第一章 投资银行概述 1
第一节 投资银行的内涵 1
第二节 投资银行的类型 13
第三节 投资银行的发展历程 17
第四节 投资银行的发展趋势 30
延伸阅读 41
第二章 证券发行与承销 47
第一节 股票发行与承销 47
第二节 债券发行与承销 72
延伸阅读 82
第三章 证券交易 86
第一节 证券交易业务概述 86
第二节 证券经纪业务 90
第三节 证券自营业务 97
第四节 证券做市商业务 99
第五节 融资融券交易 101
延伸阅读 114
第四章 收购兼并 116
第一节 兼并与收购的内涵 116
第二节 企业并购的动因 119
第三节 企业并购的程序 122
第四节 我国上市公司的收购兼并与重组 132
延伸阅读 139
第五章 直接投资业务 146
第一节 直接投资业务的范围 146
第二节 直接投资业务的作用 147
第三节 直接投资业务的程序 154
第四节 国际市场上证券公司从事直接投资业务的实践 155
延伸阅读 158
第六章 基金管理和券商集合 162
第一节 证券投资基金概述 162
第二节 基金的运作 171
第三节 基金的评估与投资 174
第四节 券商集合理财 176
延伸阅读 181
第七章 金融衍生品业务 184
第一节 权证的创设 184
第二节 股指期货业务 197
延伸阅读 220
第八章 财务顾问 223
第一节 财务顾问业务概述 223
第二节 企业融资的财务顾问 232
第三节 其他财务顾问业务 235
第四节 财务顾问业务的竞争格局 237
第五节 投资银行财务顾问业务发展战略 240
延伸阅读 244
第九章 创业投资和私人股权投资 246
第一节 创业投资和私人股权投资的概念和特点 246
第二节 创业投资的组织形式 250
第三节 创业投资的运作程序 252
延伸阅读 260
第十章 项目融资 277
第一节 项目融资概述 277
第二节 项目融资的运作方式 284
第三节 项目融资的法律文件 293
延伸阅读 304
第十一章 投资咨询 308
第一节 投资银行的研发业务 308
第二节 证券投资咨询业务 310
第三节 我国证券投资咨询行业发展环境和趋势分析 316
延伸阅读 321
第十二章 资产证券化 326
第一节 资产证券化概述 326
第二节 资产证券化的运作 330
第三节 投资银行在资产证券化业务中的作用 347
延伸阅读 350
第十三章 券商的上市和重组 352
第一节 直接上市 352
第二节 间接上市 355
第三节 我国证券公司的重组 357
延伸阅读 362
第十四章 投资银行的组织结构与公司治理 365
第一节 投资银行的组织结构 365
第二节 投资银行的公司治理 384
延伸阅读 388
第十五章 投资银行内部管理 393
第一节 投资银行的内部控制 393
第二节 投资银行的财务管理 400
第三节 投资银行的人力资源管理 403
延伸阅读 407
第十六章 投资银行的风险防范 410
第一节 风险概述 410
第二节 风险管控体制 417
延伸阅读 427
第十七章 投资银行行业监管 430
第一节 投资银行行业监管概述 430
第二节 投资银行的监管模式 435
第三节 投资银行业务监管 440
第四节 投资银行从业人员管理制度 450
第五节 投资银行行业监管的法律法规体系 453
延伸阅读 458
附录 相关法律法规 460
Ⅰ 公司债券发行试点办法 460
Ⅱ 首次公开发行股票并上市管理办法 463
Ⅲ 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法 469
Ⅳ 上市公司证券发行管理办法 474
Ⅴ 证券发行与承销管理办法 482
Ⅵ 证券发行上市保荐业务管理办法 488
Ⅶ 上市公司收购管理办法 499
Ⅷ 上市公司重大资产重组管理办法 515
Ⅸ 上市公司并购重组财务顾问业务管理办法 523
参考文献 532