的目标 262
6.3.2 证券监管体制与组织的统一 263
6.4 证券市场监管体制与动力方式的选择 271
6.5 证券监管体制与激励结构 277
6.6 证券监管体制与动力结构的改革 286
第七章 构造中国证券市场的监管体制 288
7.1 机制与决策机制 288
7.2 科学的证券监管体制与所有制的改革 289
7.3 科学的证券监管体制与证券监管法律法规的完善 294
7.4 科学的证券监管体制与证券监管体系的完善 297
参考文献： 301
后记 307