第一部分 重要文献 1
全面推进依法监管 促进资本市场稳定健康发展（2009年5月4日） 1
切实做好行政复议工作 维护资本市场和谐发展（2009年12月31日） 12
第二部分领导讲话 16
尚福林主席在党委中心组（扩大）学习“转型社会的政府职能与依法行政”专题报告会上的讲话（2009年5月7日） 16
尚福林主席在第一届创业板发行审核委员会成立大会上的讲话（2009年8月14日） 18
尚福林主席在新一届上市公司并购重组审核委员会成立大会上的讲话（2009年9月28日） 22
尚福林主席在证券公司合规管理座谈会上的讲话（2009年10月16日） 26
尚福林主席在创业板启动仪式上的讲话（2009年10月23日） 35
尚福林主席在基金业第32次联席会议上的讲话（2009年10月26日） 39
桂敏杰副主席在上交所新一代交易系统切换上线市场动员会上的讲话（2009年11月11日） 43
李小雪书记在中国证监会2009年会计监管工作会议上的讲话（2009年11月26日） 47
庄心一副主席在中加证券研讨会上的讲话（2009年2月12日） 54
姚刚副主席在基金业第32次联席会议上的讲话（2009年10月26日） 56
刘新华副主席在2009年中国金融发展论坛上的演讲（2009年9月2日） 66
姜洋主席助理在第四届国际油脂油料大会上的讲话（2009年11月7日） 69
朱丛玖主席助理在第一届创业板发审委成立大会预备会议上的讲话（2009年8月13日） 70
吴利军主席助理在证监会迎国庆暨海外引进人才工作座谈会上的讲话（2009年9月23日） 73
第三部分 法律法规 78
一、立法工作 78
2009年证券期货市场法律制度建设综述 78
二、法律文件 82
（一）法律 82
中华人民共和国刑法修正案（七）（2009年2月28日） 82
中华人民共和国保险法（修订）（2009年2月28日） 84
中华人民共和国统计法（修订）（2009年6月27日） 103
中华人民共和国侵权责任法（2009年12月26日） 109
（二）行政法规、法规性文件 115
中共中央办公厅 国务院办公厅印发《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》的通知（2009年6月30日） 115
国务院关于进一步促进中小企业发展的若干意见（2009年9月19日） 119
外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办法（2009年11月25日） 124
（三）中国证监会规章 126
证券期货市场统计管理办法（2009年1月8日） 126
首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法（2009年3月31日） 130
关于修改《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的决定（2009年5月13日） 135
关于修改《证券发行上市保荐业务管理办法》的决定（2009年5月13日） 141
证券投资基金评价业务管理暂行办法（2009年11月6日） 153
关于修改《证券登记结算管理办法》的决定（2009年11月20日） 157
中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（2009年12月16日） 167
（四）证券期货法律适用意见 173
《上市公司收购管理办法》第六十二条及《上市公司重大资产重组管理办法》第四十三条有关限制股份转让的适用意见——证券期货法律适用意见第4号（2009年5月19日） 173
《上市公司证券发行管理办法》第三十九条“违规对外提供担保且尚未解除”的理解和适用——证券期货法律适用意见第5号（2009年7月9日） 174
（五）其他部委发布的与资本市场相关的部门规章 176
股权出资登记管理办法（2009年1月14日） 176
境外投资管理办法（2009年3月16日） 178
财政部关于贯彻落实《金融企业国有资产转让管理办法》有关事项的通知（2009年12月27日） 187
银行间债券市场债券登记托管结算管理办法（2009年3月26日） 189
外国机构在中国境内提供金融信息服务管理规定（2009年4月30日） 194
经营者集中申报办法（2009年11月21日） 197
经营者集中审查办法（2009年11月24日） 199
（六）司法解释 201
最高人民法院关于适用《中华人民共和国合同法》若干问题的解释（二）（2009年4月24日） 201
最高人民法院关于应对国际金融危机做好当前执行工作的若干意见（2009年5月25日） 204
最高人民法院关于依法审理和执行被风险处置证券公司相关案件的通知（2009年5月26日） 206
最高人民法院关于正确审理企业破产案件为维护市场经济秩序提供司法保障若干问题的意见（2009年6月12日） 208
最高人民法院印发《关于当前形势下做好行政审判工作的若干意见》的通知（2009年6月26日） 212
最高人民法院关于适用《中华人民共和国保险法》若干问题的解释（一）（2009年9月21日） 216
最高人民法院、最高人民检察院关于执行《中华人民共和国刑法》确定罪名的补充规定（四）（2009年10月14日） 217
最高人民法院关于裁判文书引用法律、法规等规范性法律文件的规定（2009年10月26日） 218
最高人民法院印发《关于审理公司强制清算案件工作座谈会纪要》的通知（2009年11月4日） 219
最高人民法院关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问题的解释（2009年11月4日） 225
最高人民法院印发《关于依法保护行政诉讼当事人诉权的意见》的通知（2009年11月9日） 226
最高人民法院关于审理行政许可案件若干问题的规定（2009年12月14日） 229
附件一：中国证监会规范性文件目录 231
附录二：其他部委发布与资本市场相关的规范性文件目录 233
三、重要法律说明 236
全国人大常委会就刑法修正案（七）的有关问题答记者问（2009年2月28日） 236
四、法律文件说明 238
关于《证券期货市场统计管理办法》的起草说明（2009年1月8日） 238
关于《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的起草说明（2009年3月31日） 240
