第1章 证券投资概述 1
1.1 证券与证券投资 1
1.1.1 证券与有价证券 1
1.1.2 实际资本与虚拟资本 2
1.1.3 实物投资与证券投资 3
1.1.4 有价证券特点 4
1.2 证券投资与投机 5
1.2.1 证券投机 5
1.2.2 证券投资与证券投机的比较 6
1.2.3 证券投机对市场的意义 7
1.2.4 正确认识投机 8
1.2.5 正确对待投机 9
1.3 证券投资的收益与风险 10
1.3.1 证券投资收益 10
1.3.2 证券投资风险 10
本章小结 14
重要概念 14
复习思考题 15
第2章 证券市场 16
2.1 证券市场的特征、结构与功能 16
2.1.1 证券市场特征 16
2.1.2 证券市场结构 17
2.1.3 证券市场功能 18
2.2 证券市场的参与主体 19
2.2.1 证券发行人 19
2.2.2 证券投资人 20
2.2.3 证券中介人 21
2.2.4 自律性组织 21
2.2.5 证券及监管机构 22
2.3 证券发行市场 22
2.3.1 证券发行市场的含义与构成 22
2.3.2 证券发行与承销制度 23
2.3.3 证券发行方式 25
2.3.4 证券发行程序 28
2.4 证券交易市场 29
2.4.1 证券交易所 30
2.4.2 场外交易市场 30
本章小结 33
重要概念 33
复习思考题 34
第3章 股票 35
3.1 股票及其相关范畴 35
3.1.1 现代企业制度 35
3.1.2 股份制和股份公司 36
3.1.3 有限责任公司与股份有限公司 36
3.1.4 股票 37
3.1.5 股票的性质 37
3.1.6 股票的特征 38
3.2 股票的种类 38
3.2.1 普通股与优先股 38
3.2.2 记名股票与不记名股票 39
3.2.3 有面额股票与无面额股票 40
3.2.4 上市股票与非上市股票 41
3.2.5 蓝筹股、成长股、收益股、周期股、防守股与投机股 41
3.3 我国的股票类型 42
3.3.1 按照交易场所的不同划分 42
3.3.2 按照持有人的不同划分 43
3.3.3 我国的股权分置改革 43
3.4 股票的价值表现 45
3.4.1 股票价值表现形式 45
3.4.2 股票收益与股票收益率 46
3.4.3 股票除权与除息 48
3.5 股票价格指数 49
3.5.1 股票价格指数的含义 49
3.5.2 股票价格指数的计算 50
3.5.3 我国的股票价格指数 52
3.5.4 世界主要股票价格指数 53
3.6 股票的发行与交易 55
3.6.1 股票发行 55
3.6.2 股票交易 58
本章小结 62
重要概念 63
复习思考题 63
第4章 债券 64
4.1 债券的定义和特征 64
4.1.1 债券 64
4.1.2 债券票面要素 64
4.1.3 债券特征 66
4.2 债券分类 66
4.2.1 按发行主体分类 66
4.2.2 按付息方式分类 67
4.2.3 按债券形态分类 67
4.2.4 按偿还期分类 68
4.2.5 按利率是否固定分类 68
4.2.6 按有无担保分类 69
4.2.7 按可否转换分类 69
4.3 债券的价格与收益 70
4.3.1 债券价格 70
4.3.2 债券收益 72
4.3.3 我国的国债 73
4.4 国际债券 74
4.4.1 国际债券含义及特点 74
4.4.2 国际债券的种类 75
4.5 债券交易 77
4.5.1 债券现货交易 77
4.5.2 债券期货交易 78
4.5.3 债券回购交易 79
本章小结 80
重要概念 81
复习思考题 81
第5章 证券投资基金 82
5.1 证券投资基金的含义和特征 82
5.1.1 证券投资基金 82
5.1.2 证券投资基金的基本特征 87
5.1.3 证券投资基金功能 87
5.2 证券投资基金分类 90
5.2.1 按组织形式分类 90
5.2.2 按可否赎回分类 91
5.2.3 按投资风格分类 93
5.2.4 按投资对象分类 94
5.2.5 按资金募集方式分类 95
5.2.6 证券投资基金的其他类型 96
5.3 证券投资基金运作 97
5.3.1 证券投资基金发行 97
5.3.2 基金上市交易 99
5.3.3 基金的收益与分配 103
5.3.4 证券投资基金的终止与清算 106
本章小结 107
重要概念 108
复习思考题 108
第6章 金融衍生工具概述 109
6.1 金融衍生工具特征、功能与种类 109
6.1.1 金融衍生工具 109
