绪论 1
第一章 证券投资基金概述 7
第一节 本章知识框架 7
第二节 本章复习提示 7
第三节 证券投资基金的概念和特点 8
第四节 证券投资基金市场的参与主体和运作方式 9
第五节 证券投资基金的两种法律形式 11
第六节 证券投资基金的历史起源和发展 12
第七节 我国基金业的发展状况 13
第八节 基金业在金融体系中所占的地位与作用 13
第九节 同步强化训练 14
第二章 证券投资基金的类型 21
第一节 本章知识框架 21
第二节 本章复习提示 22
第三节 证券投资基金分类概述 22
第四节 股票基金 25
第五节 债券基金 28
第六节 货币市场基金 29
第七节 混合基金 31
第八节 保本基金 31
第九节 交易型开放式指数基金（ETF） 32
第十节 QDII基金 33
第十一节 同步强化训练 34
第三章 基金的募集、交易与登记 42
第一节 本章知识框架 42
第二节 本章复习提示 43
第三节 封闭式基金的募集与交易 44
第四节 开放式基金的募集与认购 46
第五节 开放式基金的申购、赎回 48
第六节 开放式基金的其他业务模式 51
第七节 交易型开放式指数基金 51
第八节 上市开放式基金（LOF）的募集与交易 54
第九节 开放式基金份额的登记 55
第十节 同步强化训练 56
第四章 基金管理人 63
第一节 本章知识框架 63
第二节 本章复习提示 64
第三节 基金管理人概述 64
第四节 基金管理公司的机构设置 66
第五节 基金投资运作管理 68
第六节 基金管理公司治理结构与内部控制 71
第七节 同步强化训练 75
第五章 基金托管人 82
第一节 本章知识框架 82
第二节 本章复习提示 83
第三节 基金托管人概述 83
第四节 机构设置与技术系统 84
第五节 基金财产保管 85
第六节 基金资金清算 86
第七节 基金会计复核 87
第八节 基金投资运作的监督 87
第九节 基金托管人的内部控制 88
第十节 同步强化训练 89
第六章 基金的市场营销 96
第一节 本章知识框架 96
第二节 本章复习提示 97
第三节 基金营销概述 97
第四节 基金产品设计与定价 98
第五节 基金销售渠道、促销手段与客户服务 100
第六节 基金销售机构的准人条件与职责 101
第七节 基金销售行为规范 102
第八节 证券投资基金销售业务信息管理 104
第九节 基金销售机构内部控制 105
第十节 同步强化训练 105
第七章 基金的估值、费用与会计核算 112
第一节 本章知识框架 112
第二节 本章复习提示 112
第三节 基金资产的估值 113
第四节 基金的费用 114
第五节 基金会计核算 116
第六节 基金财务会计报告分析 117
第七节 同步强化训练 119
第八章 基金利润分配与税收 124
第一节 本章知识框架 124
第二节 本章复习提示 124
第三节 基金利润 125
第四节 基金利润分配 126
第五节 基金税收 126
第六节 同步强化训练 128
第九章 基金的信息披露 134
第一节 本章知识框架 134
第二节 本章复习提示 135
第三节 基金信息披露概述 135
第四节 我国基金信息披露制度体系 136
第五节 基金主要当事人的信息披露义务 137
第六节 基金募集信息披露 139
第七节 基金运作信息披露 140
第八节 基金临时信息披露 141
第九节 特殊基金品种的信息披露 141
第十节 同步强化训练 142
第十章 基金监管 149
第一节 本章知识框架 149
第二节 本章复习提示 150
第三节 基金监管概述 150
第四节 基金监管机构和自律组织 151
第五节 基金服务机构监管 152
第六节 基金运作监管 154
第七节 基金行业高级管理人员监管 156
第八节 同步强化训练 158
第十一章 证券组合管理基础 164
第一节 本章知识框架 164
第二节 本章复习提示 164
第三节 证券组合管理概述 165
第四节 证券组合分析 166
第五节 资本资产定价模型及其运用 169
第六节 套利定价理论 170
第七节 有效市场假设理论及其运用 170
第八节 行为金融理论及其应用 171
第九节 同步强化训练 172
第十二章 资产配置管理 178
第一节 本章知识框架 178
第二节 本章复习提示 178
第三节 资产配置管理概述 178
第四节 资产配置的基本方法 179
第五节 资产配置主要类型及其比较 180
第六节 同步强化训练 182
第十三章 股票投资组合管理 190
第一节 本章知识框架 190
第二节 本章复习提示 190
第三节 股票投资组合的目的 191
第四节 股票投资组合管理基本策略 191
第五节 股票投资风格管理 192
第六节 积极型股票投资策略 193
第七节 消极型股票投资策略 196
第八节 同步强化训练 196
第十四章 债券投资组合管理 202
第一节 本章知识框架 202
第二节 本章复习提示 202
第三节 债券收益率及收益率曲线 203
第四节 债券风险的测量 205
第五节 积极债券组合管理 207
第六节 消极债券组合管理 208
第七节 同步强化训练 209
第十五章 基金绩效衡量 216
第一节 本章知识框架 216
第二节 本章复习提示 216
第三节 基金绩效衡量概述 217
第四节 基金净值收益率的计算 218
第五节 基金绩效的收益率衡量 219
第六节 风险调整绩效衡量方法 219
第七节 择时能力衡量 221
第八节 绩效贡献分析 221
第九节 同步强化训练 222
真题、模拟题组合试题 231
一、真题、模拟题组合试卷 231
二、真题、模拟题组合试卷 259
三、真题、模拟题组合试卷 287
参考法规目录 314