关于修改《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的说明（2009年5月13日） 243
关于修改《证券发行上市保荐业务管理办法》的说明（2009年5月13日） 245
中国证监会有关负责人就《关于修改〈证券登记结算管理办法〉第十四条和第十九条的决定（征求意见稿）》答记者问（2009年10月13日） 247
关于《证券投资基金评价业务管理暂行办法》的起草说明（2009年11月6日） 249
关于修改《证券登记结算管理办法》的说明（2009年11月20日） 254
关于《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行）》的修订说明（2009年12月16日） 255
第四部分 执法实践 259
一、行政许可 259
（一）2009年行政许可受理工作综述 259
（二）2009年证监会作出的行政许可决定书目录 260
二、信息公开 270
（一）信息公开工作综述 270
（二）中国证监会2009年监管信息公开年度报告 271
三、打击非法证券活动工作 273
（一）2009年打击非法证券活动工作综述 273
（二）2009年整治利用网络等媒体开展非法证券投资咨询、非法证券委托理财工作综述 274
四、案件稽查 276
2009年稽查执法工作综述 276
五、行政处罚 281
（一）2009年行政处罚工作综述 281
（二）2009年作出的行政处罚决定书 285
关于德恒证券有限责任公司有关责任人员张亚光、郭建伟、王维刚违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2009〕1号） 285
关于郭凯霞违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2009〕2号） 287
关于宁夏圣雪绒股份有限公司侯羽乾等4名责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2009〕3号） 288
关于金峰、余梅违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2009〕4号） 290
关于杭州天目山药业股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2009〕5号） 291
关于齐鲁期货经纪有限公司有关责任人员石建军、毕杰善、沈斌违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2009〕6号） 294
关于酒鬼酒股份有限公司刘虹等9名责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2009〕7号） 296
关于中国科技证券有限责任公司张钢等4名责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2009〕8号） 298
关于中电广通股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2009〕9号） 300
关于北亚实业（集团）股份有限公司刘贵亭等7名责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2009〕10号） 305
关于利安达信隆会计师事务所有限责任公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2009〕11号） 309
关于华南期货经纪有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2009〕12号） 310
关于程文水、刘延泽违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2009〕13号） 312
关于三隆期货经纪有限公司有关责任人员邹乐平、邹海英、鲁新违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2009〕14号） 314
关于张健雄违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2009〕15号） 316
关于四环药业股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2009〕16号） 319
关于赵建广违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2009〕17号） 334
关于山东德棉股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2009〕18号） 336
关于山东正源和信有限责任会计师事务所及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2009〕19号） 338
关于马勇、刘博威违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2009〕20号） 340
关于张野违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2009〕21号） 341
关于河南万国咨询开发有限公司违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2009〕22号） 343
关于万汇期货经纪有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2009〕23号） 344
关于吕道斌、薛东兵、张瑜婷、刘晓杨、段跃钢违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2009〕24号） 347
关于国元安泰期货经纪有限公司违反证券法规定的行政处罚决定（证监罚字〔2009〕25号） 350
关于夏雄伟违反证券法规定的行政处罚决定书（证监罚字〔2009〕26号） 351
关于四川迪康科技药业股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2009〕27号） 353
关于沈昌宇违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2009〕28号） 356
