第一篇 投资银行概论 3
第一章 投资银行概念辨析 3
第一节 投资银行的内涵 4
第二节 投资银行的外延 6
第三节 投资银行的行业特征与人才需求 17
思考题 25
第二章 投资银行的历史与发展趋势 27
第一节 投资银行发展的历史 28
第二节 投资银行发展的趋势 36
思考题 41
第二篇 从资金需求者角度理解投资银行 45
第三章 企业（或者政府）筹资 45
第一节 融资的工具和种类 45
第二节 股票首次公开发行 49
第三节 债券融资 71
思考题 86
第四章 项目融资 87
第一节 项目融资概述 88
第二节 项目评估 95
第三节 项目融资组织结构的设计 98
第四节 融资关联方合作模式选择 106
第五节 融资结构安排 123
第六节 项目担保的安排 129
思考题 132
第五章 资产证券化 133
第一节 资产证券化概述 134
第二节 资产证券化的运作 138
第三节 资产证券化的特征和动因 143
第四节 基于交易结构的资产证券化分类 148
第五节 资产证券化在国内外的实践 152
第六节 投资银行在资产证券化中的作用 156
思考题 157
第三篇 从交易市场角度理解投资银行 161
第六章 证券交易市场的多层次性 161
第一节 多层市场的一般分类 162
第二节 多层次资本市场的实践 163
思考题 186
第七章 股票与企业的上市交易 187
第一节 股票的上市与交易 188
第二节 企业上市操作技巧 199
思考题 211
第八章 投资银行的四大业务 213
第一节 投资银行的证券经纪业务 213
第二节 证券自营业务 218
第三节 证券做市商业务 220
第四节 投资银行的融资融券业务 222
思考题 223
第四篇 从资金供给者角度理解投资银行 227
第九章 证券投资基金 227
第一节 投资基金概述 228
思考题 246
第十章 股权投资基金 247
第一节 股权投资基金的概述 248
第二节 私募股权投资基金的组织形态及其治理 254
第三节 股权投资基金的实务操作流程 259
第四节 股权投资基金的退出 260
第五节 私募股权投资基金的优点和风险 261
思考题 264
第十一章 对冲基金 265
第一节 对冲基金概论 266
第二节 对冲基金的结构 269
第三节 对冲基金的类型 270
第四节 对冲基金与证券投资基金的区别 271
思考题 272
第五篇 从组织重构角度理解投资银行 275
第十二章 并购 275
第一节 并购概论 276
第二节 并购历史回顾 279
第三节 并购流程 281
第四节 并购支付手段的选择 290
第五节 并购融资：融资收购 293
思考题 301
第十三章 反并购 303
第一节 含义与动因 304
第二节 反收购的手段 304
思考题 309
第十四章 收缩型企业重构 311
第一节 企业收缩概述 311
第二节 企业收缩的操作程序 317
第三节 企业收缩对企业价值的影响 321
思考题 322
第十五章 几种典型的企业重构 323
第一节 企业股权调整 324
第二节 企业流程再造与持续再造 330
第三节 投资银行在企业重构中的作用 334
思考题 336
第六篇 投资银行内控与外管 339
第十六章 投资银行的组织结构 339
第一节 投资银行的组织形态选择 340
第二节 投资银行的组织架构 342
思考题 349
第十七章 投资银行风险内控 351
第一节 概念及分类 352
第二节 投资银行风险管理概述 358
第三节 投资银行风险管理方法 363
思考题 376
第十八章 投资银行的外部监管 377
第一节 市场准入和经营活动监管 378
第二节 业务活动监管 379
第三节 投资银行的自律监管 384
第四节 次贷危机与美国投资银行监管模式的变革 386
思考题 391
参考文献 392