6.1.2 金融衍生工具特征 110
6.1.3 金融衍生工具功能 111
6.1.4 金融衍生工具分类 111
6.2 金融衍生工具的产生、发展与展望 115
6.2.1 金融衍生工具的产生 115
6.2.2 中国金融衍生工具市场的发展与展望 117
本章小结 121
重要概念 122
复习思考题 122
第7章 金融衍生产品交易 123
7.1 金融期货交易 123
7.1.1 金融期货 123
7.1.2 金融期货交易制度 124
7.1.3 金融期货交易种类 127
7.1.4 金融期货与远期交易区别 131
7.2 金融期权交易 132
7.2.1 金融期权概念与特征 132
7.2.2 金融期权交易种类 133
7.2.3 金融期权主要交易制度 135
7.2.4 金融期权交易与金融期货交易的区别 136
7.3 权证交易 137
7.3.1 权证概念 137
7.3.2 权证的基本要素 138
7.3.3 权证发行、上市与交易 139
7.3.4 认购权证与认沽权证的区别 141
本章小结 141
重要概念 142
复习思考题 142
第8章 证券投资基本分析 143
8.1 基本分析概述 143
8.1.1 基本分析的概念、意义和方法 143
8.1.2 基本分析的特点 144
8.1.3 基本分析理论基础 145
8.1.4 基本分析与技术分析 145
8.2 宏观分析 146
8.2.1 经济增长分析 146
8.2.2 经济周期分析 148
8.2.3 经济政策分析 148
8.3 行业分析 152
8.3.1 行业概念与投资板块 152
8.3.2 行业生命周期分析 156
8.3.3 行业市场结构分析 157
8.4 公司分析 158
8.4.1 行业地位分析 158
8.4.2 区位分析 159
8.4.3 经营管理分析 160
8.4.4 产品市场分析 161
8.4.5 财务指标分析 162
本章小结 166
重要概念 167
复习思考题 167
第9章 证券投资技术分析 168
9.1 技术分析概述 168
9.1.1 技术分析 168
9.1.2 技术分析的基本假设 168
9.1.3 技术分析基本要素 169
9.1.4 技术分析应注意的问题 170
9.2 K线分析 171
9.2.1 K线含义 171
9.2.2 K线研判 171
9.2.3 K线组合分析 173
9.2.4 K线分析应注意的问题 175
9.3 切线分析 175
9.3.1 支撑线和压力线 175
9.3.2 趋势线和轨道线 176
9.3.3 黄金分割线 177
9.3.4 甘氏线 178
9.3.5 切线分析应注意的问题 178
9.4 形态分析 178
9.4.1 反转形态 179
9.4.2 持续形态 181
9.4.3 缺口原理 184
9.4.4 形态分析应注意的问题 184
9.5 主要技术指标分析 185
9.5.1 移动平均线 185
9.5.2 平滑异同平均线 186
9.5.3 乖离率指标（BIAS） 187
9.5.4 相对强弱指标（RSI） 188
9.5.5 随机指标（KDJ） 188
9.5.6 能量潮指标（OBV） 189
本章小结 189
重要概念 190
复习思考题 190
第10章 股票投资的策略与技巧 191
10.1 股票投资的原则 191
10.1.1 选股原则：超级明星企业 191
10.1.2 估值原则：现金为王 192
10.1.3 市场原则：理性投资 192
10.1.4 买价原则：安全边际 192
10.1.5 组合原则：集中投资 193
10.1.6 持股原则：长期持有 193
10.2 股票投资对象的选择 193
10.2.1 大型股票投资的选择 193
10.2.2 中小型股票投资的选择 194
10.2.3 成长股股票投资的选择 194
10.2.4 投机股买卖的选择 194
10.2.5 蓝筹股投资的选择 195
10.2.6 循环股买卖的选择 195
10.2.7 业绩激变股投资的选择 196
10.2.8 特大规模企业股票投资的选择 196
10.3 股票投资组合与期限选择 196
10.3.1 股票投资组合选择 196
10.3.2 股票投资期限选择 197
10.4 股票投资时机的选择 197
10.4.1 股票买进时机的选择 197
10.4.2 股票卖出时机的选择 198
10.4.3 股票投资操作技巧 199
本章小结 199
重要概念 200
复习思考题 200
参考文献 201