关于信邦投资有限公司违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2009〕29号） 357
关于陈军违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2009〕30号） 358
关于上海岑峰纺织实业有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2009〕31号） 359
关于青海数码网络投资（集团）股份有限公司及有关责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2009〕32号） 360
关于卢宪斌违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2009〕33号） 362
关于王建超违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2009〕34号） 363
关于夏世勇、李建军违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2009〕35号） 364
关于甘肃荣华实业（集团）股份有限公司及有关责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2009〕36号） 365
关于卢道军违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2009〕37号） 369
关于珠海经济特区西海集团有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2009〕38号） 371
关于龙泉实业发展有限公司、龙泉国际大酒店、龙泉房地产开发有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2009〕39号） 373
关于夏新电子股份有限公司及有关责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2009〕40号） 374
关于天健华证中洲（北京）会计师事务所有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2009〕41号） 376
关于创智信息科技股份有限公司及有关责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2009〕42号） 379
关于莫建军违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2009〕43号） 384
关于林世喜违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2009〕44号） 392
关于李建兴违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2009〕45号） 393
关于杨雪违反证券法规的行政处罚决定书（证监罚字〔2009〕46号） 395
（三）2009年采取的市场禁入措施 396
关于对唐万新等19人实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2009〕1号） 396
关于对郭凯霞等7人实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2009〕2号） 398
关于对郑锐、王佩、李强实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2009〕3号） 400
关于对毕杰善实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2009〕4号） 401
关于对崔峻山实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2009〕5号） 402
关于对刘虹实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2009〕6号） 403
关于对张钢等5人实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2009〕7号） 404
关于对刘贵亭、何洪达实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2009〕8号） 406
关于对程文水、刘延泽实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2009〕9号） 409
关于对邹乐平、邹海英实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2009〕10号） 412
关于对王忠娟、孙胜、马勇、刘博威实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2009〕11号） 413
关于对张野实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2009〕12号） 415
关于对严芳、卞明实施市场禁入的决定（证监禁入字〔2009〕13号） 417
六、行政复议与行政诉讼 419
（一）2009年行政复议与行政诉讼工作综述 419
（二）2009年行政复议决定书 422
关于李廷芳不服行政处罚的行政复议决定书（证监复决字〔2009〕1号） 422
关于裴福元不服行政处罚的行政复议决定书（证监复决字〔2009〕2号） 424
关于董铭不服市场禁入决定的行政复议决定书（证监复决字〔2009〕3号） 426
关于金峰不服行政处罚的行政复议决定书（证监复决字〔2009〕4号） 428
关于张海涛不服行政处罚的行政复议决定书（证监复决字〔2009〕5号） 431
关于付光明不服行政处罚的行政复议决定书（证监复决字〔2009〕6号） 433
关于弘信期货经纪有限公司不服行政监管措施决定的行政复议决定书（证监复决字〔2009〕7号） 435
关于王邦志不服市场禁入决定的行政复议决定书（证监复决字〔2009〕8号） 437
关于中电广通股份有限公司不服行政处罚的行政复议决定书（证监复决字〔2009〕9号） 439
