1 导论 1
1.1 选题背景与意义 1
1.2 研究视角与方法 3
1.3 逻辑结构与主要内容 4
1.3.1 逻辑结构 4
1.3.2 主要内容 6
1.4 主要创新与不足 7
1.4.1 主要创新 7
1.4.2 不足 9
2 相关文献综述研究 10
2.1 产权研究综述 10
2.1.1 产权含义 10
2.1.2 中国学者的产权与所有权之争 18
2.2 自然垄断含义研究述评 22
2.3 自然垄断产业产权改革研究述评 26
2.4 本章小结 28
3 产权的制度功能分析 30
3.1 产权的功能 30
3.1.1 减少不确定性，降低交易费用 30
3.1.2 外部性内部化 32
3.1.3 激励与约束 35
3.1.4 资源配置功能 37
3.1.5 收入分配功能 38
3.2 产权与效率 38
3.2.1 效率的含义 38
3.2.2 产权和效率是西方现代产权经济学研究的核心 41
3.2.3 不同类型的产权及其效率 44
3.3 自然垄断产业改革——产权何以重要 50
3.3.1 产权多元化是国有经济战略调整的内在要求 50
3.3.2 产权改革是缓解国家财政压力和建设公共型财政的要求 51
3.3.3 产权改革是加入WTO的承诺 52
3.3.4 产权多元化体现了产权特性与产业定位的有效耦合 52
3.3.5 完善企业法人治理结构的客观要求 53
3.4 本章小结 55
4 中国自然垄断产业产权结构及财务绩效的实证分析 57
4.1 企业产权结构及财务绩效的实证分析 57
4.1.1 问题的提出 57
4.1.2 总体比较 61
4.1.3 国有、集体、私营独资、港澳台商独资和外资企业财务绩效比较 62
4.1.4 国有独资公司与其他有限责任公司财务绩效比较 65
4.1.5 国有企业、国有独资公司与国有控股公司财务绩效比较 67
4.1.6 国有绝对控股与国有相对控股公司财务绩效比较 69
4.1.7 结论 71
4.2 自然垄断产业产权结构及财务绩效的实证分析 72
4.2.1 各年财务绩效比较 72
4.2.2 自然垄断产业与均值差距的比较 81
4.2.3 自然垄断产业内部财务绩效比较 81
4.3 本章小结 82
5 中国自然垄断产业产权改革的历程、现状及制度障碍 84
5.1 中国自然垄断产业产权改革的历程 84
5.1.1 主要行业的改革历程 84
5.1.2 总体评价 96
5.2 中国自然垄断产业产权改革现状 97
5.3 自然垄断产业产权改革的制度障碍 100
5.3.1 转型时期政府的目标函数与民营企业发展的制度性障碍 100
5.3.2 改革的现状偏好 104
5.3.3 多委托人代理与多重任务代理 105
5.3.4 强势利益集团 108
5.3.5 单一产权、“一股独大”的治理结构 114
5.4 本章小结 118
6 中国自然垄断产业产权改革的模式 120
6.1 自然垄断产业产权改革：激进抑或渐进 120
6.1.1 经济转型比较：激进式和渐进式 120
6.1.2 自然垄断产业产权改革的模式 124
6.2 国有企业、国有独资公司与国有控股公司产权特征 126
6.2.1 国有企业及其产权特征 127
6.2.2 国有独资公司及其产权特征 129
6.2.3 国有控股公司及其产权特征 131
6.3 国有独资公司转为国有控股公司的可行性分析 135
6.3.1 非公经济的发展和壮大 136
6.3.2 丰富的实践经验 137
6.3.3 党和政府日益重视支持非公经济的发展 146
6.3.4 民营经济整体素质提高情况 148
6.4 本章小结 152
7 中国自然垄断产业产权改革的路径选择 154
7.1 划清自然垄断产业的垄断和竞争业务 154
7.1.1 自然垄断产业“垄断”性质的动态变化 154
7.1.2 具体分类 159
7.2 建立国有经济退出和其他资本进人机制 160
7.2.1 进入或退出的领域 161
7.2.2 进入或退出的途径 163
7.2.3 政策支持 167
7.3 建立规范有效的自然垄断产业的公司治理结构 169
7.3.1 自然垄断产业改革的公司治理目标 169
7.3.2 中国自然垄断产业中国有公司治理的特色与创新 171
7.4 建立和完善国有资产管理体制 176
7.4.1 加快建立和完善国有资产监管法律法规体系 176
7.4.2 建立适应市场经济体制的国有资产管理机构 177
7.4.3 塑造市场化的国有资产经营机构 179
7.4.4 继续探索国有资产管理和经营的有效形式 181
7.5 完善对自然垄断产业国有企业负责人的任免、考核和激励机制 183
7.5.1 规范公司高层领导的产生机制 183
7.5.2 建立科学的国有企业经营者考核制度 184
7.5.3 建立有效的激励约束制度 185
7.6 完善产权交易市场 186
7.6.1 界定产权，为产权交易奠定基础 186
7.6.2 建立公开、公正、公平、高效的产权交易市场体系 187
7.6.3 建立有序的产权交易市场 189
7.7 本章小结 190
8 结论与展望 191
8.1 结论 191
8.2 建议 193
8.3 展望 195
参考文献 197
后记 210