关于郭凯霞不服行政处罚的行政复议决定书（证监复决字〔2009〕10号） 443
关于郭凯霞等不服市场禁入决定的行政复议决定书（证监复决字〔2009〕11号） 445
七、法律问题评析 447
（一）证券公司股东会召开形式问题 447
（二）指数型集合资产管理计划投资ETF如何遵循投资比例限制问题 447
（三）受同一主体控制的QFII持股比例是否合并计算问题 448
（四）指数基金如何豁免执行投资组合法定比例限制的问题 449
八、律师监管 450
2009年度证券法律服务业发展报告 450
九、普法工作 457
2009年普法工作综述 457
十、诚信建设 465
2009年证券期货市场诚信建设工作综述 465
第五部分 派出机构法制工作 467
北京证监局2009年法制工作综述 467
天津证监局2009年法制工作综述 470
黑龙江证监局2009年法制工作综述 474
上海证监局2009年法制工作综述 478
江苏证监局2009年法制工作综述 483
山东证监局2009年法制工作综述 486
湖南证监局2009年法制工作综述 492
广东证监局2009年法制工作综述 495
四川证监局2009年法制工作综述 502
陕西证监局2009年法制工作综述 505
深圳证监局2009年法制工作综述 511
第六部分 市场自律组织及相关机构法制建设 516
一、上海证券交易所 516
（一）2009年法制建设工作综述 516
（二）2009年作出的核准上市决定目录 521
（三）2009年作出的暂停上市决定目录 522
（四）2009年作出的恢复上市决定目录 522
（五）2009年作出的终止上市决定目录 523
（六）2009年采取的纪律处分及相关监管措施目录 523
二、深圳证券交易所 528
（一）2009年法制建设工作综述 528
（二）2009年作出的核准上市决定目录 541
（三）2009年作出的暂停上市决定目录 546
（四）2009年作出的终止上市决定目录 546
（五）2009年作出的恢复上市决定目录 547
（六）2009年采取的纪律处分措施目录 547
（七）深圳证券交易所2009年采取的限制交易措施目录 550
三、上海期货交易所 550
2009年法制建设工作综述 550
四、大连商品交易所 553
2009年法制建设工作综述 553
五、郑州商品交易所 556
2009年法制建设工作综述 556
六、中国金融期货交易所 558
2009年法制建设工作综述的报告 558
七、中国证券登记结算公司 560
2009年法制工作综述 560
八、中国证券投资者保护基金公司 562
2009年度法制工作综述 562
九、中国期货保证金监控中心 564
2009年法制建设工作综述 564
十、中国证券业协会 566
2009年法制建设工作综述 566
十一、中国期货业协会 571
2009年法制建设工作综述 571
附：自律组织和相关机构2009年制定或修改的主要自律规则目录 572
第七部分 监管专题 578
创业板市场建立投资者适当性管理制度 578
《中介化证券实体法公约》研究和谈判取得重要进展 580
证券公司合规管理工作全面推进 582
期货市场法制建设工作概况 587
广东证监局依法规范辖区资本市场舆论监管 589
重拳出击短线操纵行为 上交所一线监管显成效 592
多方联动快速出击 打击网上证券盗卖 593
上海证券交易所探索“查审分离”规范自律管理 595
第八部分 综述评析 600
2009年中国证券市场法制研究报告 600
第九部分 案例评析 630
西安浩拓等机构操纵“中核钛白”股票交易案 630
夏某、李某、卢某、王某等短线交易案 633
基金经理张某违反证券法律法规案 636
金股之王非法证券投资咨询活动案 639
万隆会计师事务所有限公司证券违法违规案 643
华南期货张某行政复议案 646
周某申请国务院行政复议裁决案 649
大鹏证券公司违法违规责任人员陈某行政诉讼案 651
王某诉招商证券德胜门营业部证券欺诈赔偿案 655
顾某违规披露、不披露重要信息和挪用资金等刑事案 657
浙江世纪制品有限公司非法经营黄金期货案 662
第十部分 司法文书选编 666
中华人民共和国国务院行政复议裁决书（国复〔2009〕46号） 666
江苏省高级人民法院行政裁定书（江苏期望期货经纪有限公司） 668
北京市高级人民法院行政判决书（陈永光） 671
江苏省南京市中级人民法院行政判决书（陈栋） 678
北京市高级人民法院民事判决书（魏兆莹） 681
北京市第一中级人民法院民事判决书（王玉清） 686
第十一部分 法律意见书选编 697
一、境内发行上市类 697
（一）创业板首次公开发行 697
关于乐普（北京）医疗器械股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书 697
关于北京神州泰岳软件股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书 727
关于青岛特锐德电气股份有限公司申请首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书 737
关于深圳新宙邦科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书 753
（二）上市公司再融资 763
关于北京王府井百货（集团）股份有限公司公开发行可转换公司债券的法律意见书 763
关于长江证券股份有限公司2009年配股的法律意见书 772
关于四川长虹电器股份有限公司2008年度公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券的法律意见书 779
（三）上市公司并购重组 794
关于中国长江电力股份有限公司重大资产购买暨关联交易的法律意见书 794
关于徐州工程机械科技股份有限公司向徐工集团工程机械有限公司发行股份购买资产的法律意见书 819
关于北京兆维科技股份有限公司资产置换及向特定对象发行股份购买资产的法律意见书 848
二、境外发行上市类 909
关于中国民生银行股份有限公司发行境外上市外资股并在香港联合交易所有限公司主板上市的法律意见书 909
关于国药控股股份有限公司首次发行境外上市外资股并上市的法律意见书 947
附录 989
2009年资本市场法制建设大事记 989
一月 989
二月 989
三月 990
四月 992
五月 993
六月 995
七月 997
八月 998
九月 998
十月 1000
十一月 1001
十二月 1002